• Мое избранное
  • Сохранить в Word
  • Сохранить в Word
    (альбомная ориентация)
  • Сохранить в Word
    (с оглавлением)
  • Сохранить в PDF
  • Отправить по почте
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции
Документ показан в демонстрационном режиме! Стоимость: 80 тг/год
Внимание! Недействующая редакция документа. Посмотреть действующую редакцию

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Скопировать ссылку
  • Редакции абзаца 
Об утверждении Правил представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и признаков критериев определения подозрительной операции
 Постановление Правительства Республики Казахстан от 23 ноября 2012 года № 1484
Данная редакция действовала до внесения изменений  от 31.12.2014 г.
В соответствии с пунктом 4 статьи 4 и пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые:
1) Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу;
2) признаки критериев определения подозрительной операции.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого официального опубликования.
Премьер-Министр Республики Казахстан	 С. Ахметов  
Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 23 ноября 2012 года № 1484
Правила 
представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, 
подлежащих финансовому мониторингу
1. Настоящие Правила представления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу (далее - Правила), разработаны в соответствии с пунктом 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма» (далее - Закон) и устанавливают единый порядок представления субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган по финансовому мониторингу (далее - уполномоченный орган) сведений и информации по операциям, подлежащим финансовому мониторингу.
2. По операциям, подлежащим финансовому мониторингу, субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и представляют в уполномоченный орган сведения и информацию об операции, подлежащей финансовому мониторингу, по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам (далее - информация).
3. Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 1) - 5) и 10) пункта 1 статьи 3 Закона, за исключением юридических лиц, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан». Информация, представляемая электронным способом, направляется субъектами финансового мониторинга, указанными в подпунктах 6) - 9) пункта 1 статьи 3 Закона, а также юридическими лицами, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой, в уполномоченный орган посредством использования электронных каналов связи Республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Казахстанский центр межбанковских расчетов Национального Банка Республики Казахстан» или веб-портала уполномоченного органа.
4. Информация, представляемая на бумажном носителе, направляется субъектами финансового мониторинга в уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо нарочно с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки. При этом документы упаковываются в конверты способом, исключающим возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
5. Информация, представляемая электронным способом, заверяется электронной цифровой подписью субъекта финансового мониторинга.
Информация, представляемая на бумажном носителе, подписывается субъектом финансового мониторинга или ответственным должностным лицом (лицом, его замещающим, назначенным первым руководителем субъекта финансового мониторинга) и заверяется печатью субъекта финансового мониторинга.
6. Уполномоченный орган не принимает в обработку информацию в случае представления субъектами финансового мониторинга информации:
отличной от формы сведений и информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу;
составленной без учета требований, изложенных в пункте 5 настоящих Правил.
7. В случае представления субъектами финансового мониторинга информации электронным способом уполномоченный орган в течение 4 часов с момента получения направляет извещение о принятии (непринятии) информации (далее - извещение) по форме, установленной приложением 2 к настоящим Правилам, посредством использования электронных каналов связи.
В случае представления субъектами финансового мониторинга информации на бумажном носителе уполномоченный орган направляет извещение почтовым отправлением в течение 3 рабочих дней с момента получения.
8. В случае получения извещения о непринятии информации субъект финансового мониторинга в течение одного рабочего дня принимает меры по устранению причин отказа в принятии информации, указанных в извещении, и направляет в уполномоченный орган исправленную информацию.
9. В случае внесения субъектами финансового мониторинга изменений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию субъект финансового мониторинга направляет в уполномоченный орган новую информацию взамен ранее представленной информации не позднее одного рабочего дня с момента выявления внесений или дополнений в ранее представленную и принятую уполномоченным органом информацию.
Извещение о принятии (непринятии) уполномоченным органом новой информации направляется субъектам финансового мониторинга в соответствии с порядком, определенным пунктом 7 настоящих Правил.
10. При заполнении информации используются справочные сведения согласно приложениям 3, 4, 5 и 6 к настоящим Правилам.
Приложение 1
к Правилам представления субъектами финансового
мониторинга сведений и информации об операциях,
подлежащих финансовому мониторингу
Форма
 Форма сведений и информации  
 об операции, подлежащей финансовому мониторингу  
 (далее - форма ФМ-1)
 
   
 			
№ реквизита 
  				  			
Наименование 
  				  			
Содержание 
  				 
 
 			
1 
  				  			
2 
  				  			
3 
  				 
 
 			
1 
  				  			
Сведения о 			форме ФМ-1 
  				 
 
 			
1.1
  				  			
Номер формы ФМ-1* 
  				  			
1. 			Номер:  			
  			
2. 			Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии): 						
  			
2.1. 			Номер связанной формы ФМ-1:  			
  			
