Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Отправить по почте
Досье на проект постановления «О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции»
Смотрите: Направление Смотрите: Экспертное заключение Национальной палаты предпринимателей Республики Казахстан
Проект
О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции»
Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции» следующие изменения и дополнения:
заголовок изложить в следующей редакции:
«Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции»;
преамбулу изложить в следующей редакции:
«В соответствии с пунктом 4 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:»;
подпункт 2) пункта 1 изложить в следующей редакции:
«2) признаки определения подозрительной операции.»;
в Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных указанным постановлением:
пункт 1 изложить в следующей редакции:
«1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее Правила), разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.»;
пункт 3 изложить в следующей редакции:
«3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML или веб-портала уполномоченного органа.
Формат XML информации, представляемой электронным способом утверждается уполномоченным органом.»;
дополнить пунктом 11 следующего содержания:
«11. В целях получения необходимой информации по представленным ранее субъектом финансового мониторинга операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов, по форме согласно приложению 7 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях.
Запрашиваемая необходимая информация, сведения и документы по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются в уполномоченный орган, по форме согласно приложению 8 настоящих Правил в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил.
При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащих финансовому мониторингу, от уполномоченного органа электронным способом, субъекты финансового мониторинга направляют извещение, по форме согласно приложению 9 настоящих Правил.»;
в Приложении 1 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу:
в Форме сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу (далее – форма ФМ-1):
строку:
«
| 1.5 | Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть)* |
|
»
изложить в следующей редакции
«
| 1.5 | Основание для подачи сообщения (нужное подчеркнуть)* | 1.Равна или превышает пороговую сумму 2.Подозрительная операция 3.Попытка проведения подозрительной операции 4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма: 4.1 приостановление расходных операций по банковским счетам 4.2 приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета 4.3 блокирование ценных бумаг 4.4 отказ в проведении иных операций 5. Отказ в установлении деловых отношений 6. Отказ в проведении операции 7. Прекращение деловых отношений |
»;
в Пояснениях по заполнению формы ФМ-1:
в разделе 1. «Сведения о форме ФМ-1»:
абзац четырнадцатый изложить в следующей редакции:
«3. Приостановлено» - указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует признакам определения подозрительных операций»;
абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:
«1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».»;
абзац девятнадцатый изложить в следующей редакции:
«2. Подозрительная операция» – указывается в случае, если у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность.
«3. Попытка проведения подозрительной операции» – указывается в случае, если клиентом предпринята попытка совершения операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемое для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иной преступной деятельности. В случае указания пункта 3 данного реквизита обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;
дополнить абзацами двадцать – двадцать семь следующего содержания:
«4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма» - указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где:
«4.1 приостановление расходных операций» – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а так же по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«4.2 приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«4.3 блокирование ценных бумаг» – указывается в случае если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а так же на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«4.4 отказ в проведении иных операций» – указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«5. Отказ в установлении деловых отношений» – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«6. Отказ в проведении операции» – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3
статьи 5 Закона. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.
«7. Прекращение деловых отношений» – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются только следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18.»;
в разделе 3. «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу»:
абзац третий изложить в следующей редакции:
«В случаях указания кодов 0623, 0624, 0633, 0634 и проведения операции в/из оффшорной зоны пункт 4 «Страна местонахождения банка/филиала» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».»;
абзацы двенадцатый, тринадцатый и четырнадцатый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5.
В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.
В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля.»;
абзац шестнадцатый изложить в следующей редакции:
«В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3.»;
в разделе 4. «Сведения об участниках операции, подлежащей финансовому мониторингу»:
абзац восемнадцатый изложить в следующей редакции:
«1.3. Код банка/филиала» указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236;»;
абзац тридцать третий изложить в следующей редакции:
«2.1. Наименование:» указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек, в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции является физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то заполняются:»;
абзац сорок шестой изложить в следующей редакции:
«В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2 (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан).»;
абзац шестьдесят второй изложить в следующей редакции:
«В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4.»;
Приложение 2 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу изложить согласно приложению 1 к настоящему постановлению.
