О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам осуществления кастодиальной деятельности Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 31 января 2011 года № 10.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 апреля 2003 года № 139 "Об утверждении форм типовых кастодиальных договоров" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2320) следующие изменения:

в приложении 1 к указанному постановлению:

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом, организацией, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, и накопительным пенсионным фондом:

в абзаце первом пункта 30 слова "следующие данные для сверки" заменить словами "для сверки данные о";

пункт 31 изложить в следующей редакции:

"31. Сверка по данным, указанным в пункте 30 Договора, оформляется трехсторонним актом сверки, который составляется в трех экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана, Организации и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В акте сверки указываются:

1) дата составления акта сверки и период, за который осуществляется сверка;

2) информация за период, за который осуществляется сверка, о суммах:

поступивших пенсионных взносов, в том числе неверно зачисленных;

начисленного и перечисленного вознаграждения от пенсионных активов и инвестиционного дохода;

пенсионных накоплений, перечисленных с инвестиционного счета на счет пенсионных выплат;

платежей со счета пенсионных выплат;

начисленного итогового дохода или убытка;

3) информация на дату составления акта сверки об (о):

остатке пенсионных накоплений на инвестиционном счете;

остатке пенсионных накоплений на счете пенсионных выплат;

сумме итогового инвестиционного дохода или убытка;

4) иные сведения, предусмотренные Договором.";

в приложении 2 к указанному постановлению:

в Типовом кастодиальном договоре, заключаемом между банком-кастодианом и накопительным пенсионным фондом, самостоятельно осуществляющим инвестиционное управление пенсионными активами:

в абзаце первом пункта 22 слова "следующие данные для сверки" заменить словами "для сверки данные о";

пункт 23 изложить в следующей редакции:

"23. Сверка по данным, указанным в пункте 22 Договора, оформляется актом сверки, который составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Кастодиана и Фонда не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В акте сверки указываются:

1) дата составления акта сверки и период, за который осуществляется сверка;

2) информация за период, за который осуществляется сверка, о суммах:

поступивших пенсионных взносов, в том числе неверно зачисленных;

начисленного и перечисленного вознаграждения от пенсионных активов и инвестиционного дохода;

пенсионных накоплений, перечисленных с инвестиционного счета на счет пенсионных выплат;

платежей со счета пенсионных выплат;

начисленного итогового дохода или убытка;

3) информация на дату составления акта сверки об (о):

остатке пенсионных накоплений на инвестиционном счете;

остатке пенсионных накоплений на счете пенсионных выплат;

сумме итогового инвестиционного дохода или убытка;

4) иные сведения, предусмотренные Договором.".

2. Внести в постановление Правления Агентства от 5 августа 2009 года № 191 "Об утверждении Правил осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5796) следующие дополнения и изменения:

в Правилах осуществления кастодиальной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденных указанным постановлением:

преамбулу после слов "О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан" дополнить словами "(далее - Закон о пенсионном обеспечении)";

дополнить пунктом 10-1 следующего содержания:

"10-1. В целях реализации функций кастодиана, установленных  статьей 26  Закона о пенсионном обеспечении, кастодиан осуществляет:

1) учет всех операций по аккумулированию пенсионных активов, их размещению, а также по получению инвестиционного дохода;

2) ежемесячное информирование накопительного пенсионного фонда о движении денег по инвестиционному счету, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам, и деятельности организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, в порядке и сроки, предусмотренные кастодиальным договором;

3) составление отчета о структуре пенсионных активов для представления организации, осуществляющей инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительному пенсионному фонду, самостоятельно осуществляющему инвестиционное управление пенсионными активами, включая, но не ограничиваясь информацией по форме согласно приложению 2 к настоящим Правилам в разрезе каждого накопительного пенсионного фонда и представление его в организацию, осуществляющую инвестиционное управление пенсионными активами, или накопительный пенсионный фонд, самостоятельно осуществляющий деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами, для проведения сверки в соответствии с пунктом 27 настоящих Правил в сроки и с периодичностью, установленными кастодиальным договором;

4) контроль за суммами комиссионного вознаграждения и суммами, подлежащими переводу со счета пенсионных выплат.";

в пункте 24: