О регистрации сделок с ценными бумагами в Республике Казахстан Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 года N 78-1 ЗРК

Настоящий Закон регулирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих регистрацию сделок с ценными бумагами в целях защиты имущественных прав и интересов собственников ценных бумаг.

Законодательство о регистрации сделок с ценными бумагами основывается на Конституции Республики Казахстан, нормах Гражданского кодекса Республики Казахстан и состоит из настоящего Закона, других законодательных актов Республики Казахстан, нормативных правовых актов Президента Республики Казахстан, Правительства Республики Казахстан и государственного органа, регулирующего отношения в области выпуска и обращения ценных бумаг (далее-уполномоченный орган).

Регистрация сделок с ценными бумагами - закрепление факта исполнения сделки номинальным держателем или регистратором, связанной с переходом прав на ценные бумаги от одного лица к другому.

2. Подтверждение прав на ценные бумаги осуществляется лицом, регистрирующим сделки с данными ценными бумагами.

3. Сделки с ценными бумагами между держателями ценных бумаг одного номинального держателя ценных бумаг не отражаются у регистратора или центрального депозитария, клиентом которого является номинальный держатель.

В случае необоснованного отказа от предоставления указанных списков регистратору, эмитенту или центральному депозитарию номинальный держатель ценных бумаг несет ответственность в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

порядке номинальный держатель обязан осуществлять глобальные операции с ценными бумагами данного эмитента.

6. Номинальный держатель осуществляет учет собственных ценных бумаг и ценных бумаг клиентов обособленно. Методология и правила ведения учета по ценным бумагам определяются в установленном законодательством порядке.

а)центральный депозитарий;

б) кастодианы;

в) брокеры-дилеры, имеющие лицензию уполномоченного органа на осуществление регистрации сделок с ценными бумагами.

Основными функциями номинального держателя ценных бумаг являются:

а) регистрация сделок с ценными бумагами клиентов и фактов их обременения;

б) подтверждение прав на ценные бумаги клиентов;

в) обеспечение наличия ценных бумаг клиентов и возможности осуществления с указанными ценными бумагами сделок;

г) выполнение функций платежного агента;

д) обеспечение получения клиентами информации, касающейся переданных в номинальное держание ценных бумаг;

е) иные функции в соответствии с договором на номинальное держание ценных бумаг, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

Деятельность регистратора 2 0заключается в предоставлении услуг по ведению реестра держателей ценных бумаг и регистрации сделок с ценными бумагами и осуществляется на основании договора посредством сбора, регистрации, обработки, хранения и предоставления данных, составляющих систему ведения реестра держателей ценных бумаг.

Система ведения реестра держателей ценных бумаг - совокупность данных об эмитенте, эмиссии ценных бумаг и держателях ценных бумаг, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных держателей ценных бумаг и регистрацию сделок с ценными бумагами.

2. В каждом реестре держателей ценных бумаг производится учет по одному виду ценных бумаг, удостоверяющих одинаковые права и обязанности собственников и эмитента. Учет ценных бумаг одного вида не может осуществляться в разных реестрах.

3. Ведение реестра держателей ценных бумаг может осуществляться в виде бумажной или электронной записи и должно обеспечивать выполнение требований, предъявляемых к ведению и хранению реестра законодательством Республики Казахстан.

5. Условия и порядок создания и хранения реестра устанавливаются уполномоченным органом.

а) регистрация сделок с ценными бумагами и фактов обременения ценных бумаг;

б) подтверждение прав на ценные бумаги держателей ценных бумаг;

в) фиксация на определенную дату, сбор, ведение и хранение реестров держателей ценных бумаг;

г) рассылка извещений и информационных сообщений держателям ценных бумаг, зарегистрированным в реестре, по поручению эмитента;

д) осуществление контроля за соответствием объема ценных бумаг в обращении и зарегистрированными параметрами эмиссии и исполнение глобальных операций с ценными бумагами по решению эмитента в установленном законодательством порядке;

е) предоставление услуг, предусмотренных договором с эмитентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

1. Договор на ведение реестра держателей ценных бумаг, заключенный между эмитентом и регистратором, является договором, на основании которого эмитент поручает регистратору ведение реестра держателей ценных бумаг.

4. Регистратор не вправе передавать свои функции по ведению реестра другому лицу.

а) по взаимному согласию сторон;

б) в одностороннем порядке эмитентом при условии ненадлежащего исполнения либо невыполнения договора регистратором.