в Приложении 3 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу:
в Справочнике кодов видов субъектов финансового мониторинга:
после строки
«
| 081 | Аудиторские организации |
»
дополнить строкой следующего содержания:
«
| 082 | Бухгалтерские организации и профессиональные бухгалтеры, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерского учета |
»;
дополнить строками следующего содержания:
«
| 110 | Микрофинансовые организации |
| 120 | Операторы систем электронных денег, не являющиеся банками |
»;
в Приложении 5 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу:
в Справочнике кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу:
строку
«
| 0231 | Обмен наличной иностранной валюты через обменные иностранные |
»
исключить;
строки
«
| 0611 | Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, местожительство или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция |
| 0612 | Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
| 0613 | Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция |
| 0614 | Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
| 0621 | Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция |
| 0622 | Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый физическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
»
исключить;
строки:
«
| 0623 | Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне как разовая операция |
| 0624 | Перевод на банковский счет клиента денег, осуществляемый юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
»
изложить в следующей редакции:
«
| 0623 | Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне как разовая операция |
| 0624 | Зачисление на банковский счет клиента денег, осуществляемое физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
»;
строки:
«
| 0631 | Перевод денег клиентом в пользу физических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция |
| 0632 | Перевод денег клиентом в пользу физических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
»
исключить;
строки:
«
| 0633 | Перевод денег клиентом в пользу юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция |
| 0634 | Перевод денег клиентом в пользу юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
»
изложить в следующей редакции:
«
| 0633 | Перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как разовая операция |
| 0634 | Перевод денег клиентом в пользу физических или юридических лиц, имеющих регистрацию, место жительства или местонахождение в оффшорной зоне, а равно владеющих счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, как операция, осуществляемая в течение семи последовательных календарных дней |
»;
строку
«
| 2011 | Операция, подлежащая финансовому мониторингу, за исключением операций, указанных в пункте 2 статьи 4 Закона |
»
исключить;
дополнить указанное постановление приложениями 7, 8, 9 согласно приложениям 2, 3, 4 к настоящему постановлению;
Признаки критериев определения подозрительной операции, утвержденные указанным постановлением, изложить в новой редакции согласно приложению 5 к настоящему постановлению.
2. Настоящее постановление вводится в действие с 15 декабря 2014 года и подлежит официальному опубликованию.
Премьер-Министр Республики Казахстан К. Масимов
Приложение 1
к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от «__» _______ 2014 года
№______
Приложение 2
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации
об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1
извещает ___________________________________________
(уполномоченный орган)
___________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
о ___________________________________________
(принятии/непринятии)
Формы ФМ-1 № ____ от ____.
Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1)
_______________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
В связи с этим необходимо:
1. Устранить причины направления в
______________________________________
(уполномоченный орган)
информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме.
2. В течение 1 рабочего дня со дня получения
___________________________________________
(субъект финансового мониторинга)
настоящего извещения исправить непринятое
_______________________________________
(уполномоченный орган)
сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить его повторно в соответствии с положениями Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
| _________________________ (ФИО ответственного за внутренний контроль) | ____________ (подпись) | ____________________ (расшифровка подписи) |
Дата и время извещения:
______________________
Приложение 2
к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от «__» _______ 2014 года
№______
Приложение 7
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
Запрос на представление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу
В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» _____________________________________________________
(уполномоченный орган)
просит представить следующую информацию об операциях клиентов и о бенефициарных собственниках клиентов:
________________;
________________.
| _________________________ (ФИО ответственного за внутренний контроль) | _____________ (подпись) | _____________________ (расшифровка подписи) |
Контактный телефон:
__________________
Дата и время запроса:
__________________
Приложение 3
к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от «__» _______ 2014 года
№______
Приложение 8
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
Ответ на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу
В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма»
_____________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
направляет следующую информацию на запрос №_____ от __________ :
________________;
________________.
Приложение на _________________ листах.
| _________________________ (ФИО ответственного за внутренний контроль) | _____________ (подпись) | _____________________ (расшифровка подписи) |
Контактный телефон:
__________________
Дата и время ответа:
__________________
Приложение 4
к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от «__» _______ 2014 года
№______
Приложение 9
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
Извещение о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу
____________________________________________________________
(наименование субъекта финансового мониторинга)
