Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2013 года № 227. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 29 октября 2013 года № 8856

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить:

1) перечень отчетности единого накопительного пенсионного фонда в соответствии с приложением 1 к настоящему постановлению;

2) отчет о стоимости пенсионных активов по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении, по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя) по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) отчет о пенсионных выплатах по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов, по форме согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) правила представления отчетности единым накопительным пенсионным фондом по форме согласно приложению 14 к настоящему постановлению.

2. Единый накопительный пенсионный фонд представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 2) и 4) пункта 1 настоящего постановления - не позднее 20 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктами 3), 5), 6), 7), 8), 9) 10), 11), 12) и 13) пункта 1 настоящего постановления - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) еженедельно отчетность, предусмотренную подпунктом 3) пункта 1 настоящего постановления, - по состоянию на второй рабочий день недели, не позднее третьего рабочего дня недели, следующей за отчетной.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования и распространяется на отношения, возникшие с 22 августа 2013 года.

Председатель Национального Банка    Г. Марченко

СОГЛАСОВАНО
Председатель
Агентства Республики Казахстан
по статистике
А. Смаилов __________________
25 сентября 2013 года

Отчетность единого накопительного пенсионного фонда включает в себя:

1) отчет о стоимости пенсионных активов;

2) отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов;

3) отчет об активах, находящихся во внешнем управлении;

4) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов;

5) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов;

6) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов;

7) отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя);

8) отчет о пенсионных выплатах;

9) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

10) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов;

11) отчет о вкладах и деньгах на текущих счетах в банках второго уровня и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, размещенных за счет собственных активов;

12) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц.

Отчетный период: за __________ 20 __ года

Индекс: 1- ENPF_PA

Периодичность: ежемесячная

Представляет: единый накопительный пенсионный фонд

Куда представляется форма: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – ежемесячно не позднее 20 числа, следующего за отчетным месяцем