Действие договора может быть прекращено по инициативе эмитента на основе письменного уведомления регистратору, с указанием причины, не менее чем за 30 календарных дней до момента расторжения договора и представления реквизитов лица, назначенного эмитентом для дальнейшего ведения реестра;

в) в одностороннем порядке регистратором в случае невыполнения эмитентом договорных обязательств.

Действие договора может быть прекращено по инициативе регистратора на основе письменного уведомления эмитента не менее чем за 30 календарных дней до момента расторжения договора. В уведомлении регистратор представляет основания для прекращения действия договора;

г) в связи с приостановлением действия или отзывом лицензии регистратора на осуществление деятельности по ведению реестра.

7. В течение пятнадцати дней после расторжения договора регистратор обязан передать эмитенту или новому регистратору всю информацию, содержащуюся в реестре.

8. Эмитент обязан опубликовать в средствах массовой информации сведения о назначении нового регистратора и уведомить об этом уполномоченный орган.

1. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг осуществляется на основании лицензии, выдаваемой уполномоченным органом.

2. Непосредственное ведение реестра держателей ценных бумаг у регистраторов осуществляется лицами, имеющими квалификационные свидетельства на соответствующий вид деятельности, выданные уполномоченным органом.

3. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа. Контроль за осуществлением деятельности по ведению реестра держателей ценных бумаг производится уполномоченным органом.

документы регистраторов, касающиеся деятельности на рынке ценных бумаг, подлежат представлению в уполномоченный орган на предмет соответствия указанных документов содержанию лицензии.

Деятельность кастодианов по регистрации сделок с ценными бумагами заключается в выполнении ими функций номинального держателя.

а) контроль за исполнением сделок с ценными бумагами клиентов;

б) обеспечение сохранности и учета портфеля ценных бумаг и предназначенных к сделке денежных средств клиентов;

в) осуществление деятельности в качестве номинального держателя ценных бумаг;

г) выполнение функции платежного агента по сделкам с ценными бумагами клиентов;

д) предоставление иных услуг, предусмотренных договором с клиентом и не противоречащих законодательству Республики Казахстан.

2. Кастодиан не должен являться аффилиированным лицом клиента.

а) реквизиты кастодиана и клиента;

б) предмет договора: предоставление услуг по хранению и учету ценных бумаг и предназначенных к сделке денег клиента;

в) права и обязанности сторон, включая обязательства кастодиана соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента;

г) данные о выполнении кастодианом деятельности в качестве номинального держателя;

д) размер и порядок оплаты услуг кастодиана;

е) форму и периодичность отчетности кастодиана перед клиентом;

ж) ответственность сторон за нарушение условий договора;

з) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денег по приказам клиентов.

Помимо вышеперечисленных положений кастодиальный договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

5. Кастодиальный договор составляется в письменной форме.

Контроль за осуществлением кастодиальной деятельности

производится уполномоченным органом и Национальным Банком Республики Казахстан.

Все изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы кастодиана, подлежат представлению в лицензирующий орган на предмет соответствия указанных документов содержанию лицензии.

Деятельность брокеров-дилеров по регистрации сделок с ценными бумагами заключается в выполнении ими функций номинального держателя.

При заключении договора от клиента не требуется немедленного зачисления на счета каких-либо ценных бумаг.

Договор, заключенный между брокером-дилером и его клиентом, должен содержать:

а) предмет договора: осуществление деятельности брокером-дилером по поручению клиента в качестве номинального держателя;

б) права и обязанности сторон, включая обязательства броилера соблюдать коммерческую тайну о счетах клиента;

в) размер и порядок оплаты услуг брокера-дилера;

г) форму и периодичность отчетности брокера-дилера перед клиентом;

д) ответственность сторон за нарушение условий договора;

е) условия и порядок получения доходов по ценным бумагам и зачисление их на счета клиентов, а также выплаты денежных средств по приказам клиентов.

Помимо вышеперечисленных положений договор может содержать и другие условия, не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

2. Договор брокера-дилера составляется в письменной форме.

1. Брокеры-дилеры выступают номинальными держателями при наличии лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности с правом регистрации сделок с ценными бумагами, выданной уполномоченным органом.

Все изменения и дополнения, вносимые в учредительные документы брокера-дилера, подлежат представлению в уполномоченный орган на предмет соответствия указанных документов содержанию лицензии.

3. Контроль за осуществлением деятельности брокеров-дилеров осуществляется уполномоченным органом.

3. Условия и порядок выдачи, а также приостановление действия и основания отзыва лицензии на осуществление депозитарной деятельности устанавливаются законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

4. Контроль за деятельностью центрального депозитария осуществляется уполномоченным органом.