извещает Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан о принятии запроса на представление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу №_____ от __________ .
| _________________________ (ФИО ответственного за внутренний контроль) | _____________ (подпись) | _____________________ (расшифровка подписи) |
Дата и время извещения:
____________________
Приложение 5
к постановлению Правительства
Республики Казахстан
от «__» _______ 2014 года
№______
Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
Признаки определения подозрительной операции
| № пункта | № кода | Признаки определения подозрительной операции |
| | | Общие |
| | 1009 | Приобретение имущества и иных материальных ценностей в пользу третьего лица, не состоящего в отношении близкого родства или свойства, опекуна, попечителя и подопечного |
| | 1012 | Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодными условиями получения услуг (комиссии, вознаграждения и т.п.), а также предложение клиентом (представителем клиента) необычно высокой комиссии (вознаграждения) за предоставление услуги субъектом финансового мониторинга |
| | 1013 | Несоответствие сделки характеру деятельности организации согласно учредительным документам этой организации |
| | 1018 | Систематическое проведение клиентом высокорисковых финансовых операций, результатом которых являются постоянный доход или постоянный убыток клиента |
| | 1034 | Операция с участием некоммерческой организации, в том числе связанная с благотворительной деятельностью и (или) иными пожертвованиями |
| | 1035 | Клиент зарегистрирован (проживает) либо систематически совершает операции с участием лиц, зарегистрированных (проживающих) в государстве (на территории), которое не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), а равно с использованием счета в банке, зарегистрированном в таком государстве (территории) |
| | 1036 | Операции, которые признаны подозрительными должностными лицами субъекта финансового мониторинга в соответствии с их опытом и знаниями |
| | 2001 | Попытка либо проведение операций по утерянным либо похищенным документам, удостоверяющим личность, по поддельным документам |
| | 2003 | Представление клиентом (представителем клиента) сведений, в том числе о бенефициарном собственнике, достоверность которых вызывает сомнения и не может быть проверена, а равно невозможность осуществить связь с клиентом по указанным им адресам и телефонам |
| | 2005 | Необоснованная поспешность клиента (представителя клиента) в проведении операции и (или) излишняя озабоченность вопросами конфиденциальности в отношении проводимой операции |
| | 2007 | Проведение операции клиентом под руководством третьего лица и/или лиц, присутствующих при операции |
| | 2009 | Неоднократное проведение клиентом аналогичных операций, сумма которых в отдельности не превышает сумму операции, подлежащей финансовому мониторингу, (при условии, что деятельность клиента не связана с обслуживанием населения, сбором обязательных или добровольных платежей) |
| | 2014 | Купля–продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий, лома драгоценных металлов, когда данная деятельность не входит в круг его профессиональной деятельности |
| | 2015 | При осуществлении операции у клиента наблюдаются переживания, вследствие которых он представляет явно ложную информацию |
| | 2016 | Клиент либо группа клиентов осуществляет воздействие на работников субъекта финансового мониторинга, в том числе путем предложения вознаграждения, в целях неисполнения им обязанностей по направлению сообщения в уполномоченный орган либо фиксированию необходимой информации |
| | 3001 | Совершение операции с деньгами и (или) иным имуществом в (из) страну с высоким риском финансирования терроризма |
| | 3002 | Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом, связанных с благотворительной деятельностью и (или) иными пожертвованиями, за исключением участия некоммерческих организаций |
| | 3003 | Совершение операций с деньгами и (или) иным имуществом с участием некоммерческих организаций с религиозным направлением |
| | 3004 | Попытка либо совершение клиентом операции (операций), по которой возникает основание полагать, что данная операция (операции) направлена на финансирование терроризма и (или) экстремизма |
| | 6003 | Операции с участием физических или юридических лиц, адрес регистрации которых совпадает с местом регистрации, а также местом нахождения лиц и организаций, включенных (либо исключенных из) в перечень организаций, и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма |
| | 7001 | Осуществление клиентом операций по привлечению от физических лиц денег и (или) иного имущества |
| | 7002 | Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей-продажей, транспортировкой, изготовлением, хранением и реализацией предметов относящихся к химическому, биологическому и ядерному оружию и их составляющим, если это не относится к деятельности клиента |
| | 7003 | Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей – продажей предметов военного назначения, технические и программные средства для оказания услуг связи, медикаментов, продуктов с длительным сроком хранения, если это не относится к деятельности клиента |
| | 7004 | Операции с деньгами и иным имуществом, которые связаны с куплей – продажей веществ, включающих в себя не только лекарственные препараты, но и другие синтетические и природные вещества, являющиеся ядовитыми и сильнодействующими, если это не относится к деятельности клиента |
| | 7006 | Клиенты, их деятельность, операции либо попытки их совершения, признанные подозрительными в соответствии с внутренними процедурами субъекта финансового мониторинга |
|
| | 2. При предоставлении услуг по платежам и переводам денег |
| | 1010 | Платежи или поступления денег за товары и услуги лицам, не соответствующие основному характеру его хозяйственной деятельности и его действительным потребностям |
| | 1011 | Указание резидентом по контрактам по экспорту или импорту срока репатриации, превышающего 720 дней (за исключением контрактов, предусматривающих оказание услуг и/или выполнение строительно-монтажных работ на территории Республики Казахстан) |
| | 1016 | Поступления и (или) платежи за услуги, которые не могут быть оказаны плательщиком и (или) получателем в силу объективных причин, например, отсутствие квалифицированного персонала, оборудования, оборотных средств и материальных запасов |
| | 1017 | Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от сложившейся деловой практики |