2.2. Дата связанной 			формы ФМ-1:
  				 
 
 			
1.2 
  				  			
Дата формы 			ФМ-1 *  
  				 
 
 			
1.3
  				  			
Вид документа (нужное 			подчеркнуть)* 
  				  			
1. 			Новое сообщение  			
  			
2. 			Корректировка непринятого сообщения 			(с указанием номера корректируемого 			сообщения)  			
  			
3. Запрос замены 			сообщения (с указанием номера сообщения)
  				 
 
 			
1.4
  				  			
Состояние операции 			(нужное подчеркнуть)
  				  			
1. 			Совершено (время завершения операции) 						
  			
2. 			Продолжается (время начала операции) 						
  			
3. 			Приостановлено (время приостановки 			операции субъектом финансового 			мониторинга)  			
  			
4. Не совершено
  				 
 
 			
1.5
  				  			
Основание для подачи 			сообщения (нужное подчеркнуть)* 
  				  			
1. 			Равна или превышает пороговую сумму 						
  			
2. 			Подозрительная операция:  			
  			
2.1. 			Совершение сделки, не имеющей очевидного 			экономического смысла  			
  			
2.2. 			Совершение действий, направленных на 			уклонение от процедур финансового 			мониторинга  			
  			
2.3. 			Финансирование терроризма и/или 			экстремизма  			
  			
2.4. 			Обналичивание денег, полученных 			незаконным путем  			
  			
2.5. 			Операции, по которой получателем денег 			либо товаров (работ, услуг, охраняемой 			информации, исключительных прав на 			результаты интеллектуальной 			деятельности, имущества, переданного 			в имущественный найм (аренду), является 			нерезидент, не являющийся стороной 			по договору, предусматривающему импорт 			(экспорт) резидентом товаров (работ, 			услуг, охраняемой информации, 			исключительных прав на результаты 			интеллектуальной деятельности, 			имущества, переданного в имущественный 			найм (аренду)  			
  			
2.6. Операции, одной 			из сторон которых являются физические 			и (или) юридические лица, включенные 			в перечень организаций и лиц, связанных 			с финансированием терроризма и 			экстремизма
  				 
 
 			
2 
  				  			
Сведения о 			субъекте финансового мониторинга, 			направившем форму ФМ-1 
  				 
 
 			
2.1
  				  			
Код субъекта 			финансового мониторинга* 
  				  			
 
  				 
 
 			
2.2
  				  			
Субъект финансового 			мониторинга* 
  				  			
1.1. 			Организационная форма:  			
  			
1.2. 			Наименование:  			
  			
1.2.1. 			Фамилия:
  			
1.2.2. 			Имя:  			
  			
1.2.3. Отчество (при 			наличии):
  				 
 
 			
2.3
  				  			
РНН
  				  			
 
  				 
 
 			
2.4
  				  			
ИИН/БИН* 
  				  			
 
  				 
 
 			
2.5
  				  			
Адрес местонахождения
  				  			
1. 			Область (в том числе гг. Алматы и 			Астана):
  			
2. 			Район:  			
  			
3. 			Населенный пункт (город/поселок/село), 			за исключением гг. Алматы и Астаны:  			
  			
4. 			Наименование улицы/проспекта/микрорайона: 						
  			
5. 			Номер дома:  			
  			
6. 			Номер квартиры/офиса (при наличии):  			
  			
7. Почтовый индекс:
  				 
 
 			
2.6
  				  			
Документ, удостоверяющий 			личность (для физических лиц)* 
  				  			
 
  				 
 
 			
2.6.1
  				  			
Номер и серия 			документа, удостоверяющего личность 			(для физических лиц)* 
  				  			
1. 			Номер:  			
  			
2. Серия (при наличии):
  				 
 
 			
2.6.2
  				  			
Кем выдан документ, 			удостоверяющий личность (для физических 			лиц)* 
  				  			
 
  				 
 
 			
2.6.3
  				  			
Когда выдан документ, 			удостоверяющий личность (для физических 			лиц)* 
  				  			
 
  				 
 
 			
2.7
  				  			
Ответственное 			должностное лицо
  				  			
1. 			Фамилия:  			
  			
2. Имя: 						
  			
3. Отчество (при 			наличии):
  				 
 
 			
2.7.1
  				  			
Должность ответственного 			должностного лица
  				  			
 
  				 
 
 			
2.8
  				  			
Контактные телефоны* 
  				  			
 
  				 
 
 			
2.9
  				  			
Электронная почта
  				  			
 
  				 
 
 			
3 
  				  			
Информация 			об операции, подлежащей финансовому 			мониторингу 
  				 
 
 			
3.1
  				  			
Номер операции* 
  				  			
 
  				 
 
 			
