Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 26 декабря 2014 года № 171

В соответствии с подпунктом 1-1) пункта 1 статьи 12 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.

2. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан направление его на официальное опубликование в официальных средствах массовой информации и информационно-правовой системе «Әділет»;

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

4. Настоящий приказ вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после первого официального опубликования.

Министр Е. Досаев

	
		
		
		
	
	

		

			

			


			 
			
			

			
Квалификационные требования включают наличие:    
			
			

			
Документы    
			
		
		

			

			
к деятельности товарных бирж    
			
		
		

			

			
1    
			
			

			
Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж, утверждаемым в соответствии с пунктом 3-2 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию:   

			
об акте приема-передачи и вводе в эксплуатацию;   

			
о наличии выписки основных средств;   

			
о техническом задании;   

			
об описании электронной торговой системы (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
2    
			
			

			
Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении положения о структурном подразделении и приказе о допуске лиц, имеющих доступ секретной информации (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
3    
			
			

			
Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утверждаемым в соответствии с пунктом 2-1 статьи 4 Закона Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах»   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию об утверждении правил биржевой торговли (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
4    
			
			

			
У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности:   

			
высшего образования;   

			
стажа работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет   

			
 

			
У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности:   

			
высшего или послесреднего образования   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию:   

			
об образовании и стаже работы сотрудников, занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием;   

			
о назначении руководителя;   

			
об образовании сотрудников, не занимающих руководящие должности, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
5    
			
			

			
Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении положения о структурном подразделении по организации торговли и по работе с клиентами (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
6    
			
			

			
Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о приказе, о создании клирингового центра, либо о договоре об использовании услуг клирингового центра (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
7    
			
			

			
Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о договорах намерения о сотрудничестве или оказании услуг (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
8    
			
			

			
Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о введении в эксплуатацию интернет-ресурса (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
9    
			
			

			
Утвержденных размеров платежей:   

			
вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении размеров платежей:   

			
вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством (согласно приложению 1)   
			
		
		

			

			
к деятельности биржевых брокеров (далее - брокеров)    

			
и (или) биржевых дилеров (далее - дилеров)    
			
		
		

			

			
10    
			
			

			
У первого руководителя организации:   

			
высшего образования;   

			
стажа работы в сфере биржевой деятельности и/(или) в финансовых организациях не менее трех лет   

			
 

			
У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей):   

			
высшего или послесреднего образования   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию:   

			
об образовании и стаже работы первого руководителя, в соответствии со штатным расписанием;   

			
об образовании сотрудников, в соответствии со штатным расписанием (согласно приложению 2)   
			
		
		

			

			
11    
			
			

			
Утвержденных форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении форм договоров об оказании брокерских и (или) дилерских услуг (согласно приложению 2)   
			
		
		

			

			
12    
			
			

			
Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам   
			
			

			
Форма сведений, содержащая информацию о приказе, об утверждении регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам (согласно приложению 2)   
			
		
	

1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям, установленным решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности к электронным торговым системам товарных бирж:

  номер и дата акта о приеме-передачи _______________________________;

  номер и дата акта о вводе в эксплуатацию ___________________________;

Наличие следующих документов:

  Выписка из основных средств __________;

  Техническое задание ____________;

  Описание электронной торговой системы ______________.

2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях:

  номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении ______________________;

  номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной информации _______________________.

3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых правил биржевой торговли, утвержденных решением уполномоченного органа в области регулирования торговой деятельности:

  дата утверждения правил биржевой торговли _______________________.

4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:

  Ф.И.О. ______________________________________;

Высшего образования:

  номер диплома _______________________________;

  дата выдачи диплома __________________________;

  место выдачи диплома _________________________;

  наименование учебного заведения выдавшего диплом ______________________;

  номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол общего собрания участников) о назначении руководителя _________________________;

  стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях __________________________;

  Место работы _________________________________;

  Период _______________________________________;

  Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) ____________________________;

  Занимаемые должности _________________________.

5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие должности, согласно штатному расписанию:

  Ф.И.О. ______________________________________;

Высшего или послесреднего образования:

  номер диплома ______________________________________;

  дата выдачи диплома _________________________________;

  место выдачи диплома ________________________________;

  наименование учебного заведения выдавшего диплом ___________________________;

  номер и дата приказа о принятии на работу, должность __________________________.

6. Структурных подразделений по организации торговли и по работе с клиентами:

  номер и дата приказа об утверждении положения о структурном подразделении _________________________;

  номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___________________________.

7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра:

  номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и дата договора об использовании услуг клирингового центра ________________________;

  наименование клиринговой компании ____________________________.

8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами:

  наименование юридического лица, с которым заключен договор намерения о сотрудничестве или оказании услуг ___________________;

  номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании услуг _____________________________.

9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов:

  адрес введенного в эксплуатацию интернет-ресурса ___________________________.

10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством:

  номер и дата приказа об утверждении размеров платежей: _________________________.

1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию:

  Ф.И.О. ________________________________________;

высшего образования:

  номер диплома _________________________________;

  дата выдачи диплома ____________________________;

  место выдачи диплома ___________________________;

  наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________________;

  номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя ____________________;

  номер и дата решения учредителей о назначении директора  ___________________________;

  стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях _________________;

  Место работы ____________________________;

  Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж) _____________________;

  Период _______________________________________;

  Занимаемые должности _________________________.

2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:

  Ф.И.О. ________________________________;

высшего или послесреднего образования:

  номер диплома _________________________;

  дата выдачи диплома ____________________;

  место выдачи диплома ___________________;

  наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________________________;

  номер и дата приказа о принятии на работу, должность ____________________________.

3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и (или) дилерских услуг:

  номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров ____________________.

4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или) дилерских услуг клиентам:

  номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов ________________________.