| | 1023 | Систематическое осуществление операций с использованием текущего счета по перечислению денег на собственный счет в другом банке с их последующим зачислением (возвратом) на текущий счет в одинаковых и/или похожих по значению суммах |
| | 1025 | Досрочное погашение кредита клиентом, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования кредитной задолженности |
| | 1026 | Платежи и переводы денег, связанные с предоставлением (получением) клиентом займов с необычно высокими ставками вознаграждения, в том числе с участием нерезидентов, в размере, существенно отличающемся от обычной деловой практики |
| | 1027 | Осуществление клиентом платежей и переводов денег по возврату ранее полученного аванса по договору поставки товаров (выполнения работ, оказания услуг и т.д.) на регулярной основе |
| | 1028 | Платежи, связанные с оплатой неустойки (штрафа, пени), компенсационных выплат, и иные платежи, не связанные с оплатой предмета сделки, в размере, существенно отличающемся от обычной деловой практики |
| | 1029 | Регулярное перечисление (получение) клиентом денег в рамках сделок по оказанию маркетинговых, консультационных или исследовательских услуг |
| | 2012 | Предложение клиента осуществить возврат причитающейся суммы по расторгнутой сделке на собственный счет, отличный от счета на который первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет, открытый на имя третьих лиц |
| | 4012 | Открытие в течение небольшого периода времени на имя одного клиента нескольких срочных депозитных счетов на сумму, не превышающую суммы порогового значения, с последующим снятием в наличной форме либо зачислением сумм по истечении срока вкладов (депозитов) на один счет и (или) последующим переводом в другой банк |
| | 5001 | Несоответствие наименования /Ф.И.О. получателя-нерезидента по операции и получателя-нерезидента по договору |
| | 5002 | Платежи и переводы денег по договору на импорт (экспорт) товаров (работ, услуг) в пользу нерезидента, не являющегося стороной по договору |
| | 5004 | Существенное отличие основных условий договора по внешнеэкономической деятельности или порядка его исполнения от общепринятой практики внешнеэкономической деятельности по осуществлению таких сделок и/или международных правил, применяемых к аналогичным сделкам |
| | 7007 | Платежи и переводы денег в пользу резидентов государств, не входящих в Таможенный союз, по договору на импорт товаров, не предусматривающему фактическое поступление товара на таможенную территорию Таможенного союза либо не предусматривающему перемещение товара по территории Таможенного союза |
| | 7008 | Систематические переводы денег за рубеж без открытия банковского счета, в отношении которых возникают основания полагать, что они совершаются в целях осуществления предпринимательской деятельности |
| | 7009 | Систематические платежи и переводы денег по валютным операциям, осуществляемые без представления валютного договора |
| | 7011 | Поступление в пользу клиента платежей и переводов электронных денег в крупном размере либо неоднократное поступление платежей и переводов электронных денег, при отсутствии сведений о деятельности клиента в сфере интернет-торговли |
| | 7012 | Частое поступление в пользу клиента платежей и переводов электронных денег от неидентифицированных владельцев электронных денег |
|
| | 3. При банковском обслуживании |
| | 1019 | Существенное увеличение доли наличных денег, поступающих на счет клиента, если обычными для его основной деятельности являются расчеты в безналичной форме |
| | 2006 | Настоятельное желание клиента работать самостоятельно только с удаленного терминала, в случаях требующих личного присутствия |
| | 2013 | Частое предъявление поврежденных и/или неопрятных банкнот при проведении обменных операций |
| | 4003 | Снятие или перевод всех либо значительной части денег с банковского счета за короткий период времени после их зачисления |
| | 4005 | Снятие или перевод всех либо значительной части денег с банковского счета полученных за оказание широкого спектра услуг и (или) разные виды товаров |
| | 4006 | Закрытие счета с последующим открытием новых счетов на то же имя или на имя членов семьи клиента (те же действия юридическими лицами) |
| | 4008 | Систематическое снятие одним и тем же лицом либо группой лиц с банковского счета (счетов) денег |
| | 4009 | Неопрятный внешний вид (признаки лица без определенного места жительства, признаки наркомании и (или) алкоголизма) лица, осуществляющего систематическое снятие с банковского счета денег |
| | 4013 | Регулярный взнос наличными деньгами (зачисление) на счет клиента с последующим переводом всей или большей части суммы, в течение одного операционного дня или следующего за ним дня на счет клиента, открытый в другом банке, или в пользу третьего лица, в том числе нерезидента |
| | 7013 | Регулярное зачисление клиентом наличных денег на депозиты, открываемые (открытые) в пользу третьих лиц, при отсутствии очевидной связи между деятельностью клиента и таких лиц |
| | 7015 | Внесение наличных денег на банковский счет брокера-дилера, в том числе на банковский счет, на котором учитываются деньги клиентов такого брокера-дилера |
| | 7016 | Внесение наличных денег на банковский счет страхового брокера |
| | 7017 | Систематическое внесение наличных денег на свой банковский счет страхового агента |
| | 7018 | Систематическое поступление денег на счет клиента, осуществляемое с помощью оборудования (устройства), предназначенного для приема наличных денег |
| | 7019 | Неоднократное предоставление клиентом в качестве обеспечения по кредиту драгоценных металлов или драгоценных камней, за исключением случаев, когда деятельность клиента связана с обработкой драгоценных металлов или драгоценных камней |
| | 7023 | Приобретение клиентом большого количества предоплаченных платежных карточек, не обусловленное характером его деятельности |
|
| | 4. При проведении операций с ценными бумагами |
| | 1003 | Совершение сделок с ценными бумагами на рынке ценных бумаг, в результате которых не меняется владелец этих ценных бумаг |
| | 1004 | Сделки по покупке и продаже ценных бумаг, заключаемые по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам |
| | 1005 | Соглашение двух или нескольких участников торгов или их представителей о покупке (продаже) ценных бумаг на организованном и/или неорганизованном рынке ценных бумаг по ценам, имеющим существенное отклонение от текущих рыночных цен по аналогичным сделкам |
