• Мое избранное
  • Сохранить в Word
  • Сохранить в Word
    (альбомная ориентация)
  • Сохранить в Word
    (с оглавлением)
  • Сохранить в PDF
  • Отправить по почте
Сделки с ценными бумагами относятся к подпункту 19) пункта 2 статьи 4 Закона и соответственно выходит, что сделки с ценными бумагами совершаемые в безналичной форме не подлежат финансовому мониторингу. Данный вопрос напрямую перекликается с деятельностью Регистратора.
Документ показан в демонстрационном режиме!

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Сделки с ценными бумагами относятся к подпункту 19) пункта 2 статьи 4 Закона и соответственно выходит, что сделки с ценными бумагами совершаемые в безналичной форме не подлежат финансовому мониторингу. Данный вопрос напрямую перекликается c деятельностью Регистратора.

Вопрос
Сделки с ценными бумагами относятся к подпункту 19) пункта 2 статьи 4 Закона и соответственно выходит, что сделки с ценными бумагами совершаемые в безналичной форме не подлежат финансовому мониторингу. Данный вопрос напрямую перекликается c деятельностью Регистратора. Согласно законодательства, регулирующего деятельность регистраторов на рынке ценных бумаг Республики Казахстан, регистраторы ведут учёт ценных бумаг в штуках, и не отслеживают связанные с этим денежные или имущественные потоки, не ведёт никаких денежных счетов клиентов. Основанием для проведения сделки с ценными бумагами являются встречные приказы от контрагентов сделки и другие документы определённые Законодательством и нормативными документами регулирующими деятельность регистраторов. Также у регистраторов нет полномочий требовать у клиентов раскрытия всех банковских и иных счетов, как нет полномочий требовать документы, позволяющие оценить деловую репутацию, требовать у клиентов разъяснений относительно цели проводимых сделок c ценными бумагами, и тем более раскрывать источники средств на совершение сделок с ценными бумагами. Все это очень затрудняет или делает практически невозможным исполнение некоторых пунктов статей 5, 6, 7, 8, 9 Закона. Соответственно отсюда вытекает и техническая сторона проблемы – по вышеуказанной причине, при всем желании Регистратор не может предоставить, а в некоторых случаях предоставит не всегда точную и актуальную информацию по некоторым пунктам известной Вам формы ФМ 1 например, по обязательным к заполнению пунктам 3.3, 3.8, 4.7.
Ответ