О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 310.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок представления отчетности финансовыми организациями, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Внести изменения и дополнения в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций согласно приложению к настоящему постановлению.

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, и его действие распространяется на отношения, возникшие с 1 октября 2005 года - для банков второго уровня, с 1 января 2006 года - для страховых (перестраховочных) организаций и страховых брокеров, с 1 июля 2007 года - для накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

В пункт 2 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 11.12.2006 г. № 290 (см. редакцию от 27.10.2006)

3. Департаменту стратегии и анализа (Еденбаев Е.С.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана", банков второго уровня, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, профессиональных участников рынка ценных бумаг, накопительных пенсионных фондов.

4. Отделу международных отношений и связей с общественностью (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Внести в нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций следующие изменения и дополнения:

1.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.04.2012 г. № 172 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).

2.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26.11.2005 г. № 412).

3.  исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.12.2006 г. № 300.

4.  исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.12.2006 г. № 300.

5.  исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27.10.2006 г. № 222 (подлежит введению в действие с 15.12.2006 г.).

6.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления АФН РК от 03.09.2010 г. № 130 (подлежит введению в действие с 01.11.2010 г.).

7.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 г. № 120 (подлежит введению в действие 01.10.2008 г.).

8.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 г. № 121.

9.  Утратил силу (см. сноску)

Утратил силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 22.08.2008 г. № 122.

10. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 326 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3313, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 1 (13)): 

в названии и далее по тексту слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую"; 

в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей брокерско-дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением: 

в названии и пункте 1 слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую"; 

по тексту слова "брокер-дилер", "брокера-дилера", "Брокер-дилер", "брокеру-дилеру" заменить словами "брокер и дилер", "брокера и дилера", "Брокер и дилер", "брокеру и дилеру" соответственно; 

в пункте 4 после слова "отчетность" дополнить словами "на электронном носителе"; 

дополнить пунктами 4-1, 4-2, 4-3 следующего содержания: 

"4-1. Отчетность на бумажном носителе, составляемая ежеквартально, подписывается первым руководителем или лицом, его замещающим, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у брокера и дилера. По требованию уполномоченного органа брокер и дилер не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет отчетность на бумажном носителе. 

4-2. Отчетность на электронном носителе представляется с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных. 

4-3. Идентичность данных, представляемых на электронном носителе, данным на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем брокера и дилера или лицом, его замещающим."; 

пункты 7, 8, 9, 10, 11, 13 исключить; 

пункт 12 изложить в следующей редакции: 

"12. При обнаружении неполной или недостоверной информации в отчетности, представленной брокером и дилером, уполномоченный орган уведомляет об этом брокера и дилера. Брокер и дилер не позднее одного рабочего дня со дня получения уведомления уполномоченного органа представляет доработанную с учетом замечаний уполномоченного органа отчетность на электронном носителе."; 

в приложении 1 к указанным Правилам: 

в правом верхнем углу слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую"; 

таблицу "Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов" дополнить графой 17 "Примечание*"; 

после таблицы дополнить примечанием следующего содержания: 

"* если имеются ограничения права собственности на ценные бумаги, то следует проставлять слово "да"; 

в правом верхнем углу приложения 2 к указанным Правилам слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую"; 

в приложении 3 к указанным Правилам: 

в правом верхнем углу слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую"; 

таблицу "Отчет о структуре вкладов в банках второго уровня, размещенных за счет собственных активов" дополнить графой 15 "Примечание*"; 

после таблицы дополнить примечанием следующего содержания: 

"* если имеются ограничения права собственности на вклад, то следует проставлять слово "да"; 

в правом верхнем углу приложения 4 к указанным Правилам слова "брокерско-дилерскую" заменить словами "брокерскую и дилерскую".

11. В постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года N 327 "Об утверждении Правил представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3343, опубликованное в 2005 году в журнале "Финансовый вестник" N 2 (14)): 

в Правилах представления отчетности организацией, осуществляющей деятельность по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением: