Об утверждении Правил передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 июля 2013 года № 187. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 августа 2013 года № 8671

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ :

1. Утвердить прилагаемые Правила передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд (далее – Правила).

2. Акционерному обществу «Единый накопительный пенсионный фонд», накопительным пенсионным фондам, банкам–кастодианам накопительных пенсионных фондов, банку–кастодиану единого накопительного пенсионного фонда и организациям, осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами, обеспечить выполнение процедур, предусмотренных планами мероприятий по передаче пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении.

3. Акционерному обществу «Единый накопительный пенсионный фонд» и накопительным пенсионным фондам не позднее трех рабочих дней по истечении сроков, предусмотренных графиком приема–передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении, представить в Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан отчеты о выполнении мероприятий, предусмотренных пунктами 11, 20, 26, 29 и 31 Правил.

4. Настоящее постановление вводится в действие с 1 сентября 2013 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка    Г. Марченко

Настоящие Правила передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее – Закон) и устанавливают порядок передачи единому накопительному пенсионному фонду пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении.

1. Для целей Правил используются следующие понятия:

1) график – график приема–передачи пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд;

2) единый накопительный пенсионный фонд – юридическое лицо, осуществляющее деятельность по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам;

3) накопительный пенсионный фонд – юридическое лицо, осуществлявшее деятельность по привлечению пенсионных взносов и пенсионным выплатам, действие лицензии которого прекращается в соответствии с пунктом 4 статьи 73 Закона;

4) план мероприятий – документ, определяющий мероприятия по передаче в единый накопительный пенсионный фонд пенсионных активов и обязательств накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении, сроки их исполнения и ответственных лиц, а также перечень документов и информации, передаваемой накопительным пенсионным фондом в единый накопительный пенсионный фонд;

5) страховая организация – страховая организация, имеющая лицензию уполномоченного органа на осуществление страховой деятельности по отрасли «страхование жизни»;

6) уполномоченный орган – Комитет по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций Национального Банка Республики Казахстан;

7) уполномоченная организация (далее – Центр) – Республиканское государственное казенное предприятие, созданное по решению Правительства Республики Казахстан.

2. Передача пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении в единый накопительный пенсионный фонд осуществляется в соответствии с графиком и оформляется актами приема-передачи пенсионных активов и обязательств, составленных в соответствии с пунктами 11, 20, 26, 29 и 31 Правил.

3. График разрабатывается уполномоченным органом, утверждается решением первого руководителя Национального Банка Республики Казахстан или его заместителя и направляется в адрес единого накопительного пенсионного фонда, накопительных пенсионных фондов, банка–кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банков–кастодианов накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, доверительного управляющего пенсионными активами единого накопительного пенсионного фонда и Центра в течение двух рабочих дней с даты его утверждения.

4. График содержит информацию о:

1) дате его утверждения решением первого руководителя Национального Банка Республики Казахстан или его заместителя;

2) датах начала и окончания сроков передачи накопительными пенсионными фондами (организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами) единому накопительному пенсионному фонду пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении, включая даты начала и окончания сроков передачи:

данных, необходимых единому накопительному пенсионному фонду для открытия в базе данных автоматизированной информационной системы единого накопительного пенсионного фонда индивидуальных пенсионных счетов вкладчикам (получателям) каждого накопительного пенсионного фонда и зачисления на данные индивидуальные пенсионные счета суммы пенсионных накоплений вкладчиков (получателей);

документов и информации, предусмотренных пунктами 9 и 25 Правил;

3) полном наименовании единого накопительного пенсионного фонда, накопительных пенсионных фондов, организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, банков–кастодианов накопительных пенсионных фондов и банка–кастодиана единого накопительного пенсионного фонда.

5. Изменения и (или) дополнения в график вносятся уполномоченным органом на основании решения первого руководителя Национального Банка Республики Казахстан или его заместителя и направляются в адрес лиц, указанных в пункте 3 Правил, в течение двух рабочих дней с даты их внесения в график.

6. В целях обеспечения принятия пенсионных активов и обязательств накопительных пенсионных фондов по договорам о пенсионном обеспечении единый накопительный пенсионный фонд разрабатывает план мероприятий по каждому накопительному пенсионному фонду и согласовывает его с данным накопительным пенсионным фондом.

