Приложение 1 к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 марта 2010 года № 26

1. Настоящие Правила разработаны в соответствии с подпунктом 4) пункта 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 3 июня 2003 года «О Фонде гарантирования страховых выплат» и устанавливают перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности Акционерным обществом «Фонд гарантирования страховых выплат» (далее - Фонд) в уполномоченный орган по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган).

2. Фонд представляет отчетность в уполномоченный орган ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем, согласно следующим формам:

1) отчет об остатках денег в соответствии с приложением 1 к настоящим Правилам;

2) отчет о размещенных вкладах в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;

3) отчет о ценных бумагах в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам;

4) отчет об операциях «обратное РЕПО», «РЕПО» в соответствии с приложением 4 к настоящим Правилам;

5) отчет о дебиторской задолженности в соответствии с приложением 5 к настоящим Правилам;

6) отчет о резерве гарантирования страховых выплат и резерве возмещения вреда в соответствии с приложением 6 к настоящим Правилам;

7) отчет о кредиторской задолженности в соответствии с приложением 7 к настоящим Правилам;

       8) сведения об акционерах Фонда в соответствии с приложением 8   к настоящим Правилам;

9) отчет о доходах от инвестиционной деятельности в соответствии с приложением 9 к настоящим Правилам;

10) отчет об общих и административных расходах в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;

11) отчет о расходах по осуществлению гарантийных выплат, выплат по возмещению вреда жизни, здоровью потерпевшего и (или) расходов на погребение, компенсационных выплат в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;

12) отчет об активах в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам;

13) отчет о соблюдении лимитов инвестирования в соответствии с приложением 13 к настоящим Правилам;

14) пояснительная записка к отчетности в соответствии с приложением 14 к настоящим Правилам.

3. Отчетность, составляемая в соответствии с пунктом 2 настоящих Правил, представляется на электронном носителе с использованием транспортной системы гарантированной доставки информации с криптографическими средствами защиты, обеспечивающей конфиденциальность и некорректируемость представляемых данных.

4. Отчетность, представляемая в уполномоченный орган на электронном носителе, подлежит составлению также на бумажном носителе. Такая отчетность подписывается первым руководителем или лицом, уполномоченным на подписание отчета, главным бухгалтером, заверяется печатью и хранится у Фонда. По требованию уполномоченного органа Фонд не позднее двух рабочих дней со дня получения запроса представляет надлежаще оформленную отчетность на бумажном носителе.

5. Идентичность отчетности, представляемой на электронном носителе, отчетности на бумажном носителе, обеспечивается первым руководителем Фонда или лицом, его замещающим.

6. Данные отчетности указываются в национальной валюте - тенге.

7. Единица измерения, используемая при составлении отчетности, устанавливается в тысячах тенге.

Сумма, менее пятисот тенге, в отчетности округляется до нуля, а сумма, равная пятистам тенге и выше, округляется до тысячи тенге.

8. При реорганизации или ликвидации Фонда отчетность представляется в уполномоченный орган до момента внесения соответствующей записи в государственный регистр юридических лиц.

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наименования

			статьи (в разрезе

			банков), банка
			
Долгосрочный

			кредитный

			рейтинг

			банка/

			наименование

			рейтингового

			агентства
			
Остаток

			денег в

			тенге на

			отчетный

			период
			
Остаток

			денег в

			иностран ной

			валюте,

			пересчи-

			танных в

			тенге
			
Всего денег

			в тенге
			
Примечание
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
		
		

			
1
			
Деньги в кассе
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Деньги в пути
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3
			
Деньги на текущих

			счетах
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
4
			
Деньги на

			картсчетах
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
4.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
5
			
Деньги в

			аккредитивах
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
5.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
6
			
Деньги в чеках
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
6.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
7
			
Прочие
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
7.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
8
			
