Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции. Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484

В соответствии с пунктом 3 статьи 4 и 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.)

1. Утвердить прилагаемые:

1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;

2) признаки критериев определения подозрительной операции.

Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.) (изменение вводится в действие с 01.07.2015 г.)

2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.

Премьер-Министр Республики Казахстан	 С. Ахметов  

1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, (далее - Правила) разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.)

2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).

3. Информация, представляемая субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 6), 8) -16) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом, посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа в формате XML.

Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.)
Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 22.02.2016 г. № 96 (см. редакцию от 31.12.2014 г.) (изменение вводится в действие с 01.01.2017 г.)
Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 29.12.2018 г. № 929 (см. редакцию от 11.08.2016 г.) (изменение вводится в действие с 09.02.2019 г.)

Информация, представляемая субъектом финансового мониторинга, указанным в подпункте 7) пункта 1 статьи 3 Закона, направляется в уполномоченный орган электронным способом посредством сетей телекоммуникаций республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан», веб-портала уполномоченного органа в формате XML или на бумажном носителе.

В случае представления субъектом финансового мониторинга информации способом, не предусмотренным частями первой и второй настоящего пункта, уполномоченный орган возвращает данную информацию без рассмотрения. В случае нарушения сроков, указанных в пункте 2 статьи 10 и пункте 2 статьи 13 Закона, по причине возникновения технических ошибок в программном обеспечении, подтвержденных уполномоченным органом, данные сведения и информация об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, считаются направленными в установленный срок, если такая информация будет направлена не позднее одного рабочего дня после устранения технических ошибок.

Формат XML информации, представляемой электронным способом, утверждается уполномоченным органом.

4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.

Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.

6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:

отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;

составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.

7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.

В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.

8. В случае получения извещения о непринятии информации, субъект финансового мониторинга в течение двадцати четырех часов (за исключением выходных и праздничных дней) принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 29.12.2018 г. № 929 (см. редакцию от 11.08.2016 г.) (изменение вводится в действие с 09.02.2019 г.)

9. Субъект финансового мониторинга, в случае необходимости внесения изменений и (или) дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию, не позднее одного рабочего дня с даты обнаружения информации, подлежащей замене, направляет в уполномоченный орган информацию взамен ранее представленной.

Пункт 9 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 29.12.2018 г. № 929 (см. редакцию от 11.08.2016 г.) (изменение вводится в действие с 09.02.2019 г.)

Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.

10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 3, 4, 5 и 6 к настоящим Правилам.

11. В целях получения необходимой информации уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов в рамках проводимого анализа материалов, зарегистрированных в республиканской базе данных в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, по форме согласно приложению 7 к настоящим Правилам, на бумажном носителе или электронным способом.

Пункт 11 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 31.12.2014 г. № 1435 (см. редакцию от 23.11.2012 г.)
Пункт 11 изложен в новой редакции Постановления Правительства РК от 22.02.2016 г. № 96 (см. редакцию от 31.12.2014 г.) (вводится в действие со дня первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 25.02.2016 г. № 37 (28163)

При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов от уполномоченного органа электронным способом субъекты финансового мониторинга направляют извещение в уполномоченный орган по форме согласно приложению 9 к настоящим Правилам.

Запрашиваемая информация, сведения и документы направляются субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган в сроки, установленные пунктом 3-1 статьи 10 Закона, по форме согласно приложению 8 к настоящим Правилам в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.

В случаях, когда для обработки запроса, направленного на основании части третьей пунктом 3-1 статьи 10 Закона, требуется дополнительное время, субъект финансового мониторинга направляет обращение на электронный адрес уполномоченного органа, размещенный на официальном интернет-ресурсе уполномоченного органа, о продлении срока запроса не более чем на десять рабочих дней по форме согласно приложению 10 к настоящим Правилам. 

	

		

			

			
№ реквизита
			
			

			
Наименование
			
			

			
Содержание
			
		
		

			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
		
		

			

			
1
			
			

			
Сведения о форме ФМ-1
			
		
		

			

			
1.1
			
			

			
Номер формы ФМ-1*
			
			

			
1. Номер:

			
2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии):

			
2.1. Номер связанной формы ФМ-1:

			
2.2. Дата связанной формы ФМ-1:
			
		
		

			

			
1.2
			
			

			
Дата формы ФМ-1 *
			
		
		

			

			
1.3
			
			

			
Вид документа (нужное подчеркнуть)*
			
			

			
1. Новое сообщение

			
2. Корректировка непринятого сообщения (с указанием номера корректируемого сообщения)

			
3. Запрос замены сообщения (с указанием номера сообщения)
			
		
		

			

