Досье на проект приказа «Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах»

В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах», пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» ПРИКАЗЫВАЮ:

Утвердить прилагаемую форму проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах.

Юридическому Департаменту Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:

государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

официальное опубликование настоящего приказа после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

опубликование настоящего приказа на официальном интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

Признать утратившим силу совместный приказ и.о. Министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан от 8 августа 2013 года № 241 и Первого заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан - Министра регионального развития Республики Казахстан от 19 августа 2013 года № 197/НЌ «Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 сентября 2013 года № 8721).

Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на вице-министра национальной экономики Республики Казахстан Жаксылыкова Т.М.

Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр Е. Досаев

 Орган, назначивший проверку___________________________________________________

 _____________________________________________________________________________

Акт о назначении проверки______________________________________________________

   (№, дата)  

 Наименование проверяемого субъекта_____________________________________________

_____________________________________________________________________________

БИН_________________________________________________________________________

Место нахождения субъекта _____________________________________________________

 
    
 
№

п/п  
  
 
 
Перечень требований  
  
 
 
Да  
  
 
 
Нет  
  
 
 
 
1.  
  
 
 
Наличие электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным Правительством Республики Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж (в соответствии с пунктом 1 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
2.  
  
 
 
Наличие структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях (в соответствии с пунктом 2 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
3.  
  
 
 
Наличие правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных Правительством Республики Казахстан (в соответствии с пунктом 3 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
4.  
  
 
 
Соответствие сотрудников товарной биржи квалификационным требованиям, установленным законодательством Республики Казахстан (в соответствии с пунктом 4 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653), а именно наличие следующих документов:   
  
 у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:  
  
 
о высшем образовании (при наличии – вместе с приложением к документу о высшем образовании) ;  
  
 
подтверждающий трудовую деятельность (стажа работы) в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет;  
  
 
   
у сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:  
  
 
документа  о высшем или послесреднем образовании.  
  
 
   
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
5.  
  
 
 
Наличие структурных подразделений по организации торговли и работе с клиентами (в соответствии с пунктом 5 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
6.  
  
 
 
Наличие клирингового центра либо договора об использовании услуг клирингового центра (в соответствии с пунктом 6 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
7.  
  
 
 
Наличие не менее семи членов товарной биржи (в соответствии с пунктом 1 статьи 11 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
8.  
  
 
 
Наличие собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов (в соответствии с пунктом 8 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
9.  
  
 
 
Наличие приказа об утверждении размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством (в соответствии с пунктом 9 Квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров, утвержденных постановлением Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
10.  
  
 
 
Наличие на товарной бирже биржевого арбитража (в соответствии с пунктом 1 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
11.  
  
 
 
Наличие гарантийного и страхового фонда (в соответствии со статьей 16-1 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно наличие решения уполномоченного органа   б   иржи (клирингового центра Биржи, в случае, если это независимая организация) о создании гарантийного и страхового фондов,   логоворов биржи с брокерами (дилерами), подтверждающими их членство на бирже,    данных бухгалтерского учета   б   иржи, подтверждающие денежные остатки на соответствующих счетах   б   иржи по гарантийному и страховому фондам (клирингового центра).  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
12.  
  
 
 
Соблюдение требований о невозможности осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли (в соответствии с пунктом 3 статьи 13 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно проверка заключенных биржей договоров с третьими лицами.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
13.  
  
 
 
Соблюдение требований о невозможности участия работников товарной биржи в биржевых сделках или использования коммерческой информации в собственных интересах (в соответствии с пунктом 2 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно ознакомление со штатом сотрудников биржи, наличие заключенных биржей с сотрудниками соглашений о неразглашении коммерческой тайны, проверка биржевых сделок согласно данным торговой системы биржи.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
14.  
  
 
 
Соблюдение требований о невозможности совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи (в соответствии с пунктом 4 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно проверка биржевых сделок согласно данным торговой системы биржи, проверка заключенных биржей договоров с третьими лицами.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
15.  
  
 
 
Выполнение товарной биржей обязанности по опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары в средствах массовой информации (в соответствии с пунктом 2 статьи 18 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»), а именно проверка интернет - ресурса, и в других СМИ.  
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 
 
16.  
  
 
 
Наличие правил внутреннего контроля и программы его осуществления, разработанные в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма (в соответствии со статьей 11 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»).   
  
 
 


 
  
 
 


 
  
 
 

Отметка проверяемого субъекта о получении проверочного листа:

 «___» ___________ 20_____ г. ___________________________________________________   

   (Ф.И.О., должность, подпись)  

 
   
 
№
  
 
 
Перечень сведений, которые 

должны быть отражены  
  
 
 
Информация 

государственного 

органа  
  
 
 
 
1.    
  
 
 
Государственный орган, представивший нормативный правовой акт    
  
 
 
Министерство национальной экономики Республики Казахстан  
  
 
 
 
2.    
  
 
 
Основание принятия нормативного 

правового акта (компетенция 

государственного органа) со 

ссылкой на соответствующую норму 

нормативного правового акта    
  
 
 
В соответствии с подпунктом 3-1) статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах», пункта 1 статьи 15 Закона Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан»  
  
 
 
 
3.    
  
 
 
Обоснование необходимости 

принятия нормативного правового 

акта (конкретные цели, мотивы и в 

связи с чем принят акт)    
  
 
 
Распоряжение Премьер – Министра Республики Казахстан №101-р от 04.07.2014 года «О мерах по реализации Закона Республики Казахстан от 10 июня 2014 года «О внесений изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»  
  
 
 
 
4.    
  
 
 
Сведения о ранее принятых 

нормативных правовых актах по 

данному вопросу и  подготовке 

предложений об их изменении  и 

дополнений или признании утратив- 

шими силу в связи с принятием 

нормативного правового акта    
  
 
 
Совместный приказ и.о. Министра экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан от 08 августа 2013 года №241 и первого заместителя Премьер-Министра Республики Казахстан – Министра регионального развития Республики Казахстан от 19 августа 2013 года №197/Н  Қ «   Об утверждении формы проверочного листа при осуществлении государственного контроля в сфере частного предпринимательства за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах  »   
  
 
 
 
5.    
  
 
 
Сведения о ранее принятых

нормативных правовых актах по

данному вопросу, в государственной

регистрации которых было отказано,

с указанием реквизитов актов об их

отмене с учетом требований

пункта 17  Правил государственной

регистрации нормативных правовых

актов, утвержденных постановлением

Правительства Республики Казахстан

от 17 августа 2006 года № 778  
  
 
 
Отсутствуют  
  


 
  
 
 
 
6.    
  
 
 
Предусматривает ли данный нормативный правовой акт увеличение расходов или сокращение поступлений республиканского или местного бюджетов    
  
 
 
Не требует  
  


 
  


 
  
 
 
 
7.    
  
 
 
Сведения о согласовании нормативного правового акта с заинтересованными государственными органами    
  
 
 
Не требует  
  


 
  
 
 
 
8.  
  
 
 
Сведения об опубликовании (распространении) в средствах массовой информации, включая интернет-ресурсы, проектов нормативных правовых актов, затрагивающих интересы субъектов частного предпринимательства  
  
 
 
Требуется  
  


 
  
 
 
 
9.  
  
 
 
Список аккредитованных объединений

предпринимателей, не представивших экспертные заключения (для актов, касающихся интересов субъектов частного предпринимательства)  
  
 
 
Отсутствует  
  


 
  
 
 

И.о. заместителя директора Е. Буденов