Всего
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наименова-

			ния статьи

			(в разрезе

			банков),

			банка
			
Долго-

			срочный

			креди т-

			ный

			рейтинг

			банка
			
Основной долг по

			вкладу
			
Вознаграждение по

			вкладу
			
Резерв

			по со-

			мни-

			тельным

			долгам
			
При-

			меча-

			ние
		
		

			
в

			тенге
			
остаток

			денег

			в инос-

			транной

			валюте,

			пере-

			считан-

			ных в

			тенге
			
итого

			сумма

			вклада
			
в

			тенге
			
остаток

			денег

			в инос-

			транной

			валюте,

			пере-

			считан-

			ных в

			тенге
			
итого

			сумма

			возна-

			граж-

			дения
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
			
8
			
9
			
10
			
11
		
		

			
1
			
Вклады до

			востребо-

			вания
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Срочные

			вклады
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3
			
Условные

			вклады
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
4
			
Всего
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наимено-

			в ание

			эмитента
			
Вид

			ценных

			бумаг
			
Нацио-

			нальный

			идентифи-

			кационный

			номер,

			междуна-

			родный

			идентифи-

			кационный

			номер
			
Коли-

			чество

			ценных

			бумаг (в

			штуках)
			
Номи-

			нальная

			стои-

			мость

			ценной

			бумаги
			
Валюта

			номинала
			
Доход-

			ность,

			%
			
Балансовая

			стоимость

			(нетто) (в

			тысячах тенге)
		
		

			
Ценные бумаги,

			имеющиеся в

			наличии для

			продажи
		
		

			
всего
			
в том

			числе,

			сумма

			начи слен-

			ного

			вознаг-

			ражде ния
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
			
8
			
9
			
10
		
		

			
1
			
Государ ст-

			венные

			ценные

			бумаги

			Респу блики

			Казах стан
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Негосу-

			дар ственные

			эмисион ные

			ценные

			бумаги

			органи заций

			Респу блики

			Казах стан
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.1
			
Банки

			второго

			уровня
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.1.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.2
			
Юриди ческие

			лица, за

			исключе нием

			банков

			второго

			уровня
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.2.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3
			
Ценные

			бумаги

			инос транных

			государ ств
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
4
			
Негосу-

			дар ственные

			ценные

			бумаги -

			эмитен тов-

			нерези-

			д ентов

			Респу блики

			Казах стан
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
4.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
5
			
Ценные

			бумаги

			между народ-

			ных финан-

			со вых

			органи заций
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
5.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
6
			
Прочие
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
6.1
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
8
			
Всего
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

продолжение таблицы

	

		

			
 
			
Доля участия

			в уставном

			капитале

			эмитента (%)
			
Резерв по

			сомнительным

			долгам (в

			тысячах тенге)
			
Суммарная

			покупная

			стоимость

			ценных бумаг

			(в тысячах

			тенге)
		
		

			
Ценные бумаги,

			предназначенные для

			торговли
			
Ценные бумаги,

			удерживаемые до

			погашения
		
		

			
всего
			
в том

			числе,

			сумма

			начислен-

			ного

			вознагра-

			ждения
			
всего
			
в том числе,

			сумма

			начисленного

			вознагражде-

			ния
		
		

			
11
			
12
			
13
			
14
			
15
			
16
			
17
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

продолжение таблицы

	

		

			
Изменение стоимости с

			момента приобретения (графа

			9 + графа 11 + графа 13) –

			графа 17)
			
Дата
			
Долгосрочный

			кредитный

			рейтинг
			
Примечание
		
		

			
Приобрете ния
			
Погашения
		
		

			
18
			
19
			
20
			
21
			
22
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Содержание

			операции
			
Вид

			ценных

			бумаг
			
Национальный

			идентификацион-

			ный номер,

			международный

			идентификацион-

			ный номер
			
Дата

			заключения

			договора

			РЕПО
			
Номер

			договора

			РЕПО
			
Дата
		
		

			
открытия

			РЕПО
			
закрытия

			РЕПО
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
			
8
		
		

			
1
			
Операции

			«обратное

			«РЕПО»,

			совершаемые

			автоматическим

			способом
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.1.
			
