• Мое избранное
  • Сохранить в Word
  • Сохранить в Word
    (альбомная ориентация)
  • Сохранить в Word
    (с оглавлением)
  • Сохранить в PDF
  • Отправить по почте
Документ показан в демонстрационном режиме! Стоимость: 80 тг/год
Внимание! Недействующая редакция документа. Посмотреть действующую редакцию

Отправить по почте 

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 1 июня 2010 года № 73.
Данная редакция действовала до внесения изменений  от  27.08.2013 г.
В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан, регулирующих деятельность субъектов рынка ценных бумаг и накопительных пенсионных фондов, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правления Агентства от 12 июня 2004 года № 155 "Об утверждении Правил представления отчетов кастодианом" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2941) следующие изменения:
в Правилах представления отчетов кастодианом, утвержденных указанным постановлением:
подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:
"2) отчет о блокированных (неисполненных) поручениях организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, и управляющих инвестиционным портфелем по форме в соответствии с приложением 2 к настоящим Правилам;";
приложение 2 изложить в редакции согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
2. Внести в постановление Правления Агентства от 27 ноября 2004 года № 330 "Об утверждении Правил представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3329, опубликованное в 2005 году в Бюллетене нормативных правовых актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан, № 20, ст. 186) следующие изменение и дополнения:
в Правилах представления отчетности юридическими лицами, осуществляющими деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, утвержденных указанным постановлением:
в части первой пункта 1:
в подпункте 9) знак препинания "." заменить знаком препинания ";";
дополнить подпунктом 10) следующего содержания:
"10) отчет о соблюдении организациями, осуществляющими инвестиционное управление пенсионными активами, пруденциального норматива "Лимиты инвестирования" в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам - в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда, чьи пенсионные активы находятся в инвестиционном управлении.";
в приложении 2:
таблицу 1. "Ценные бумаги, разрешенные к приобретению за счет пенсионных активов" дополнить столбцами 19, 20, 21, 22, 23, 24, 25, 26 и 27 следующего содержания:
"
 
Теку-
 щая
 купон-
 ная
 став-
 ка в
 порт-
 феле16 		 Степень коэффициента взвешивания соответствующего вида
 риска17 		 Прибыль
 /убыток
 за
 период18 		 Прибыль
 /убыток
 с даты
 поста-
 новки
 на
 учет19 		 
 
Кредит-
 ный риск 		 Специ-
 фичный
 про-
 центный
 риск 		 Общий
 процент-
 ный риск 		 Валют-
 ный
 риск 		 Фондо-
 вый
 риск 		 Операци-
 онный
 риск 		 
 
19  20  21  22  23  24  25  26  27  
 
х  
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 		 
 
х  х  х  х  х  х  х  
 		 х  
 
х  х  х  х  х  х  х  
 		 х  
 
х  х  х  х  х  х  х  
 		 х  
 
х  х  х  х  х  х  х  
 		 х  
 
х  х  х  х  х  х  х  
 		 х  
 
х  х  х  х  х  х  х  
 		 х  
 
х  х  х  х  х  х  х  
 		 х  
 
";
Примечание дополнить пунктами 16, 17, 18 и 19 следующего содержания:
"16. Указывается купонная ставка по долговым финансовым инструментам на дату представления отчета.
17. Указывается вид риска, предусмотренный Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для накопительных пенсионных фондов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 180 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5789) (далее - Инструкция № 180), Инструкцией о нормативных значениях пруденциальных нормативов, методике их расчетов для организаций, осуществляющих инвестиционное управление пенсионными активами, утвержденной постановлением Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 181 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5793) (далее - Инструкция № 181), Правилами расчета пруденциальных нормативов для организаций, совмещающих виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Агентства от 26 сентября 2009 года № 215 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5810).
18. Указывается сумма прибыли/убытка от финансового инструмента за истекший отчетный период.