Проект постановления «Об утверждении перечня, форм, сроков и Правил представления отчетности регистратором»

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:  

1.Утвердить:  

перечень отчетности регистратора согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов по форме согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов по форме согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов по форме согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц по форме согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

отчет об условных требованиях (обязательствах) по форме согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

отчет об операциях по переводу финансовых инструментов по форме согласно приложению 7 к настоящему постановлению;  

отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг по форме согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

отчет о количестве инвестиционных фондов и держателей паев (акций) инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором по форме согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

сведения о работниках регистратора и его филиалов, участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

отчет о голосующих акциях эмитентов по форме согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

Правила представления отчетности регистратором согласно приложению 12 к настоящему постановлению.

2. Регистратор представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 11) пункта 1 настоящего постановления - не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 настоящего постановления - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 7), 8), 9) и 10) пункта 1 настоящего постановления - не позднее последнего числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 13 к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель

СОГЛАСОВАНО

Председатель

Агентства Республики Казахстан  

по статистике

А.Смаилов  

  «_______» _________ 2014 года

Отчетность регистратора включает в себя:

отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов;

отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов;

отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

отчет об условных требованиях (обязательствах);

отчет об операциях по переводу финансовых инструментов;

отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

отчет о количестве инвестиционных фондов и держателей паев (акций) инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором;

сведения о работниках регистратора и его филиалов, участвующих в исполнении сделок с ценными бумагами;

отчет о голосующих акциях эмитентов.