(наименование

			эмитента)
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
…
			
…
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Операции

			«РЕПО»
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.1
			
(наименование

			эмитента)
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
…
			
…
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

продолжение таблицы

	

		

			
Срок операции

			РЕПО (дней)
			
Ставка

			вознаграждения,

			%
			
Количество

			ценных бумаг в

			РЕПО
			
Сумма РЕПО
			
Примечание
		
		

			
в тенге
			
в иностран ной

			валюте
		
		

			
9
			
10
			
11
			
12
			
13
			
14
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Вид дебиторской задолженности
			
Сумма

			задолжен-

			ности
			
Резервы по

			сомнитель-

			ным долгам
			
Примечание
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
		
		

			
1
			
Дебиторская задолженность:
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.1
			
Задолженность по обязательным взносам
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.2
			
Задолженность по дополнительным взносам
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.3
			
Задолженность по чрезвычайным взносам
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.4
			
Задолженность по регрессу
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.5
			
Задолженность по вознаграждению по ценным

			бумагам
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.6
			
Задолженность по вознаграждению по вкладам

			(депозитам)
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.7
			
Незавершенное строительство
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.8
			
Задолженность по регрессу
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.9
			
Задолженность, связанная с реализацией

			активов
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.10
			
Финансовый лизинг
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.11
			
Реализация залогового имущества
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.12
			
Задолженность по пенсионным отчислениям
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.13
			
Задолженность по заработной плате
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.14
			
Задолженность по авансам, оплаченным

			поставщикам и подрядчикам
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.15
			
Задолженность по хищениям, растратам и

			прочим злоупотреблениям
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.16
			
Задолженность по штрафу, пени и неустойке
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.17
			
Задолженность по вознаграждению по ценным

			бумагам и вкладу
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.18
			
Начисленные доходы по аренде
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.19
			
Продажа инвестиции в капитал других

			юридических лиц
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.20
			
Капитальный ремонт арендованного имущества
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.21
			
Прочие
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наименование статьи
			
Сальдо на

			начало

			отчетного

			периода
			
Кредито-

			вые

			обороты
			
Дебетовые

			обороты
			
Сальдо на конец

			отчетного периода
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
		
		

			
1
			
Резер гарантирования

			страховых выплат, в том

			числе:
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.1
			
по обязательному

			страхованию гражданско-

			правовой ответственности

			владельцев транспортных

			средств
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.2
			
по обязательному

			страхованию гражданско-

			правовой ответственности

			перевозчика перед

			пассажирами
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Резерв возмещения вреда
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                   (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Вид кредиторской задолженности
			
Сумма
			
Примечание
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
		
		

			
1
			
Кредиторская задолженность, в том числе по

			видам
			
 
			
 
		
		

			
1.1
			
Начисленные расходы за ремонт
			
 
			
 
		
		

			
1.2
			
Начисленные расходы за рекламу
			
 
			
 
		
		

			
1.3
			
Начисленные представительские расходы
			
 
			
 
		
		

			
1.4
			
Начисленные прочие общехозяйственные расходы
			
 
			
 
		
		

			
1.5
			
Начисленные расходы по аренде
			
 
			
 
		
		

			
1.6
			
Покупка инвестиций в капитал других

			юридических лиц
			
 
			
 
		
		

			
1.7
			
Задолженность, связанная с покупкой активов
			
 
			
 
		
		

			
1.8
			
Задолженность аффилиированным лицам
			
 
			
 
		
		

			
1.9
			
Финансовый лизинг полученный
			
 
			
 
		
		

			
1.10
			
Обязательные взносы в Фонд гарантирования

			страховых выплат
			
 
			
 
		
		

			
1.11
			
Чрезвычайные взносы в Фонд гарантирования

			страховых выплат
			
 
			
 
		
		

			
1.12
			
Прочие
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

	

		

			
№

			п/п
			
Наименование акционера
			
Количество

			акций (шт.)
			