3.2
  				  			
Код вида операции* 
  				  			
1. Код: 						
  			
2. 			Информация об имуществе, подлежащем 			государственной регистрации:  			
  			
2.1. 			Вид имущества:  			
  			
2.2. Регистрационный 			номер имущества:
  				 
 
 			
3.3
  				  			
Код назначения 			платежа * 
  				  			
1. Код 			назначения платежа:  			
  			
2. Невозможно установить
  				 
 
 			
3.4
  				  			
Количество участников 			операции* 
  				  			
 
  				 
 
 			
3.5
  				  			
Код валюты операции* 
  				  			
 
  				 
 
 			
3.6
  				  			
Сумма операции в 			валюте ее проведения* 
  				  			
 
  				 
 
 			
3.7
  				  			
Сумма операции в 			тенге* 
  				  			
 
  				 
 
 			
3.8
  				  			
Основание совершения 			операции* 
  				  			
 
  				 
 
 			
3.9
  				  			
Дата и номер документа, 			на основании которого осуществляется 			операция
  				  			
1. 			Дата:  			
  			
2. Номер документа:
  				 
 
 			
3.10
  				  			
Код признака 			подозрительности операции
  				  			
 
  				 
 
 			
3.11
  				  			
1-й дополнительный 			код признака подозрительности операции 			(при наличии)
  				  			
 
  				 
 
 			
3.12
  				  			
2-й дополнительный 			код признака подозрительности операции 			(при наличии)
  				  			
 
  				 
 
 			
3.13
  				  			
Описание возникших 			затруднений квалификации операции 			как подозрительной
  				  			
 
  				 
 
 			
3.14
  				  			
Дополнительная 			информация по операции
  				  			
 
  				 
 
 			
4 
  				  			
Сведения 			об участниках операции, подлежащей 			финансовому мониторингу 
  				 
 
 			
4.1
  				  			
Участник (нужное 			подчеркнуть)* 
  				  			
1. 			Плательщик по операции  			
  			
2. 			Получатель по операции  			
  			
3. 			Представитель плательщика  			
  			
4. 			Представитель получателя  			
  			
5. Лицо 			от имени и по поручению  			
  			
6. Выгодоприобретатель
  				 
 
 			
4.2
  				  			
Клиент субъекта 			финансового мониторинга (нужное 			подчеркнуть)* 
  				  			
1. Не 			является  			
  			
2. Является
  				 
 
 			
4.3
  				  			
Вид участника* 
  				  			
 
  				 
 
 			
4.4
  				  			
Резидентство
  				  			
 
  				 
 
 			
4.5
  				  			
Тип участника операции 			(нужное подчеркнуть)* 
  				  			
1. 			Юридическое лицо  			
  			
2. 			Физическое лицо  			
  			
3. Индивидуальный 			предприниматель
  				 
 
 			
4.6
  				  			
Иностранное публичное 			должностное лицо (нужное подчеркнуть)
  				  			
1. Не 			является  			
  			
2. 			Является  			
  			
3. Аффилиированный 			(-ая) с иностранным публичным должностным 			лицом
  				 
 
 			
4.7
  				  			
Банк участника 			операции* 
  				  			
1.1. 			Местонахождение банка/филиала:  			
  			
1.2. 			Наименование банка:  			
  			
1.2.1. 			Наименование СДП:  			
  			
1.3. 			Код банка/филиала:  			
  			
1.4. 			Номер счета участника:  			
  			
1.5. 			Сведения о корреспондентских счетах, 			участвующих в операции:  			
  			
1.5.1. 			Местонахождение банка:  			
  			
1.5.2. Наименование 			банка:
  				 
 
 			
4.8
  				  			
Наименование участника 			операции (для юридических лиц)* 
  				  			
1. 			Участник:  			
  			
1.1. 			Организационная форма:  			
  			
1.2. 			Наименование:  			
  			
2. Невозможно установить
  				 
 
 			
4.9
  				  			
Учредители участника 			(для юридических лиц)
  				  			
1.1. 			Организационная форма:  			
  			
2.1. 			Наименование:  			
  			
1.2.1. 			Фамилия:  			
  			
1.2.2. 			Имя:  			
  			
1.2.3. 			Отчество (при наличии):  			
  			
2. Резидентство:
  				 
 
 			
4.10
  				  			
Первый руководитель 			(для юридических лиц)
  				  			
1. 			Фамилия:  			
  			
2. Имя: 						
  			
3. Отчество (при 			наличии):
  				 
 
 			
4.11
  				  			
РHH
  				  			
 
  				 
 
 			
4.12
  				  			
ОКЭД
  				  			
 
  				 
 
 			
4.13
  				  			
ИИН/БИН
  				  			
 
  				 
 
 			
4.14
  				  			
Ф.И.О. (для физических 			лиц и индивидуальных предпринимателей)
  				  			