			
1.4
			
			

			
Состояние операции (нужное подчеркнуть)
			
			

			
1. Совершено (время завершения операции)

			
2. Не совершено – отказ в проведении

			
3. Не совершено – для принятия решения
			
		
		

			

			
1.5
			
			

			
Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть)*
			
			

			
1. Равна или превышает пороговую сумму

			
2. Подозрительная операция

			
3. Пункт исключен (см. сноску)

			
4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма:

			
4.1. Приостановление расходных операций по банковским счетам

			
4.2. Приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета

			
4.3. Блокирование ценных бумаг

			
4.4. Отказ в проведении иных операций

			
4.5. Пункт исключен (см. сноску)

			
5. Пункт исключен (см. сноску)

			
6. Пункт исключен (см. сноску)

			
7. Пункт исключен (см. сноску)

			
8.Операции для обязательного изучения, признанные подозрительными субъектами финансового мониторинга, с фиксированием результатов такого изучения.

			
9. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам финансирования терроризма.

			
10. Операции, имеющие характеристики, соответствующие типологиям, схемам и способам легализации (отмывания) преступных доходов.
			
		
		

			

			
2
			
			

			
Сведения о субъекте финансового мониторинга, направившем форму ФМ-1
			
		
		

			

			
2.1
			
			

			
Код субъекта финансового мониторинга*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.2
			
			

			
Субъект финансового мониторинга*
			
			

			
1.1. Организационная форма:

			
1.2. Наименование:

			
1.2.1. Фамилия:

			
1.2.2. Имя:

			
1.2.3. Отчество (при наличии):
			
		
		

			

			
2.3
			
			

			
Пункт исключен (см. сноску)
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.4
			
			

			
ИИН/БИН*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.5
			
			

			
Адрес местонахождения
			
			

			
1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):

			
2. Район:

			
3. Населенный пункт (город/поселок/село), за исключением городов республиканского значения и столицы:  

			
4. Наименование улицы/проспекта/микрорайона:  

			
5. Номер дома:  

			
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):  

			
7. Почтовый индекс:
			
		
		

			

			
2.6
			
			

			
Документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.6.1
			
			

			
Номер и серия документа, удостоверяющего личность (для физических лиц)*
			
			

			
1. Номер:

			
2. Серия (при наличии):
			
		
		

			

			
2.6.2
			
			

			
Кем выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.6.3
			
			

			
Когда выдан документ, удостоверяющий личность (для физических лиц)*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.7
			
			

			
Ответственный работник
			
			

			
1. Фамилия:  

			
2. Имя:  

			
3. Отчество (при наличии):
			
		
		

			

			
2.7.1
			
			

			
Должность ответственного работника
			
		
		

			

			
2.8
			
			

			
Контактные телефоны*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2.9
			
			

			
Электронная почта
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3
			
			

			
Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу
			
		
		

			

			
3.1
			
			

			
Номер операции*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.2
			
			

			
Код вида операции*
			
			

			
1. Код:

			
2. Информация об имуществе, подлежащем государственной регистрации:

			
2.1. Вид имущества:

			
2.2. Регистрационный номер имущества:
			
		
		

			

			
3.3
			
			

			
Код назначения платежа *
			
			

			
1. Код назначения платежа:

			
2. Невозможно установить
			
		
		

			

			
3.4
			
			

			
Количество участников операции*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.5
			
			

			
Код валюты операции*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.6
			
			

			
Сумма операции в валюте ее проведения*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.7
			
			

			
Сумма операции в тенге*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.8
			
			

			
Основание совершения операции*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.9
			
			

			
Дата и номер документа, на основании которого осуществляется операция
			
			

			
1. Дата:

			
2. Номер документа:
			
		
		

			

			
3.10
			
			

			
Код признака подозрительности операции
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.11
			
			

			
1-й дополнительный код признака подозрительности операции (при наличии)
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.12
			
			

			
2-й дополнительный код признака подозрительности операции (при наличии)
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.13
			
			

			
Описание возникших затруднений квалификации операции как подозрительной
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3.14
			
			

			
Дополнительная информация по операции
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4
			
			

			
Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу
			
		
		

			

			
4.1
			
			

			
Участник (нужное подчеркнуть)*
			
			

			
1. Плательщик по операции

			
2. Получатель по операции

			
3. Представитель плательщика

			
4. Представитель получателя

			
5. Лицо от имени и по поручению

			
6. Выгодоприобретатель
			
		
		

			

			
4.2
			
			

			
Клиент субъекта финансового мониторинга (нужное подчеркнуть)*
			
			

			
1. Не является

			
2. Является
			
		
		

			

			
4.3
			
			