| | 1006 | Распространение ложной или недостоверной информации с целью побудить инвесторов продавать или приобретать публично размещаемые и (или) публично обращаемые ценные бумаги |
| | 1007 | Разовая продажа (покупка) клиентом большого количества ценных бумаг, не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг и финансовых услуг, при условии, что клиент не является профессиональным участником рынка ценных бумаг, и (или) ценные бумаги не передаются клиенту в погашение задолженности контрагента перед клиентом |
| | 1008 | Регулярные финансовые операции по покупке с последующей продажей ценных бумаг, не имеющих котировок и не обращающихся на организованном рынке ценных бумаг, при условии, что деньги, полученные от реализации указанных ценных бумаг, направляются на приобретение высоколиквидных ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг (определяется в момент удовлетворения заявки на приобретение ценных бумаг, обращающихся на организованном рынке ценных бумаг) |
|
| | 5. При предоставлении услуг в сфере страхования |
| | 1020 | Совершение операций по замене страхователя, застрахованного либо выгодоприобретателя по договору накопительного страхования жизни |
| | 1021 | Принятие клиентом невыгодных условий договора страхования с учетом его состояния здоровья и возраста |
| | 7026 | Досрочное расторжение клиентом договора добровольного страхования на крупную сумму спустя небольшой промежуток времени после его заключения с возвратом страховой премии, в том числе в пользу третьих лиц |
| | 7027 | Попытка либо получение клиентом займа в пределах выкупной суммы, предусмотренной соответствующим договором накопительного страхования, спустя небольшой промежуток времени после его заключения |
| | 7028 | Попытка либо передача клиентом наличных денег в оплату страховых премий по договору накопительного страхования |
| | 7029 | Изменение размера страховой суммы с соответствующим увеличением размера страховой премии по заключенному договору накопительного страхования |
| | 7030 | Приобретение клиентом страхового полиса на сумму, превышающую его потребности, либо страховые премии по которому не отвечают уровню заявленных доходов |
|
| | 6. При предоставлении услуг почтовых переводов денег |
| | 1022 | Неоднократное осуществление почтовых переводов денег в адрес одного или нескольких физических лиц |
| | | 7. При предоставлении нотариальных, аудиторских услуг |
| | 1015 | Получение и (или) предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) по невыгодным, экономически нецелесообразным условиям договора (нотариусы) |
| | 1024 | Систематическое осуществление финансовых операций, при которых один и тот же предмет сделки продается и затем выкупается |
| | 1030 | Дарение недвижимого и/или иного имущества, подлежащего государственной регистрации, между участниками сделки (операции), не состоящими между собой в отношениях близкого родства или свойства, опекуна, попечителя и подопечного |
| | 1032 | Явное несоответствие договорной и действительной стоимости предмета сделки |
| | | 8. При оказании услуг в сфере игорного бизнеса |
| | 1031 | Неоднократное получение (выплата) средств в крупных размерах от игорного заведения в качестве выигрыша в азартной игре и/или по ставкам на азартные игры |
|
| | 9. При оказании услуг лизинга |
| | 1038 | Досрочное погашение основного долга по договору лизинга клиентом, ранее допустившему просрочку исполнения обязательств, если имеющаяся информация не позволяет определить источник финансирования долга |
Сравнительная таблица к проекту постановления Правительства «О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции»
| № п/п | Структурный элемент | Действующая редакция | Предлагаемая редакция | Обоснование | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Постановлении Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Заголовок | Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции;
| Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков определения подозрительной операции; | В целях приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Преамбула | В соответствии с пунктом 4 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
| В соответствии с пунктом 4 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| подпункт 2 пункта 1 | 2) признаки критериев определения подозрительной операции; | 2) признаки определения подозрительной операции; | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Правилах представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| пункт 1
| 1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее - Правила), разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу. | 1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее Правила), разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу. | В целях приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| пункт 3
| 3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан». Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа.
| «3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML . Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) 9), 11), 12) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» в формате XML или веб-портала уполномоченного органа. Формат XML информации, представляемой электронным способом утверждается уполномоченным органом. | В целях приведения в соответствие с пп. 11), 12) п.1 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| пункт 11
| Отсутствует | 11. В целях получения необходимой информации по представленным ранее субъектом финансового мониторинга операциям, подлежащим финансовому мониторингу, в том числе о подозрительных операциях, уполномоченный орган направляет субъекту финансового мониторинга запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов, по форме согласно приложению 7 настоящих Правил, на электронном или бумажном носителях. Запрашиваемая необходимая информация, сведения и документы по операциям, подлежащим финансовому мониторингу, направляются в уполномоченный орган, по форме согласно приложению 8 настоящих Правил в соответствии с порядком, определенным пунктами 3-5 настоящих Правил. При получении запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащих финансовому мониторингу, от уполномоченного органа электронным способом, субъекты финансового мониторинга направляют извещение, по форме согласно приложению 9 настоящих Правил .