1.1. 			Фамилия:  			
  			
1.2. 			Имя:  			
  			
1.3. 			Отчество (при наличии):  			
  			
2.1. Невозможно 			установить
  				 
 
 			
4.15
  				  			
Документ, удостоверяющий 			личность
  				  			
 
  				 
 
 			
4.16
  				  			
Номер и серия 			документа, удостоверяющего личность
  				  			
1. 			Номер:  			
  			
2. Серия (при наличии):
  				 
 
 			
4.17
  				  			
Кем выдан документ, 			удостоверяющий личность
  				  			
 
  				 
 
 			
4.18
  				  			
Когда выдан документ, 			удостоверяющий личность
  				  			
 
  				 
 
 			
4.19
  				  			
Дата рождения (для 			физических лиц и индивидуальных 			предпринимателей)
  				  			
 
  				 
 
 			
4.20
  				  			
Место рождения (для 			физических лиц и индивидуальных 			предпринимателей)
  				  			
 
  				 
 
 			
4.21
  				  			
Юридический адрес 			(для юридических лиц - юридический 			адрес, для физических лиц - адрес места 			регистрации)
  				  			
1. 			Область (в том числе гг. Алматы и 			Астаны):  			
  			
2. 			Район:  			
  			
3. 			Населенный пункт (город/поселок/село, 			за исключением гг. Алматы и Астаны):  			
  			
4. 			Наименование улицы/проспекта/ 			микрорайона:  			
  			
5. 			Номер дома:  			
  			
6. 			Номер квартиры/офиса (при наличии):  			
  			
7. Почтовый индекс:
  				 
 
 			
4.22
  				  			
Номер контактного 			телефона
  				  			
 
  				 
 
 			
4.23
  				  			
Электронная почта
  				  			
 
  				 
 
 			
4.24
  				  			
Фактический адрес 			(для юридических лиц - адрес 			местонахождения, для физических лиц 			- адрес места проживания)
  				  			
1. 			Область (в том числе гг. Алматы и 			Астаны):  			
  			
2. 			Район:  			
  			
3. 			Населенный пункт (город/поселок/село, 			за исключением гг. Алматы и Астаны):  			
  			
4. 			Наименование улицы/проспекта/ 			микрорайона:  			
  			
5. 			Номер дома:  			
  			
6. 			Номер квартиры/офиса (при наличии):  			
  			
7. Почтовый индекс:
  				 
 
 			
4.25
  				  			
Дополнительная 			информация об участнике операции
  				  			
 
  				 
 
  _________________________________
*  реквизит обязателен для заполнения
Пояснения по заполнению формы ФМ-1
Форма ФМ-1 заполняется на казахском или русском языках.
При составлении на бумажном носителе форма ФМ-1 заполняется шариковой ручкой, черными или синими чернилами, заглавными печатными символами или с использованием печатающего устройства.
При использовании печатающего устройства форма ФМ-1 заполняется шрифтом «Times New Roman» размером не менее номер 10.
Форма ФМ-1, имеющая подчистки, помарки и исправления, в обработку не принимается. 
1. «Сведения о форме ФМ-1»
В реквизите 1.1 «Номер формы ФМ-1» указывается порядковый числовой номер сообщения об операции, подлежащей финансовому мониторингу, информация о которой представляется в уполномоченный орган. Порядковый номер операции, подлежащей финансовому мониторингу, формируется структурным подразделением субъекта финансового мониторинга, осуществляющим процедуру внутреннего контроля, в порядке возрастания, начиная с номера «1» в числовом формате, в течение одного календарного года представления сообщений:
«1. Номер» - указывается номер формы ФМ-1.
«2. Связь с иной формой ФМ-1 (при наличии)» - указывается информация дополнительно к полю «1. Номер»:
«2.1. Номер связанной формы ФМ-1» и «2.2. Дата связанной формы ФМ-1» - указываются номер и дата формы ФМ-1, связанной (-ые) с другой операцией, подлежащей финансовому мониторингу. Дата указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
В реквизите 1.2 «Дата формы ФМ-1» указывается дата передачи (отправки) сообщения об операции с деньгами и (или) иным имуществом. Дата сообщения указывается в цифровом формате день (два знака)/месяц (два знака)/год (четыре знака).
Реквизиты 1.1 и 1.2 являются уникальными для каждого сообщения, представляемого субъектом финансового мониторинга в уполномоченный орган, и используются для идентификации сообщения субъектом финансового мониторинга в случаях обнаружения ошибок и направления запросов уполномоченного органа о представлении информации. Номер и дата сообщения определяются при первичном направлении сообщения об операции в уполномоченный орган.
В реквизите 1.3 «Вид документа» имеются следующие значения: