Закон Республики Казахстан 04.07.2003 № 474-II «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» - Правовая информационно-справочная система "BestProfi"

Близость слов :	Окончание :
как словосочетание в пределах абзаца	с любым окончанием точно, как в запросе По части слова
Искать, включая суд. практику
вернуть по умолчанию

О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций
Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года N 474-II

Заголовок Закона изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

Данная редакция действовала до внесения изменений  от 27.04.2015 г.

Настоящий Закон регулирует общественные отношения, связанные с осуществлением государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, и направлен на повышение стабильности финансовой системы Республики Казахстан и создание условий по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг.

Преамбула Закона изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

Глава 1. Общие положения

Статья 1. Основные понятия, используемые в настоящем Законе

В настоящем Законе используются следующие основные понятия:

1) потребитель финансовых услуг - физическое или юридическое лицо, пользующееся услугами финансовой организации, а также инвестирующее свои средства в финансовые инструменты;

2) профессиональная деятельность на финансовом рынке - предпринимательская деятельность по предоставлению финансовых услуг;

3) уполномоченный орган - Национальный Банк Республики Казахстан;

Подпункт 3 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

4) финансовая организация - юридическое лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность по предоставлению финансовых услуг;

5) финансовый рынок - совокупность отношений, связанных с оказанием и потреблением финансовых услуг, а также выпуском и обращением финансовых инструментов;

6) финансовые услуги - деятельность участников страхового рынка, рынка ценных бумаг, добровольного накопительного пенсионного фонда, банковская деятельность, деятельность организаций по проведению отдельных видов банковских операций, осуществляемые на основании лицензий, полученных в соответствии с законодательством Республики Казахстан, а также деятельность единого накопительного пенсионного фонда, центрального депозитария, единого регистратора и обществ взаимного страхования, не подлежащая лицензированию.

Подпункт 6 изменен Законом РК от 07.07.2004 г. № 577-II (см. редакцию от 11.06.2004 г.) (подлежит введению в действие со дня первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.07.2004 г.
Подпункт 6 изменен Законом РК от 05.07.2006 г. № 164-III (см. редакцию от 05.05.2006 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 18.07.2006 г.
Подпункт 6 изменен Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)
Подпункт 6 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Подпункт 6 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

7) финансовый продукт - это услуга, разработанная финансовой организацией для предложения потребителям финансовых услуг в рамках осуществления профессиональной деятельности на финансовом рынке.

Статья 1 дополнена подпунктом 7 в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г.

Статья 2. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

Статья 2 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

1. Законодательство Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций основывается на Конституции Республики Казахстан, состоит из настоящего Закона и иных нормативных правовых актов Республики Казахстан.

2. Если международным договором, ратифицированным Республикой Казахстан, установлены иные правила, чем те, которые предусмотрены настоящим Законом, то применяются правила международного договора.

Статья 3. Цели, принципы и задачи государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций

Статья 3 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

1. Целями государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:

Пункт 1 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

1) обеспечение финансовой стабильности финансового рынка и финансовых организаций и поддержание доверия к финансовой системе в целом;

2) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 2 исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

3) создание равноправных условий для деятельности финансовых организаций, направленных на поддержание добросовестной конкуренции на финансовом рынке.

2. Принципами государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:

Пункт 2 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

1) эффективное использование ресурсов и инструментов регулирования;

2) прозрачность деятельности финансовых организаций и финансового надзора;

3) ответственность финансовых организаций.

3. Задачами государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций являются:

Пункт 3 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

1) установление стандартов деятельности финансовых организаций, создание стимулов для улучшения корпоративного управления финансовых организаций;

2) мониторинг финансового рынка и финансовых организаций в целях сохранения устойчивости финансовой системы;

3) сосредоточение ресурсов надзора на областях финансового рынка, наиболее подверженных рискам, с целью поддержания финансовой стабильности;

4) обеспечение надлежащего уровня защиты интересов потребителей финансовых услуг, а также полноты и доступности информации для потребителей о деятельности финансовых организаций и оказываемых ими финансовых услугах.

Подпункт 4 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

Статья 4. Запрет на неуполномоченную деятельность на финансовом рынке

1. Не допускается осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке лицами, не обладающими соответствующей лицензией, выданной в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

2. Сделки по оказанию финансовых услуг, совершенные без соответствующей лицензии уполномоченного органа, являются недействительными.

Статья 5. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты

Пруденциальными нормативами являются экономические ограничения, устанавливаемые уполномоченным органом для финансовых организаций в целях обеспечения их финансовой устойчивости и защиты интересов потребителей финансовых услуг.

В случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, уполномоченный орган вправе устанавливать пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты на консолидированной основе.

Статья 6. Статья исключена (см. сноску)

Статья 6 исключена Законом РК от 07.07.2006 г. № 174-III (см. редакцию от 05.07.2006 г.)

Глава 2. Статус, задачи, функции и полномочия уполномоченного органа

Статья 7. Статья исключена (см. сноску)

Статья 7 изменена Законом РК от 08.07.2005 г. № 69-III (см. редакцию от 07.07.2004 г.)
Статья 7 исключена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

Статья 8. Задачи уполномоченного органа

1. Задачами уполномоченного органа являются:

1) реализация мер по недопущению нарушений прав и законных интересов потребителей финансовых услуг;

2) создание равных условий для функционирования соответствующих видов финансовых организаций на принципах добросовестной конкуренции;

3) повышение уровня стандартов и методов регулирования, контроля и надзора за деятельностью финансовых организаций, использование мер по обеспечению своевременного и полного выполнения ими принятых обязательств.

Подпункт 3 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

2. Уполномоченный орган обеспечивает реализацию иных задач, предусмотренных настоящим Законом и иными законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 9. Функции и полномочия уполномоченного органа

Статья 9 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

1. В целях государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью финансовых организаций уполномоченный орган:

Пункт 1 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

1) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, выдает и отзывает разрешения на открытие (создание) финансовых организаций, их добровольную реорганизацию и ликвидацию, в том числе добровольную реорганизацию банковских и страховых холдингов, а также определяет порядок выдачи указанных разрешений и согласия;

Подпункт 1 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

2) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, дает согласие либо отказывает в даче согласия на избрание (назначение) лиц на должности руководящих работников финансовых организаций, банковских холдингов, страховых холдингов, а также определяет порядок дачи указанного согласия либо отказа в даче согласия;

Подпункт 2 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

2-1. Уполномоченный орган осуществляет контроль за исполнением финансовыми организациями и Национальным оператором почты законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности, а также за организацией и реализацией внутреннего контроля в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Пункт 2-1 изменен в соответствии с Законом РК от 10.06.2014 г. № 206-V (см. редакцию от 16.05.2014 г.) (изменение вводится в действие с 14.12.2014 г.)

3) устанавливает порядок выдачи, приостановления и лишения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о разрешениях и уведомлениях, выдает, приостанавливает действие и лишает указанных лицензий;

Подпункт 3 изменен Законом РК от 05.05.2006 г. № 139-III (см. редакцию от 20.02.2006 г.)
Подпункт 3 изменен Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.03.2007 г.
Подпункт 3 изменен в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (см. редакцию от 21.06.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г.

4) издает нормативные правовые акты, обязательные для исполнения финансовыми организациями, потребителями финансовых услуг, другими физическими и юридическими лицами на территории Республики Казахстан;

5) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для финансовых организаций, в том числе на консолидированной основе;

5-1) утверждает внутренние процедуры для определения выполнения банками, банковскими холдингами и банковскими конгломератами требований уполномоченного органа с учетом принимаемых ими рисков;

Пункт 1 дополнен подпунктом 5-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

6) устанавливает перечень, формы, сроки и порядок представления отчетности (за исключением финансовой отчетности) финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;

Подпункт 6 изменен Законом РК от 11.06.2004 г. № 562-II (см. редакцию от 04.07.2003 г.)
Подпункт 6 изменен Законом РК от 19.03.2010 г. № 258-IV (см. редакцию от 28.08.2009 г.)

7) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 7 изменен Законом РК от 11.06.2004 г. № 562-II (см. редакцию от 04.07.2003 г.)
Пункт 7 исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

7-1) направляет своего представителя для участия в общем собрании акционеров финансовых организаций, банковских и страховых холдингов;

Пункт 1 дополнен подпунктом 7-1 в соответствии с Законом РК от 23.12.2005 г. № 107-III
Подпункт 7-1 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

8) проверяет деятельность финансовых организаций и их аффилиированных лиц в случаях и в пределах, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, в том числе с привлечением аудиторской организации;

Подпункт 8 изменен Законом РК от 31.01.2006 г. № 125-III (см. редакцию от 23.12.2005 г.)

8-1) проверяет юридических лиц, обратившихся в уполномоченный орган с заявлением о выдаче лицензии на осуществление деятельности на финансовом рынке, в случаях и пределах, предусмотренных законами Республики Казахстан;

Пункт 1 дополнен подпунктом 8-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

9) определяет порядок применения и применяет к финансовым организациям, крупным участникам финансовых организаций, банковским и страховым холдингам, участникам банковских конгломератов и страховых групп ограниченные меры воздействия, принудительные меры и санкции, предусмотренные законами Республики Казахстан, в том числе в целях снижения риска;

Подпункт 9 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

9-1) применяет методы оценки рисков, возникающих в деятельности банков, банковских холдингов и банковских конгломератов;

10) по согласованию с Правительством Республики Казахстан принимает решение о принудительном выкупе акций финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

11) осуществляет контроль за деятельностью ликвидационных комиссий финансовых организаций в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

12) публикует в средствах массовой информации сведения о финансовых организациях (за исключением сведений, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну), в том числе информацию о мерах, принятых к ним.