Доля участия

			в уставном

			капитале

			(в тысячах

			тенге)
			
Процент

			участия (%)
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
Итого
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наименование
			
Сумма
			
Примечание
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
		
		

			
1
			
Доходы от инвестиционной деятельности
			
 
			
 
		
		

			
2
			
доходы (убытки) от купли/продажи

			иностранной валюты
			
 
			
 
		
		

			
3
			
положительная суммовая разница
			
 
			
 
		
		

			
4
			
прочие
			
 
			
 
		
		

			
5
			
Доходы от иной деятельности
			
 
			
 
		
		

			
6
			
доход от аренды
			
 
			
 
		
		

			
7
			
доходы от посреднической деятельности
			
 
			
 
		
		

			
8
			
доходы от консультационной деятельности
			
 
			
 
		
		

			
9
			
доходы от актуарных расчетов
			
 
			
 
		
		

			
10
			
доходы по предоставленным гарантиям
			
 
			
 
		
		

			
11
			
доходы от списания кредиторской

			задолженности
			
 
			
 
		
		

			
12
			
доходы от возмещения дебиторской

			задолженности
			
 
			
 
		
		

			
13
			
неустойка, штраф и пеня
			
 
			
 
		
		

			
14
			
прочие
			
 
			
 
		
		

			
15
			
Всего
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                   (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Классификация расходов
			
Сумма
			
Примечание
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
		
		

			
1
			
Расходы на оплату труда и командировочные
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Хозяйственные и канцелярские расходы
			
 
			
 
		
		

			
3
			
Расходы на рекламу
			
 
			
 
		
		

			
4
			
Расходы на повышение квалификации работников
			
 
			
 
		
		

			
5
			
Услуги третьих лиц
			
 
			
 
		
		

			
6
			
Ремонт основных средств
			
 
			
 
		
		

			
7
			
Расходы по изготовлению бланочной продукции
			
 
			
 
		
		

			
8
			
Расходы по обслуживанию и эксплуатации

			транспорта
			
 
			
 
		
		

			
9
			
Расходы по охране
			
 
			
 
		
		

			
10
			
Почтовые и курьерские расходы
			
 
			
 
		
		

			
11
			
Амортизационные отчисления и износ
			
 
			
 
		
		

			
12
			
Расходы по текущей аренде
			
 
			
 
		
		

			
13
			
Коммунальные услуги
			
 
			
 
		
		

			
14
			
Расходы по обслуживанию компьютерной техники
			
 
			
 
		
		

			
15
			
Плата за услуги связи
			
 
			
 
		
		

			
16
			
Расходы на аудиторские, консультационные и

			информационные расходы
			
 
			
 
		
		

			
17
			
Услуги банков и расходы по управлению

			активами
			
 
			
 
		
		

			
18
			
Расходы по регистрации эмиссии ценных бумаг
			
 
			
 
		
		

			
19
			
Расходы по ведению реестра держателей ценных

			бумаг
			
 
			
 
		
		

			
20
			
Расходы на страхование
			
 
			
 
		
		

			
21
			
Начисленные штрафы, пени, неустойки, подлежащие

			уплате
			
 
			
 
		
		

			
22
			
Инкассаторские расходы
			
 
			
 
		
		

			
23
			
Налог на добавленную стоимость
			
 
			
 
		
		

			
24
			
Социальный налог
			
 
			
 
		
		

			
25
			
Земельный налог
			
 
			
 
		
		

			
26
			
Налог на транспортные средства
			
 
			
 
		
		

			
27
			
Налог на имущество
			
 
			
 
		
		

			
28
			
Сборы
			
 
			
 
		
		

			
29
			
Платы
			
 
			
 
		
		

			
30
			
Государственная пошлина
			
 
			
