Документ на русском языке

О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 52. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 13 июня 2014 года под № 9513

Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 28.01.2016 г.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Республики Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 июля 2005 года № 269 «Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3822) следующие изменения и дополнения:

в Правилах государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций:

часть первую пункта 1 изложить в следующей редакции:

«1. Для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) эмитент представляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган) документы, установленные пунктом 1 статьи 12 Закона.»;

пункт 1-1 изложить в следующей редакции:

«1-1. Величина левереджа эмитента (за исключением банков второго уровня (далее - банк), организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций) для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) не превышает 2 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).

Величина левереджа для государственной регистрации облигаций (облигационной программы) международной финансовой организации, имеющей рейтинговую оценку не ниже «АА» по международной шкале агентства Standard & Poor’s или рейтинг аналогичного уровня по международной шкале агентств Moody’s Investors Service, Fitch не превышает величину, определенную во внутренних документах международной финансовой организации.

Величина левереджа для государственной регистрации облигаций (облигационной программы) организации, специализирующейся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, не превышает 5 (согласно данным последней финансовой отчетности, представляемой для государственной регистрации выпуска облигаций).»;

подпункт 3) пункта 4 изложить в следующей редакции:

«3) проспект выпуска облигаций (условия выпуска облигаций), составленный в соответствии с внутренними документами соответствующей финансовой организации, в двух экземплярах на бумажном носителе на государственном и русском языках и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе в формате Acrobat Reader (без финансовой отчетности эмитента).»;

пункт 9 изложить в следующей редакции:

«9. Для рассмотрения отчета об итогах размещения облигаций эмитент представляет в уполномоченный орган документы, установленные пунктом 1 статьи 24 Закона. Отчет об итогах размещения облигаций составляется по форме согласно приложению 5 к настоящим Правилам и представляется в двух экземплярах на бумажном носителе и на электронном носителе в формате Acrobat Reader. При этом каждый из двух экземпляров содержит отчет об итогах размещения облигаций на государственном и русском языках.

Отчет об итогах размещения облигаций международной финансовой организации, имеющей рейтинговую оценку не ниже «АА» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по международной шкале агентств Moody's Investors Service, Fitch составляется по форме согласно приложению 5-1 к настоящим Правилам и представляется в двух экземплярах на бумажном носителе на государственном и русском языках и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе в формате Acrobat Reader.»;

пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Для рассмотрения отчета об итогах погашения облигаций эмитент представляет в уполномоченный орган документы, установленные пунктом 2 статьи 32 Закона. Отчет об итогах погашения облигаций составляется по форме согласно приложению 6 к настоящим Правилам и представляется в двух экземплярах на бумажном носителе. При этом каждый из двух экземпляров содержит отчет об итогах погашения облигаций на государственном и русском языках.

Отчет об итогах погашения облигаций международной финансовой организации, имеющей рейтинговую оценку не ниже «АА» по международной шкале агентства Standard & Poor's или рейтинг аналогичного уровня по международной шкале агентств Moody's Investors Service, Fitch составляется по форме согласно приложению 6-1 к настоящим Правилам и представляется в двух экземплярах на бумажном носителе на государственном и русском языках и в одном экземпляре на государственном и русском языках на электронном носителе в формате Acrobat Reader.»;

в приложении 1:

подпункт 6) пункта 38 изложить в следующей редакции:

«6) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием:

срока обращения облигаций и условий их погашения;

рынка, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный);

даты погашения облигаций;

места (мест), где будет произведено погашение облигаций;

способа погашения облигаций;

места и лиц, к которым необходимо обратиться при погашении облигаций наличными деньгами через кассу эмитента;»;

пункт 42 исключить;

подпункт 5) пункта 23 приложения 2 изложить в следующей редакции:

«5) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием порядка определения начала обращения облигаций, рынка, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный), условий их погашения, определения даты погашения облигаций;»;

подпункт 5) пункта 3 приложения 3 изложить в следующей редакции:

«5) сведения об обращении и погашении облигаций с указанием:

даты начала обращения облигаций;

рынка, на котором планируется обращение облигаций (организованный и (или) неорганизованный);

срока обращения облигаций и условий их погашения;

даты погашения облигаций;

места (мест), где будет произведено погашение облигаций;

способ погашения облигаций;»;

приложение 3-1, 3-2 и 3-3 изложить в редакции согласно приложениям 1, 2 и 3 к настоящему постановлению;

дополнить приложениями 5-1 и 6-1 согласно приложениям 4 и 5 к настоящему постановлению;

приложение 8 изложить в редакции согласно приложению 6 к настоящему постановлению.

2. Пункт утратил силу (см. сноску)

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка К. Келимбетов

Приложение 1 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года №52

«Приложение 3-1 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

Форма

Свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг

город Алматы «___» _____________ 20___ года № ____

Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию выпуска облигаций _____________________________________

____________________________________________________________________________

(порядковый номер выпуска)

______________________________________________________________________________________

(наименование и адрес эмитента согласно справке или свидетельству о

______________________________________________________________________________________

государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),

зарегистрированного __________________________________________________________

(наименование органа, выдавшего справку или

______________________________________________________________________________________

свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)

______________________________________________________________________________________

юридического лица, дата выдачи и номер свидетельства)

Выпуск разделен на __________________________________________________________

(количество облигаций цифрами и прописью)

которым присвоен национальный идентификационный номер _______________________________________________________.

Номинальная стоимость одной облигации ______________________________________________________ тенге.

(цифрами и прописью)

Объем выпуска облигаций составляет ___________________________________________________

(суммарная номинальная стоимость

___________________________________________________ тенге.

выпускаемых облигаций цифрами и прописью)

Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером ______________________________.