Центральный депозитарий осуществляет следующие функции:

а) функции номинального держателя ценных бумаг депонентов - кастодианов и брокеров-дилеров;

б) регистрацию сделок с ценными бумагами депонентов, в том числе с гарантией оплаты и подтверждений прав на ценные бумаги;

в) взаимодействие с профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

г) перемещение ценных бумаг между своими клиентами, в том числе к регистраторам и от регистраторов к своим клиентам через собственные лицевые счета, открытые у регистраторов;

д) дематериализацию ценных бумаг;

е) клиринговую деятельность;

ж) создание трансфер-агентов и утверждение процедур и правил их деятельности;

з) исполнение функции платежного агента;

и) консультационные, информационные и другие виды услуг по соглашению с депонентом и не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

1. Клиринговая деятельность осуществляется в соответствии с лицензией Национального Банка Республики Казахстан и в порядке, установленном банковским законодательством Республики Казахстан.

3. Расчеты по ценным бумагам осуществляются центральным депозитарием самостоятельно.

1. Для выполнения функций по приему и передаче приказов депонентов на осуществление операций с ценными бумагами депозитарию и передаче иной информации центральный депозитарий может создать трансфер-агентов, являющихся филиалами центрального депозитария, а также заключать договоры с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг на выполнение услуг трансфер-агентов.

2. Трансфер-агенты действуют в пределах полномочий, предоставленных центральным депозитарием, и выполняют следующие функции:

а) прием, регистрацию и передачу приказов депонентов депозитарию;

б) передачу подтверждения исполнения сделок центральным депозитарием депоненту;

в) передачу информации от регистратора депоненту;

г) иные функции в соответствии со Сводом правил центрального депозитария.

а) делегировать другим лицам выполнение обязательств, принятых им в соответствии с законодательством Республики Казахстан и Сводом правил центрального депозитария;

б) осуществлять операции без наличия соответствующих приказов депонента;

в) разглашать коммерческую информацию о депоненте и о движении принадлежащих ему ценных бумаг, а также служебную информацию;

г) совершать какие-либо действия, нарушающие принцип наилучшего исполнения.

1. Свод правил центрального депозитария - документ, определяющий взаимоотношения центрального депозитария с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и устанавливающий принципы, порядок и технологии исполнения сделок с ценными бумагами.

Соблюдение указанных Правил является обязательным для всех субъектов, осуществляющих сделки посредством депозитария.

а) права, обязанности и ответственность центрального депозитария и его депонентов;

б) правила, стандарты и технологии осуществления регистрации сделок с ценными бумагами;

в) порядок выполнения центральным депозитарием его функций;

г) размер и порядок оплаты услуг центрального депозитария;

д) форму и периодичность отчетности центрального депозитария;

е) порядок разрешения споров между центральным депозитарием и депонентами;

ж) порядок создания, ликвидации трансфер-агентов, их деятельности и функций, типовой договор на оказание услуг трансфер-агентов;

з) этические правила депонентов центрального депозитария;

и) иные положения, регулирующие деятельность центрального депозитария, профессиональных участников рынка ценных бумаг и не противоречащие законодательству Республики Казахстан.

Приказ должен быть принят к исполнению с момента его регистрации. Регистрация приказа производится профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, уполномоченным принимать и регистрировать приказ.

Приказ должен быть составлен в письменном виде, подписан уполномоченными лицами и может быть отдан посредством почты, телекса и электронной связи.

Приказ на проведение операции с ценными бумагами содержит прямое указание лица, отдающего приказ, выполнить определенные действия при однозначно определенных условиях с конкретным количеством и видом ценных бумаг.

Выпиской из реестра/счета именуется документ, не являющийся ценной бумагой, выдаваемый регистратором или номинальным держателем ценных бумаг и подтверждающий записи в отношении указанных в нем ценных бумаг, передача которого от одного лица к другому не означает совершения сделки и не влечет перехода прав, связанных с ценными бумагами.

Особенности порядка регистрации сделок с ценными бумагами, осуществляемой организаторами торгов ценными бумагами, могут быть установлены законодательством Республики Казахстан и нормативными правовыми актами уполномоченного органа, а также внутренними правилами и положениями соответствующего организатора торгов ценными бумагами.

1. Информация о клиентах и записях о ценных бумагах у регистраторов и номинальных держателей составляет коммерческую тайну и не подлежит разглашению.

Президент Республики Казахстан