 
		
		

			
31
			
Таможенные платежи
			
 
			
 
		
		

			
32
			
Прочие
			
 
			
 
		
		

			
33
			
Всего
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наименование
			
За период с

			начала

			отчетного

			периода
			
За предыдущий

			финансовый год
			
Примечание
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
		
		

			
1
			
Гарантийные выплаты, в том числе:
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.1
			
по обязательному страхованию

			гражданско-правовой ответственности

			владельцев транспортных средств
			
 
			
 
			
 
		
		

			
1.2
			
по обязательному страхованию

			гражданско-правовой ответственности

			перевозчика перед пассажирами
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Компенсационные выплаты, в том

			числе:
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.1
			
по обязательному страхованию

			гражданско-правовой ответственности

			владельцев транспортных средств
			
 
			
 
			
 
		
		

			
2.2
			
по обязательному страхованию

			гражданско-правовой ответственности

			перевозчика перед пассажирами
			
 
			
 
			
 
		
		

			
3
			
Выплаты по возмещению вреда жизни,

			здоровью потерпевшего и (или)

			расходов на погребение
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                    (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наименование показателя
			
Сумма по

			балансу

			(тыс. тенге)
			
% от суммы

			активов
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
		
		

			
1.
			
Деньги
			
 
			
 
		
		

			
2.
			
Вклады - всего, в том числе:
			
 
			
 
		
		

			
2.1.
			
вклады в Национальном Банке Республики Казахстан
			
 
			
 
		
		

			
2.2.
			
вклады в банках второго уровня Республики

			Казахстан, соответствующих одному из следующих

			требований: имеют долгосрочный кредитный рейтинг

			не ниже «ВВ-» агентства «Standard & Poor's» или

			рейтинг аналогичного уровня одного из других

			рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку не

			ниже «kzВВ» по национальной шкале «Standard &

			Poor's»; являются дочерними банками-резидентами,

			родительские банки-нерезиденты которых имеют

			долгосрочный кредитный рейтинг в иностранной

			валюте не ниже «А-» агентства «Standard &

			Poor's» или рейтинг аналогичного уровня одного

			из других рейтинговых агентств - (с учетом сумм

			основного долга и начисленного вознаграждения),

			за вычетом резерва по сомнительным долгам; банки имеют долгосрочный кредитный рейтинг от

			«В+» до «В» по международной шкале агентства

			«Standard & Poor's» или рейтинговую оценку

			аналогичного уровня одного из других рейтинговых

			агентств, или рейтинговую оценку от «kzBB-» до

			«kzB+» по национальной шкале «Standard & Poor's»
			
 
			
 
		
		

			
3.
			
Государственные ценные бумаги Республики

			Казахстан (в том числе эмитированные в

			соответствии с законодательством других

			государств), выпущенные Министерством финансов

			Республики Казахстан и Национальным Банком

			Республики Казахстан, а также ценные бумаги,

			выпущенные под гарантию государства - (с учетом

			сумм основного долга и начисленного

			вознаграждения), за вычетом резерва по

			сомнительным долгам
			
 
			
 
		
		

			
4.
			
Негосударственные ценные бумаги, выпущенные

			организациями Республики Казахстан в

			соответствии с законодательством Республики

			Казахстан и других государств, входящих в

			официальный список фондовой биржи,

			осуществляющей деятельность на территории

			Республики Казахстан, - всего, в том числе:
			
 
			
 
		
		

			
4.1.
			
акции эмитентов, имеющих международную

			рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» агентства

			«Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного

			уровня одного из других рейтинговых агентств,

			или рейтинговую оценку не ниже «kzВВ» по

			национальной шкале «Standard & Poor's» и

			депозитарные расписки, базовым активом которых

			являются данные акции - (с учетом сумм основного

			долга и начисленного вознаграждения), за вычетом

			резерва по сомнительным долгам
			
 
			
 
		
		

			
4.2.
			