| В целях приведения в соответствие с п. 3-1 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Приложении 1 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| строка формы ФМ-1
|
|
| В целях приведения в соответствие с п.1 статьи 1 и статьи 13 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Пояснениях по заполнению формы ФМ-1 Приложения 1 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | абзац четырнадцатый Раздела 1. «Сведения о форме ФМ-1» | «3. Приостановлено» - указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует критериям определения подозрительных операций. | «3. Приостановлено» - указывается в случае, если субъект финансового мониторинга принял решение приостановить проводимую операцию при возникновении у субъекта финансового мониторинга основания полагать, что операция соответствует признакам определения подозрительных операций. | В целях приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац восемнадцатый Раздела 1. «Сведения о форме ФМ-1» | «1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». | «1. Равна или превышает пороговую сумму» - указывается в случае, если сумма операции равна или превышает пороговое значение в соответствии с пунктом 1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац девятнадцатый Раздела 1. «Сведения о форме ФМ-1» | «2. Подозрительная операция» - указывается в соответствии с - пункта 4 подпунктами 1) 6) статьи 4 Закона, где «2.1. Совершение сделки, не имеющей очевидного экономического смысла», «2.2. Совершение действий, направленных на уклонение от процедур финансового мониторинга», «2.3. Финансирование терроризма и (или) экстремизма». «2.4. Обналичивание денег, полученных незаконным путем», «2.5. Операция, по которой получателем денег либо товаров (работ, услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, имущества, переданного в имущественный найм (аренду), является нерезидент, не являющийся стороной по договору, предусматривающему импорт (экспорт), резидентом товаров (работ, услуг, охраняемой информации, исключительных прав на результаты интеллектуальной деятельности, имущества, переданного в имущественный найм (аренду)» и «6. Операция, одной из сторон которой являются физические и (или) юридические лица, включенные в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма». | «2. Подозрительная операция:» - указывается в случае, если у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемые для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иную преступную деятельность. «3. Попытка проведения подозрительной операции» - указывается в случае, если клиентом предпринята попытка совершения операции, в отношении которой у субъекта финансового мониторинга возникают подозрения о том, что деньги и (или) иное имущество, используемое для ее совершения, являются доходом от преступной деятельности, либо сама операция направлена на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма либо иной преступной деятельности. В случае указания пункта 3 данного реквизита обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. | В целях приведения в соответствие с п.1 статьи 1 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзацы двадцать – двадцать семь Раздела 1. «Сведения о форме ФМ-1» | Отсутствуют | «4. Совпадение с перечнем организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма» - указывается в случае, если лицо или организация, участвующая в операции, состоит в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма, где: «4.1 приостановление расходных операций» – указывается в случае приостановления расходных операций по банковским счетам такой организации или физического лица, а так же по банковским счетам клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. «4.2 приостановление исполнения указаний по платежам и переводам без использования банковского счета» – указывается в случае приостановления исполнения указаний по платежу или переводу денег без использования банковского счета такого физического лица, а также указаний клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. «4.3 блокирование ценных бумаг» – указывается в случае если организация или физическое лицо включены в перечень организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма. При этом блокируются ценные бумаги (сделки) в системе реестров держателей ценных бумаг и системе учета номинального держания на лицевых счетах такой организации или физического лица, а так же на лицевых счетах клиента, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. «4.4 отказ в проведении иных операций» указывается в случае отказа в проведении иных операций с деньгами и (или) иным имуществом, совершаемых такой организацией или физическим лицом, либо в их пользу, а равно клиентом, бенефициарным собственником которого является такое физическое лицо, либо в его пользу. В случае указания данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. «5. Отказ в установлении деловых отношений» – указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. «6. Отказ в проведении операции» указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 4) пункта 3 статьи 5 Закона. В случае указания данного пункта, обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. «7. Прекращение деловых отношений» указывается в случае невозможности принятия мер, предусмотренных подпунктом 6) пункта 3 статьи 5 Закона, а также в случае возникновения в процессе изучения операций, совершаемых клиентом, подозрений о том, что деловые отношения используются клиентом в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма. При выборе данного пункта обязательными к заполнению в разделах 3 и 4 Формы ФМ-1 являются только следующие реквизиты: 3.4, 4.2, 4.4, 4.5, 4.7 (поля 1.1, 1.2, 1.3, 1.4), 4.13, для юридических лиц: 4.8, для физических лиц: 4.14, 4.15, 4.16 (поле 1), 4.17, 4.18. | В целях приведения в соответствие с п.1-1 ст. 13 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем». | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац третий Раздела 3. «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу» | В случаях указания кодов с 611-го по 634-й и проведения операции в/из оффшорной зоны пункт 4 «Страна местонахождения банка/филиала» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». | В случаях указания кодов 0623, 0624, 0633, 0634 и проведения операции в/из оффшорной зоны пункт 4 «Страна местонахождения банка/филиала» реквизита 4.7 «Банк участника операции» заполняется в соответствии с приказом Министра финансов Республики Казахстан от 10 февраля 2010 года № 52 «Об утверждении Перечня оффшорных зон для целей Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». | В целях совершенствования выявления операций по переводам из Республики Казахстан в Оффшорные зоны. Действующие виды операций не позволяют однозначно определить направление операций с деньгами и (или) иным имуществом, что вызывает затруднения при проведении финансового мониторинга, а также затруднения при заполнении субъектами финансового мониторинга формы ФМ-1. В новой редакции предлагаем оставить 4 вида операции по принципу потоков: 2 вида операции – направление потоков «Из оффшоров в Казахстан», 2 вида операции – «Из Казахстана в