Дополнительная информация о выпуске: ___________________________________________________________________,

Фамилия, имя, при наличии отчество и занимаемая должность лица, подписавшего свидетельство, подпись, печать.»

Приложение 2 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года №52

«Приложение 3-2 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

Форма

Свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг

город Алматы «____» _______________ 20__ года № ___

Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию ___________________________________________

(порядковый номер)

облигационной программы _________________________________________________________

(наименование и адрес эмитента согласно справке

____________________________________________________________________________________________

или свидетельству о государственной регистрации (перерегистрации)

____________________________________________________________________________________________

юридического лица)

зарегистрированного _______________________________________________________________

(наименование органа, выдавшего справку или

____________________________________________________________________________________________

свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации)

____________________________________________________________________________________________

юридического лица, дата выдачи и номер свидетельства)

Объем выпуска облигационной программы составляет _______________________________________________________ тенге.

(объем выпуска облигационной программы цифрами и прописью)

Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером __________________________________.

Дополнительная информация о выпуске: ______________________________________________________________________.

Фамилия, имя, при наличии отчество и занимаемая должность лица, подписавшего свидетельство, подпись, печать.»

Приложение 3 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года №52

«Приложение 3-3 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

Форма

Свидетельство о государственной регистрации выпуска ценных бумаг

город Алматы «_____» _____________ 20___ года № ____

Национальный Банк Республики Казахстан произвел государственную регистрацию ___________________________________________________ выпуска

(порядковый номер)

облигаций в пределах ___________________________________________________________

(порядковый номер)

________________________ облигационной программы

_______________________________________________________________________________

(наименование и адрес эмитента согласно справке или свидетельству о

_________________________________________________________________________________________

государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),

зарегистрированного ____________________________________________________________

(наименование органа, выдавшего справку или

_________________________________________________________________________________________

свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации) юридического

__________________________________________________________.

лица, дата выдачи и номер свидетельства)

Выпуск разделен на __________________________________________________________

(количество облигаций цифрами и прописью)

_______________________________________________________, которым присвоен национальный идентификационный номер _________________________________.

Номинальная стоимость одной облигации ___________________________________________________ тенге.

(цифрами и прописью)

Объем выпуска облигаций составляет _____________________________________________________________________ тенге.

(суммарная номинальная стоимость выпускаемых облигаций цифрами и прописью)

Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером _______________________________.

Дополнительная информация о выпуске: ___________________________________________________________________.

Фамилия, имя, при наличии отчество и занимаемая должность лица, подписавшего свидетельство, подпись, печать.»

Приложение 4 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года №52

«Приложение 5-1 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

Форма

ОТЧЕТ об итогах размещения облигаций

1. Наименование эмитента

2. Местонахождение эмитента.

3. Дата и номер государственной регистрации выпуска облигаций.

4. Сведения об облигациях:

общее количество и вид объявленных к выпуску облигаций, номинальная стоимость, размер купона и (или) дисконта.

5. Сведения о размещении облигаций:

1) дата начала и дата окончания периода размещения, за который представляется отчет;

2) количество размещенных облигаций за отчетный период и всего, с учетом ранее размещенных облигаций, с даты начала их обращения;

Отчет подписывается уполномоченным лицом эмитента. Каждый экземпляр отчета прошивается с копией реестра держателей облигаций, выданного регистратором на дату окончания периода размещения облигаций.»

Приложение 5 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года №52

«Приложение 6-1 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

Форма

ОТЧЕТ об итогах погашения облигаций

1. Наименование эмитента.

2. Место нахождения эмитента.

3. Дата государственной регистрации выпуска облигаций и номер выпуска.

4. Сведения о погашении облигаций:

1) дата погашения облигаций;

2) сведения о количестве выкупленных эмитентом облигаций по состоянию на дату погашения облигаций;

3) сведения о количестве досрочно погашенных облигаций.

Отчет об итогах погашения облигаций подписывается уполномоченным лицом эмитента.»

Приложение 6 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года №52

«Приложение 8 к Правилам государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и рассмотрения отчетов об итогах размещения и погашения облигаций, аннулирования выпуска облигаций

Форма

Уведомление об утверждении отчета об итогах размещения (погашения) облигаций

город Алматы «___» ________________ № _____ 20___ года

Национальный Банк Республики Казахстан утвердил отчет об итогах размещения (погашения) облигаций _________________________________________

(порядковый номер выпуска)

______________________________________________________________________________

(наименование и адрес эмитента согласно справке или свидетельству о

________________________________________________________________________________________

государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица),

зарегистрированного ___________________________________________________________

(наименование органа, выдавшего справку или

________________________________________________________________________________________

свидетельство о государственной регистрации (перерегистрации) юридического

_______________________________________________________________________________________

лица, дата выдачи и номер свидетельства)

Выпуск внесен в Государственный реестр эмиссионных ценных бумаг за номером _____________________________

Выпуск разделен на ________________________________________________________

(количество облигаций цифрами и

___________________________________________ облигаций, номинальной

прописью, вид облигаций)

стоимостью ___________________________________________________________________

(размер номинальной стоимости цифрами и прописью)

__________________ тенге.

По состоянию на ___________________________________________________________

(дата, месяц, год окончания

_________________________________________________________________ размещенных

размещения (погашения) облигаций)

(погашенных) облигаций _______________________________________________________

_______________________________________ неразмещенных облигаций

_________________________________________________________________.

Дополнительная информация о выпуске: ______________________________________

___________________________________.

Фамилия, имя, при наличии отчество и занимаемая должность лица, подписавшего уведомление, подпись, печать.»

Приложение 7 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года № 52

Приложение 8 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 18 апреля 2014 года №52