Toggle Dropdown
О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195.
Toggle Dropdown
Данная редакция действовала до внесения изменений от 03.02.2014 г.
Toggle Dropdown
В соответствии со статьей 83 и пунктом 5 статьи 84 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1. Органами организатора торгов являются:
Toggle Dropdown
1) высший орган - общее собрание акционеров;
Toggle Dropdown
2) орган управления - совет директоров;
Toggle Dropdown
3) исполнительный орган - правление;
Toggle Dropdown
4) иные органы, предусмотренные внутренними документами организатора торгов.
Toggle Dropdown
2. Для принятия решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг создается орган фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение данных вопросов и принятие по ним решений (далее – листинговая комиссия).
Toggle Dropdown
3. Листинговая комиссия состоит из нечетного количества членов. Число членов листинговой комиссии составляет не менее девяти человек.
Toggle Dropdown
4. В состав листинговой комиссии входят:
Toggle Dropdown
1) представитель уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган);
Toggle Dropdown
2) член исполнительного органа фондовой биржи, курирующий вопросы листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг, допущенных к обращению в торговой системе фондовой биржи;
Toggle Dropdown
3) члены совета директоров фондовой биржи.
Toggle Dropdown
В состав листинговой комиссии фондовой биржи, которая определена специальной торговой площадкой регионального финансового центра города Алматы, входит представитель уполномоченного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.
Toggle Dropdown
5. Состав листинговой комиссии утверждается решением совета директоров фондовой биржи.
Toggle Dropdown
6. Председатель листинговой комиссии избирается советом директоров из числа членов листинговой комиссии.
Toggle Dropdown
Не могут быть избраны председателем листинговой комиссии члены листинговой комиссии, являющиеся:
Toggle Dropdown
1) членами исполнительного органа фондовой биржи;
Toggle Dropdown
2) представителями уполномоченного органа;
Toggle Dropdown
3) представителями уполномоченного органа по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы.
Toggle Dropdown
7. Заседания листинговой комиссии проводятся по мере необходимости при условии участия в заседании не менее двух третьих от общего количества членов листинговой комиссии, включая представителя(-ей) уполномоченного(-ых) государственного(-ых) органа(-ов), указанных в пункте 4 настоящего постановления.
Toggle Dropdown
На заседание листинговой комиссии могут быть приглашены представители эмитента ценной бумаги и организации, предоставляющей эмитенту в соответствии с заключенным договором консультационные услуги по вопросу включения его ценных бумаг в официальный список организатора торгов (далее – финансовый консультант).
Toggle Dropdown
8. Решение листинговой комиссии принимается, если за его принятие проголосовали не менее двух третей от общего количества членов листинговой комиссии.
Toggle Dropdown
В заседании листинговой комиссии не принимают участие члены листинговой комиссии, являющиеся:
Toggle Dropdown
1) работниками эмитента ценной бумаги, по которой рассматривается вопрос о листинге, делистинге или смене категории списка ценных бумаг, или работниками финансового консультанта, маркет-мейкера или андеррайтера, оказывающих услуги данному эмитенту;
Toggle Dropdown
2) лицами, аффилиированными по отношению к лицам, указанным в подпункте 1) настоящего пункта.
Toggle Dropdown
9. Порядок деятельности листинговой комиссии определяется внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
10. Фондовая биржа создает комитет совета директоров фондовой биржи по вопросам аудита эмитентов (далее – комитет по аудиту эмитентов), функциями которого являются:
Toggle Dropdown
1) рассмотрение аудиторских отчетов по финансовой отчетности эмитентов (отчетов аудиторских организаций по обзору промежуточной финансовой отчетности эмитентов), чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в официальный список фондовой биржи, и подготовка соответствующей информации о результатах рассмотрения указанных отчетов по запросу подразделения фондовой биржи, указанного в подпункте 1) пункта 17 настоящего постановления;