оффшоры». | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзацы двенадцатый, тринадцатый и четырнадцатый Раздела 3. «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу» | В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками критериев определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5. В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками критериев определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля. В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками критериев определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля. | В реквизите 3.10 «Код признака подозрительности операции» указывается цифровой код основного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 1.5. В реквизите 3.11 «1-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код первого дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля. В реквизите 3.12 «2-й дополнительный код признака подозрительности операции» указывается код второго дополнительного признака подозрительности финансовой операции в соответствии с признаками определения подозрительной операции, утвержденными настоящим постановлением. Реквизит заполняется в случае выявления дополнительного признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля. | В целях приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац шестнадцатый Раздела 3. «Информация об операции, подлежащей финансовому мониторингу» | В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3. | В реквизите 3.14 «Дополнительная информация по операции» указывается только дополнительная информация по операции, в отношении которой при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 3. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац восемнадцатый Раздела 4. «Сведения об участниках операции, подлежащие финансовому мониторингу» | «1.3. Код банка/филиала» - указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной; | 1.3. Код банка/филиала» указывается, например, БИК для резидентов и SWIFT BIC (или non-SWIFT BIC) для нерезидентов или иной. В случае проведения операции в филиале банка, обязательно указывается код филиала, присваиваемый Национальным Банком Республики Казахстан, в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 236; | В целях совершенствования проведения финансового мониторинга и выявления адреса места совершения операций с деньгами и (или)иным имуществом, подлежащим финансовому мониторингу | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац тридцать третий Раздела 4. «Сведения об участниках операции, подлежащие финансовому мониторингу» | «2.1. Наименование:» - указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек: | «2.1. Наименование:» указывается наименование учредителя участника операции в соответствии с учредительными документами без кавычек , в случае, если учредителем участника операции является юридическое лицо. Если учредителем участника операции является физическое лицо или индивидуальный предприниматель, то заполняются: | В целях совершенствования пояснений по заполнению формы ФМ-1 для субъектов финансового мониторинга | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац сорок шестой Раздела 4. «Сведения об участниках операции, подлежащие финансовому мониторингу» | В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2. | В реквизите 4.13 «ИИН/БИН» указываются индивидуальный идентификационный номер или бизнес-идентификационный номер участника операции или номер, под которым юридическое лицо-нерезидент зарегистрировано в иностранном государстве. Реквизит обязателен для заполнения в случае указания пункта 2 в реквизите 4.2 (за исключением случаев, когда физическому лицу не присвоен индивидуальный идентификационный номер в соответствии с законодательством Республики Казахстан). | В целях приведения в соответствие с п.2 ст. 5 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| абзац шестьдесят второй Раздела 4. «Сведения об участниках операции, подлежащие финансовому мониторингу» | В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4. | В реквизите 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» указывается дополнительная информация к участнику операции, в отношении которого при реализации мер внутреннего контроля возникают подозрения о причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансированию терроризма, за исключением информации, подлежащей заполнению в реквизитах раздела 4. | В целях приведения в соответствие с Законом Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Приложении 2 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | Форма | Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1
извещает __________________________________________ (уполномоченный орган) __________________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга) о __________________________________________ (принятии/непринятии) Формы ФМ-1 № ____ от ____. Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1) _______________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга) В связи с этим необходимо: 1. Устранить причины направления в ______________________________________ (уполномоченный орган) информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме. 2. В течение 1 рабочего дня со дня получения __________________________________________ (субъект финансового мониторинга) настоящего извещения исправить непринятое _______________________________________ (уполномоченный орган) сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить его повторно в соответствии с положениями Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
| Извещение о принятии (непринятии) формы ФМ-1
извещает ___________________________________________ (уполномоченный орган) ___________________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга) о ___________________________________________ (принятии/непринятии) Формы ФМ-1 № ____ от ____. Причина непринятия (указывается только в случае непринятия формы ФМ-1) _______________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга) В связи с этим необходимо: 1. Устранить причины направления в ______________________________________ (уполномоченный орган) информации, представленной в искаженном виде или неполном объеме. 2. В течение 1 рабочего дня со дня получения ___________________________________________ (субъект финансового мониторинга) настоящего извещения исправить непринятое _______________________________________ (уполномоченный орган) сообщение об операции, подлежащей финансовому мониторингу, представить его повторно в соответствии с положениями Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
Дата и время извещения: ______________________ | В целях приведения в соответствие с п. 4 статьи 13 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Приложении 3 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга | Отсутствует |
| В целях приведения в соответствие с п.1 статьи 3 Закона Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов субъектов финансового мониторинга | Отсутствует |
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Приложении 5 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу |
| Исключить
| В целях исключения дублирования видов операций по покупке и продаже наличной иностранной валюты.