			
Вид участника*
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.4
			
			

			
Резидентство
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.5
			
			

			
Тип участника операции (нужное подчеркнуть)*
			
			

			
1. Юридическое лицо

			
2. Физическое лицо

			
3. Индивидуальный предприниматель
			
		
		

			

			
4.6
			
			

			
Иностранное публичное должностное лицо (нужное подчеркнуть)
			
			

			
1. Не является

			
2. Является

			
3. Аффилиированный (-ая) с иностранным публичным должностным лицом
			
		
		

			

			
4.7
			
			

			
Банк участника операции
			
			

			
1.1. Местонахождение филиала:

			
1.2. Наименование банка:

			
1.2.1. Наименование СДП:

			
1.3. Код банка/филиала:

			
1.4. Номер счета участника:

			
1.5. Сведения о корреспондентских счетах, участвующих в операции:

			
1.5.1. Местонахождение банка:

			
1.5.2. Наименование банка:
			
		
		

			

			
4.8
			
			

			
Наименование участника операции (для юридических лиц)*
			
			

			
1. Участник:

			
1.1. Организационная форма:

			
1.2. Наименование:

			
2. Невозможно установить
			
		
		

			

			
4.9
			
			

			
Учредители участника (для юридических лиц)
			
			

			
1.1. Организационная форма:

			
2.1. Наименование:

			
1.2.1. Фамилия:

			
1.2.2. Имя:

			
1.2.3. Отчество (при наличии):

			
2. Резидентство:
			
		
		

			

			
4.10
			
			

			
Первый руководитель (для юридических лиц)
			
			

			
1. Фамилия:

			
2. Имя:

			
3. Отчество (при наличии):
			
		
		

			

			
4.11
			
			

			
Подпункт исключен (см. сноску)
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.12
			
			

			
ОКЭД
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.13
			
			

			
ИИН/БИН
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.14
			
			

			
Ф.И.О. (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)
			
			

			
1.1. Фамилия:

			
1.2. Имя:

			
1.3. Отчество (при наличии):

			
2.1. Невозможно установить
			
		
		

			

			
4.15
			
			

			
Документ, удостоверяющий личность
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.16
			
			

			
Номер и серия документа, удостоверяющего личность
			
			

			
1. Номер:

			
2. Серия (при наличии):
			
		
		

			

			
4.17
			
			

			
Кем выдан документ, удостоверяющий личность
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.18
			
			

			
Когда выдан документ, удостоверяющий личность
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.19
			
			

			
Дата рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.20
			
			

			
Место рождения (для физических лиц и индивидуальных предпринимателей)
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.21
			
			

			
Юридический адрес (для  юридических лиц - юридический  адрес, для физических лиц -  адрес места регистрации)
			
			

			
1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):  

			
2. Район:  

			
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):  

			
4. Наименование улицы/проспекта/  микрорайона:  

			
5. Номер дома:  

			
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):  

			
7. Почтовый индекс:
			
		
		

			

			
4.22
			
			

			
Номер контактного телефона
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.23
			
			

			
Электронная почта
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4.24
			
			

			
Фактический адрес (для  юридических лиц - адрес  местонахождения, для  физических лиц - адрес места  проживания)
			
			

			
1. Область (в том числе городов республиканского значения и столицы):

			
2. Район:

			
3. Населенный пункт (город/поселок/село, за исключением городов республиканского значения и столицы):

			
4. Наименование улицы/проспекта/ микрорайона:

			
5. Номер дома:

			
6. Номер квартиры/офиса (при наличии):

			
7. Почтовый индекс:
			
		
		

			

			
4.25
			
			

			
Дополнительная информация об участнике операции
			
			

			
 
			
		
	

  _________________________________

*  реквизит обязателен для заполнения

Форма ФМ-1 заполняется на казахском или русском языках.

При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.

При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом «Times New Roman» размером не менее номер 10.

Форма ФМ-1, имеющая подчистки, помарки и исправления, в обработку не принимается. 

В реквизите 1.1 «Номер формы ФМ-1» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в уполномоченный орган. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера «1» в числовом формате, в течение одного календарного года представления сообщений:

«1. Номер» - указывается номер формы ФМ-1.

«2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии)» - указывается информация дополнительно к полю «1. Номер»:

«2.1. Номер связанной формы ФМ-1» и «2.2. Дата связанной формы ФМ-1» - указываются номер и дата формы ФМ-1, связанной (-ые) с другой операцией, подлежащей финансовому мониторингу. Дата указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

В реквизите 1.2 «Дата формы ФМ-1» указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).

Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в уполномоченный орган, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов уполномоченного органа о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в уполномоченный орган.