По Проекту Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу. а) В пункте 7 Правил пишется, что информация по операциям предоставляется в Комитет не позднее 24-х часов с момента ее совершения, в связи с чем, просим разъяснить, если операции проводятся в пятницу (либо в праздничный день), возможно ли по ним предоставлять информацию в следующий рабочий день, так как суббота и воскресение, a так же праздничные дни, являются выходными днями?
По Проекту Правил предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее – Правила). а) В пункте 7 Правил пишется, что информация по операциям предоставляется в Комитет не позднее 24-х часов с момента ее совершения, в связи с чем, просим разъяснить, если операции проводятся в пятницу (либо в праздничный день), возможно ли по ним предоставлять информацию в следующий рабочий день, так как суббота и воскресение, a так же праздничные дни, являются выходными днями? 24 часа срок очень маленький, если даже отправлять сообщения мы будем в выходные дни, начнутся проблемы с менеджерами в филиалах, так как придется держать дежурных по всему Казахстану, вдруг у КФМ возникнут вопросы и нужна будет доп. Информация, а это уже будет в масштабе нарушения трудового законодательства и Трудового кодекса. б) В Приложении № 1 к Правилам в разделе 4, в поле 4.6 указывается признак аффилированности c иностранным публичным должностным лицом, просим дать понятие «аффилированный\(ая) с иностранным публичным должностным лицом»? в) В Приложении № 1 к Правилам в разделе 4, в поле 4.7 какой из Банков участников нужно указывать? Например, если есть два участника, означает ли что информация по одному из них будет дублироваться, так как сказано выше один из участников будет является клиентом субъекта финансового мониторинга, а согласно Правилам данные o субъекте финансового мониторинга (банк участника) указывается в разделе 2. г) В приложении № 1 к Правилам в разделе 4, каким образом поле 4.25 «Дополнительная информация об участнике операции» связано с причиной отказа, которую необходимо указывать в данном поле, если в реквизите 1.4 «Сведения о форме ФМ-1» выбирается подпункт 4 «Не совершено»? д) В Законе четко прописаны операции, которые подлежат финансовому мониторингу, какие операции подразумеваются в пункте 20 Приложения 6 к Правилам под «Операции, подлежащие финансовому мониторингу, за исключением операций указанных в пункте 2 статьи 4 Закона».
Ответ (а): На сегодняшний день Законопроектом «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов полученных незаконным путем и финансированию терроризма» № 68 от 04.02.2010 г. внесенным Правительством Республики Казахстан в Мажилис Парламента предусмотрено следующее увеличение сроков по предоставлению информации субъектами финансового мониторинга.
-Для субъектов финансового мониторинга указанных в подпунктах 1) - 5), 10) пункта 1 статьи 3 действующего Закона предложено увеличение сроков предоставления информации до 56 часов.