Не позднее восьми рабочих дней до даты начала передачи пенсионных активов и обязательств накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении, указанной в графике, план мероприятий, подписанный первыми руководителями единого накопительного пенсионного фонда, накопительного пенсионного фонда, банка–кастодиана единого накопительного пенсионного фонда, банка–кастодиана накопительного пенсионного фонда, организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (при наличии таковой), или лицами их замещающими, направляется в уполномоченный орган на согласование.

7. Уполномоченный орган рассматривает предоставленный план мероприятий и, в случае несогласия с перечнем запланированных мероприятий и (или) сроками их реализации, в срок не позднее трех рабочих дней с даты получения плана мероприятий направляет письмо с замечаниями в адрес единого накопительного пенсионного фонда и накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы и обязательства по договорам о пенсионном обеспечении, планируются к передаче в соответствии с планом мероприятий.

План мероприятий, откорректированный с учетом замечаний уполномоченного органа, представляется в уполномоченный орган в течение двух рабочих дней с даты получения письма уполномоченного органа.

8. В плане мероприятий предусматривается порядок проведения (реализации) мероприятий, необходимых для обеспечения передачи накопительным пенсионным фондом и принятия единым накопительным пенсионным фондом пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении, включая мероприятия по:

1) уведомлению вкладчиков (получателей) накопительного пенсионного фонда о начале передачи пенсионных активов и обязательств накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении единому накопительному пенсионному фонду и о завершении мероприятий, предусмотренных пунктом 19 Правил, путем публикации соответствующей информации на интернет – ресурсе единого накопительного пенсионного фонда;

2) порядку обмена информацией между накопительным пенсионным фондом, единым накопительным пенсионным фондом и Центром;

3) открытию единым накопительным пенсионным фондом индивидуальных пенсионных счетов вкладчикам (получателям) накопительного пенсионного фонда в базе данных автоматизированной информационной системы единого накопительного пенсионного фонда и зачислению пенсионных накоплений на данные индивидуальные пенсионные счета вкладчиков (получателей);

4) закрытию накопительным пенсионным фондом индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей) накопительного пенсионного фонда в базе данных автоматизированной информационной системы накопительного пенсионного фонда;

5) постановке единым накопительным пенсионным фондом на учет финансовых инструментов, входящих в состав пенсионных активов накопительного пенсионного фонда;

6) исполнению единым накопительным пенсионным фондом обязательств накопительного пенсионного фонда по заявлениям о назначении пенсионных выплат, полученным единым накопительным пенсионным фондом в период принятия пенсионных активов и обязательств накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении в соответствии с графиком;

7) обеспечению бесперебойного функционирования программно–технических средств и автоматизированных информационных систем единого накопительного пенсионного фонда и накопительного пенсионного фонда в целях приема – передачи пенсионных активов и обязательств по договорам о пенсионном обеспечении;

8) передаче накопительным пенсионным фондом (организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами) в единый накопительный пенсионный фонд документов и информации на бумажных и электронных носителях, а также их хранению и дальнейшему использованию единым накопительным пенсионным фондом;

9) передаче накопительным пенсионным фондом на хранение в архив документов и информации на бумажных и электронных носителях, не переданных в единый накопительный пенсионный фонд;

10) другие мероприятия, предполагающие взаимодействие единого накопительного пенсионного фонда в процессе принятия пенсионных активов и обязательств накопительного пенсионного фонда по договорам о пенсионном обеспечении с накопительным пенсионным фондом, банком–кастодианом единого накопительного пенсионного фонда, банком–кастодианом накопительного пенсионного фонда, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами (при наличии таковой), и Центром;

11) уничтожению, информации и документов, не подлежащих в соответствии с планом мероприятий передаче в единый накопительный пенсионный фонд или на хранение в архив.

9. Накопительные пенсионные фонды (организации, осуществляющие инвестиционное управление пенсионными активами) передают, а единый накопительный пенсионный фонд принимает в сроки, установленные графиком, следующие документы и информацию:

1) текущие и исторические данные с индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков (получателей), которые имеют действующие (открытые) пенсионные договоры, и индивидуальных пенсионных счетов получателей, в отношении которых осуществлены выплаты пенсионных накоплений и переводы пенсионных накоплений в страховые организации;

2) оригиналы действующих договоров о пенсионном обеспечении и дополнительных соглашений к ним, со всеми прилагающимися документами;

3) оригиналы документов и информация по ранее произведенным накопительным пенсионным фондом выплатам пенсионных накоплений и переводам пенсионных накоплений в страховые организации;

4) документы по инвестиционной деятельности накопительного пенсионного фонда за счет пенсионных активов, включая:

оригиналы протоколов заседаний инвестиционного комитета;