акции эмитентов, включенные в первую категорию

			сектора «акции» официального списка фондовой

			биржи, осуществляющие деятельность на территории

			Республики Казахстан и депозитарные расписки,

			базовым активом которых являются данные акции -

			(с учетом сумм основного долга и начисленного

			вознаграждения), за вычетом резерва по

			сомнительным долгам
			
 
			
 
		
		

			
4.3.
			
долговые ценные бумаги, имеющие международную

			рейтинговую оценку не ниже «ВВ-» агентства

			«Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного

			уровня одного из других рейтинговых агентств,

			или рейтинговую оценку не ниже «kzВВ» по

			национальной шкале «Standard & Poor's»,

			отнесенные к категории «долговые ценные бумаги,

			с рейтинговой оценкой» - (с учетом сумм

			основного долга и начисленного вознаграждения),

			за вычетом резерва по сомнительным долгам
			
 
			
 
		
		

			
5.
			
Ценные бумаги, имеющие статус государственных,

			выпущенные центральными правительствами

			иностранных государств, имеющих суверенную

			рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» агентства

			«Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного

			уровня одного из других рейтинговых агентств;

			- (с учетом сумм основного долга и начисленного

			вознаграждения), за вычетом резерва по

			сомнительным долгам
			
 
			
 
		
		

			
6.
			
Негосударственные ценные бумаги, выпущенные

			иностранными организациями:

			долговые ценные бумаги, имеющие международную

			рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» (агентства

			«Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного

			уровня одного из других рейтинговых агентств;

			акции эмитентов, имеющих международную

			рейтинговую оценку не ниже «ВВВ-» агентства

			«Standard & Poor's», или рейтинг аналогичного

			уровня одного из других рейтинговых агентств, и

			депозитарные расписки, базовым активом которых

			являются данные акции - (с учетом сумм основного

			долга и начисленного вознаграждения), за вычетом

			резерва по сомнительным долгам
			
 
			
 
		
		

			
7.
			
Ценные бумаги международных финансовых

			организаций - (с учетом сумм основного долга и

			начисленного вознаграждения), за вычетом резерва

			по сомнительным долгам
			
 
			
 
		
		

			
8.
			
Аффинированные драгоценные металлы,

			соответствующие международным стандартам

			качества, принятым Лондонской ассоциацией рынка

			драгоценных металлов (London billion market

			association) и обозначенным в документах данной

			ассоциации как стандарт «Лондонская качественная

			поставка» («London good delivery») и

			металлические депозиты, в том числе в

			банках-нерезидентах Республики Казахстан,

			обладающих рейтинговой оценкой не ниже «А»

			агентства «Standard & Poor's», или рейтинг

			аналогичного уровня одного из других рейтинговых

			агентств
			
 
			
 
		
		

			
9.
			
Итого активов
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

                                                   (в тысячах тенге)

	

		

			
№

			п/п
			
Наименование показателя
			
Сумма по

			балансу

			(тыс. тенге)
			
% от суммы

			активов
		
		

			
1.
			
Суммарное размещение во вклады, деньги и облигации

			(с учетом операций «обратное репо») в одном банке

			второго уровня (за исключением банка-агента,

			осуществляющего отдельные виды банковских операций,

			оказывающего услуги по осуществлению гарантийных

			выплат кредиторам на основе агентского соглашения с

			Фондом) и его аффилиированных лицах - не более

			десяти процентов от активов Фонда, но не более

			двадцати пяти процентов от размера собственного

			капитала данного эмитента
			
 
			
 
		
		

			
1.1
			
Наименование банка второго уровня
			
 
			
 
		
		

			
1.1.1
			
деньги
			
 
			
 
		
		

			
1.1.2
			
вклады
			
 
			
 
		
		

			
1.1.3
			
облигации
			
 
			
 
		
		

			
1.1.4
			
операции «обратное РЕПО»
			
 
			
