• Мое избранное

Отправить по почте 

Весь документ
Приложение           
 к Правилам признания     
 организациями, осуществляющими
 брокерскую и (или) дилерскую 
 деятельность на рынке ценных 
 бумаг и (или) деятельность по
 управлению инвестиционным  
 портфелем индивидуальных и 
 институциональных инвесторов
 квалифицированными инвесторами
Сведения о квалифицированных инвесторах
 
1 Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором  
 
1.1  Полное наименование организации  
 		 
 
1.2  Сокращенное наименование 
 организации 		 
 		 
 
1.3  Регистрационный номер 
 налогоплательщика или 
 индивидуальный идентификационный 
 номер 		 
 		 
 
1.4  Сведения о наличии лицензий на 
 осуществление профессиональной 
 деятельности на рынке ценных 
 бумаг 		 
 		 
 
1.5  Номер лицензии  
 		 
 
1.6  Дата выдачи лицензии  
 		 
 
2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов  
 
2.1  Дата, на которую представляются 
 сведения о реестре 
 квалифицированных инвесторов 		 
 		 
 
2.2  Количество физических лиц, 
 включенных в реестр за отчетный 
 период 		 
 		 
 
2.3  Количество физических лиц, 
 исключенных из реестра за 
 отчетный период 		 
 		 
 
2.4  Количество физических лиц, 
 состоящих в реестре, из них 
 нерезидентов Республики Казахстан 		 
 		 
 
2.5  Количество юридических лиц, 
 включенных в реестр за отчетный 
 период 		 
 		 
 
2.6  Количество юридических лиц, 
 исключенных из реестра за 
 отчетный период 		 
 		 
 
2.7  Количество юридических лиц, 
 состоящих в реестре, из них 
 нерезидентов Республики Казахстан 		 
 		 
 
3. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были 
 признаны квалифицированными инвесторами 		 
 
3.1 Вид услуги  3.2 Количество физических 
 лиц, признанных 
 квалифицированными 
 инвесторами в отношении 
 данного вида услуг 		 3.3 Количество 
 юридических лиц, 
 признанных 
 квалифицированными 
 инвесторами в отношении 
 данного вида услуг 		 
 
4. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении 
 которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами 		 
 
4.1 Вид ценных бумаг 
 и (или) иных 
 финансовых инструментов 		 4.2 Количество физических 
 лиц, признанных 
 квалифицированными 
 инвесторами в отношении 
 данного вида ценных бумаг 
 и(или)иных финансовых 
 инструментов 		 4.3 Количество 
 юридических лиц, 
 признанных 
 квалифицированными 
 инвесторами в 
 отношении данного вида 
 ценных бумаг и (или) 
 иных финансовых 
 инструментов 		 
 
5. Сведения об объемах сделок с финансовыми инструментами, совершенными за счет 
 средств квалифицированных инвесторов, за отчетный период (тыс. тенге) 		 
 
5.1  Объем сделок, совершенных за счет 
 физических лиц 		 
 		 
 
5.2  Объем сделок, совершенных за счет 
 юридических лиц