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу |
| Исключить | В целях совершенствования выявления операций по переводам из Республики Казахстан в Оффшорные зоны. Действующие виды операций не позволяют однозначно определить направление операций с деньгами и (или) иным имуществом, что вызывает затруднения при проведении финансового мониторинга, а также затруднения при заполнении субъектами финансового мониторинга формы ФМ-1. В новой редакции предлагаем оставить 4 вида операции по принципу потоков: 2 вида операции – направление потоков «Из оффшоров в Казахстан», 2 вида операции – «Из Казахстана в оффшоры». | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу |
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу |
| Исключить. | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу |
|
| |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Справочник кодов видов операций, подлежащих финансовому мониторингу |
| Исключить | В целях предотвращения направления субъектами финансового мониторинга сообщений об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, если она по своему характеру не относится к операциям, предусмотренных пунктом 2 статьи 4 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Приложении 7 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | Форма | Отсутствует | Запрос на представление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу В соответствии с подпунктом 1) пункта 1 статьи 17 и пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» _____________________________________________ (уполномоченный орган) просит представить следующую информацию об операциях клиентов и о бенефициарных собственниках клиентов:
Контактный телефон: _______________________
Дата и время запроса: ____________________ | В целях приведения в соответствие с п. 3-1 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Приложении 8 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | Форма | Отсутствует | Ответ на запрос на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу В соответствии с пунктом 3-1 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» ____________________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга) направляет следующую информацию на запрос №_____ от __________ :
Приложение на _________________ листах.
Контактный телефон: ___________________ Дата и время ответа: __________________
| В целях приведения в соответствие с п. 3-1 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| В Приложении 9 к Правилам представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | Форма | Отсутствует | Извещение о принятии запроса на предоставление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу ________________________________________ (наименование субъекта финансового мониторинга) извещает Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан о принятии запроса на представление необходимой информации, сведений и документов по операциям, подлежащим финансовому мониторингу №_____ от __________ .
Дата и время извещения: _____________________ | В целях приведения в соответствие с п. 3-1 статьи 8 Закона Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| Признаки критериев определения подозрительной операции, утвержденные постановлением Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
| | Признаки критериев определения подозрительной операции | Признаки критериев определения подозрительной операции
| Признаки определения подозрительной операции
| В целях разделения признаков подозрительности по видам субъектов финансового мониторинга, а также упрощения указания признаков подозрительности субъектами финансового мониторинга по подозрительным операциям, установленных пунктом 3 статьи 4 Закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Министр финансов Республики Казахстан Б. Султанов
ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА к проекту постановления Правительства Республики Казахстан «О внесении изменений и дополнений в постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484 «Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции»
| № п/п | Перечень сведений, которые должны быть отражены в пояснительной записке | Информация государственного органа-разработчика |
| 1. | Государственный орган-разработчик проекта | Министерство финансов Республики Казахстан |
| 2. | Обоснование необходимости принятия проекта | В соответствии с пунктом 2 перечня н ормативных правовых актов, принятие которых необходимо в целях реализации Закон а Республики Казахстан № 206-V от 10 июня 2014 года « О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма », утвержденного распоряжением Премьер-Министра Республики Казахстан от 4 июля 2014 года №101-р. |
| 3. | Предполагаемые социально-экономические и/или правовые последствия в случае принятия проекта |
|
| 4. | Предполагаемые финансовые затраты, связанные с реализацией проекта | Принятие проекта постановления повлекут финансовые затраты из государственного бюджета. |
| 5. | Конкретные цели, сроки ожидаемых результатов и предполагаемая эффективность принятия проекта |
|
| 6. | Сведения об актах Президента и/или Правительства, принятых ранее по вопросам, рассматриваемым в проекте, и результатах их реализации
|
|
| 7. | Необходимость последующего приведения законодательства в соответствие с проектом | Последующее приведение законодательства в соответствие с проектом не требуется |
| 8. | Результаты дополнительной экспертизы (правовой, экономической, экологической, финансовой и других), в случае ее проведения по поручению Премьер-Министра в других организациях | Дополнительная экспертиза не проводилась |
| 9. | Иные сведения | Отсутствуют |
| 10. | Передача материалов (выписок) на мобильные устройства членов Правительства через информационную систему «Мобильный офис Правительства Республики Казахстан» | Разрешается |
| 11. | И нформация о размещении проекта постановления на интернет-ресурсе государственного органа (веб-сайте, интернет-портале или другой информационной системе) | Проект постановления размещен на интернет-ресурсе Министерства финансов Р еспублики К азахстан в подразделе «Проекты нормативно-правовых актов, предлагаемых для широкого обсуждения» раздела «Нормативные правовые акты» страницы «Информационные материалы» www . minfin . gov . kz |
| 12. | Информация о размещении на интернет-ресурсе (веб-сайте) государственного органа пресс-релиза к проекту постановления, имеющего социальное значение (наименование пресс-релиза, дата) | Размещен на официальном сайте Министерства финансов Республики Казахстан www.minfin.gov.kz . |
Министр финансов Республики Казахстан Б. Султанов
« » 2014 года