 
		
		

			
1.1.1
			
Наименование аффилиированного лица банка второго

			уровня
			
 
			
 
		
		

			
1.1.1.1
			
деньги
			
 
			
 
		
		

			
1.1.1.2
			
вклады
			
 
			
 
		
		

			
1.1.1.3
			
облигации
			
 
			
 
		
		

			
1.1.1.4
			
операции «обратное РЕПО»
			
 
			
 
		
		

			
2
			
Суммарное размещение во вклады в одном банке

			второго уровня, который имеет долгосрочный

			кредитный рейтинг от «В+» до «В» по международной

			шкале агентства «Standard & Poor's» или рейтинговую

			оценку аналогичного уровня одного из других

			рейтинговых агентств, или рейтинговую оценку от

			«kzBB-» до «kzB+» по национальной шкале «Standard &

			Poor's» (за исключением банка-агента,

			осуществляющего отдельные виды банковских операций,

			оказывающего услуги по осуществлению гарантийных

			выплат кредиторам на основе агентского соглашения с

			Фондом) и его аффилиированных лицах - не более пяти

			процентов от активов Фонда, но не более двадцати

			пяти процентов от размера собственного капитала

			данного банка
			
 
			
 
		
		

			
2.1
			
Наименование банка второго уровня
			
 
			
 
		
		

			
2.1.1
			
деньги
			
 
			
 
		
		

			
2.1.2
			
вклады
			
 
			
 
		
		

			
2.1.3
			
облигации
			
 
			
 
		
		

			
2.1.4
			
операции «обратное РЕПО»
			
 
			
 
		
		

			
2.1.1
			
Наименование аффилиированного лица банка второго

			уровня
			
 
			
 
		
		

			
2.1.1.1
			
деньги
			
 
			
 
		
		

			
2.1.1.2
			
вклады
			
 
			
 
		
		

			
2.1.1.3
			
облигации
			
 
			
 
		
		

			
2.1.1.4
			
операции «обратное РЕПО»
			
 
			
 
		
		

			
…
			
…
			
 
			
 
		
		

			
3
			
Суммарное размещение в облигации юридических лиц

			Республики Казахстан (за исключением банков второго

			уровня Республики Казахстан) и аффилиированных

			лицах данного юридического лица - не более десяти

			процентов от активов Фонда, но не более двадцати

			пяти процентов от размера собственного капитала

			данного эмитента
			
 
			
 
		
		

			
3.1
			
Наименование юридического лица
			
 
			
 
		
		

			
3.1.1
			
Наименование аффилиированного лица юридического

			лица
			
 
			
 
		
		

			
…
			
 
			
 
			
 
		
		

			
4
			
Суммарное размещение в ценные бумаги (с учетом

			операций «обратное репо»), имеющие статус

			государственных, выпущенные центральными

			правительствами иностранных государств, имеющих

			суверенный рейтинг не ниже «А-» по международной

			шкале агентства Standard & Poor's или рейтинговую

			оценку аналогичного уровня одного из других

			рейтинговых агентств одного государства - не более

			десяти процентов от активов Фонда
			
 
			
 
		
		

			
5
			
Сделки «обратное репо», совершаемые с участием

			активов Фонда - не более десяти процентов от

			активов Фонда
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати

1. В пояснительной записке классификация статей, приведенная в отчетности, при необходимости, дополняется информацией, поясняющей их смысл.

2. Изменения, произошедшие за отчетный период, должны быть раскрыты по каждой статье с описанием суммарных величин согласно учетной политике.

3. Пояснительная записка к отчетности должна отражать изменения, произошедшие за отчетный период.

4. Изменения необходимо отражать в соответствии с учетной политикой.

Первый руководитель или лицо, уполномоченное на подписание

       отчета __________ дата _____________

       Главный бухгалтер __________________ дата ____________

       Исполнитель ________________________ дата ____________

       Телефон: ___________________________

Место для печати