12-1) устанавливает перечень (виды) финансовых продуктов, требующих согласия уполномоченного органа, для предложения финансовыми организациями потребителям финансовых услуг;

Пункт 1 дополнен подпунктом 12-1 в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г.

12-2) в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан, выдает согласие финансовым организациям для предложения ими финансовых продуктов потребителям финансовых услуг, а также определяет порядок выдачи указанного согласия.

Пункт 1 дополнен подпунктом 12-2 в соответствии с Законом РК от 16.05.2014 г. № 203-V (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 20.05.2014 г.

2. Уполномоченный орган вправе проводить проверки финансовых организаций и их аффилиированных лиц, в том числе с привлечением аудиторских организаций, с целью:

Пункт 2 изменен Законом РК от 31.01.2006 г. № 125-III (см. редакцию от 23.12.2005 г.)

1) определения финансового состояния финансовых организаций и их аффилиированных лиц;

2) определения соответствия законодательству Республики Казахстан структуры управления и процедур принятия решений финансовыми организациями и их аффилиированными лицами;

3) определения аффилиированных лиц финансовых организаций;

4) выявления и предупреждения нарушений прав потребителей финансовых услуг;

5) выявления и предупреждения неуполномоченной деятельности по предоставлению финансовых услуг или выпуску финансовых инструментов.

2-1. Уполномоченный орган осуществляет контроль за исполнением финансовыми организациями законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях с деньгами и (или) иным имуществом, подлежащих финансовому мониторингу, а также за организацией внутреннего контроля в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 9 дополнена пунктом 2-1 в соответствии с Законом РК от 28.08.2009 г. № 192-IV (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 08.09.2009 г.

2-2. Уполномоченный орган вправе иметь своего представителя в банках, банковских холдингах, управляющих инвестиционным портфелем, страховых (перестраховочных) организациях, страховых холдингах (далее - представитель) в целях осуществления надзорных функций.

Статья 9 дополнена пунктом 2-2 в соответствии с Законом РК от 15.07.2010 г. № 338-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 27.07.2010 г.
Пункт 2-2 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Пункт 2-2 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

3. Помимо функций и полномочий, предусмотренных пунктами 1 и 2 настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет иные полномочия по государственному регулированию, контролю и надзору за финансовыми организациями, банковскими и страховыми холдингами, банковскими конгломератами и страховыми группами с учетом особенностей, предусмотренных статьями 10 - 13 настоящего Закона, а также иными законами Республики Казахстан и актами Президента Республики Казахстан.

Пункт 3 изменен Законом РК от 05.07.2011 г. № 452-IV (см. редакцию от 15.07.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 3 (трех) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 13.07.2011 г.
Пункт 3 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Пункт 3 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

4. Уполномоченный орган не вправе вмешиваться в деятельность финансовых организаций, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.

Статья 9-1. Задача, функции, права и обязанности представителя

Настоящий Закон дополнен статьей 9-1 в соответствии с Законом РК от 15.07.2010 г. № 338-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 27.07.2010 г.
Статья 9-1 изменен Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.
Статья 9-1 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

1. В целях осуществления контрольных и надзорных функций уполномоченный орган направляет своего представителя в банки, банковские холдинги, управляющие инвестиционным портфелем, страховые (перестраховочные) организации, страховые холдинги, который назначается уполномоченным органом из числа его работников.

Количество представителей в одной из финансовых организаций, указанных в пункте 1 настоящей статьи, определяется уполномоченным органом.

2. Представитель в своей деятельности руководствуется настоящим Законом, нормативными правовыми актами уполномоченного органа и иным законодательством Республики Казахстан.

3. Уполномоченный орган вправе в любой момент заменить своего представителя в банке, управляющем инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации.

4. Основной задачей представителя является обеспечение осуществления контрольных и надзорных функций уполномоченного органа.

5. Представитель в целях реализации возложенной на него задачи осуществляет следующие функции:

1) анализирует финансовое состояние банка, управляющего инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации;

2) контролирует соблюдение нормативных правовых актов, запросов, предписаний, требований уполномоченного органа;

3) вносит предложения по проведению в банке, управляющем инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации проверки;

4) присутствует в качестве наблюдателя на заседаниях правления, совета директоров, постоянно либо временно действующих комиссий (комитетов, рабочих групп) банка, управляющего инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации (далее - органы банка, управляющего инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации);

5) присутствует на общем собрании акционеров банка, управляющего инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации в качестве наблюдателя без права голоса и выражения мнения по вопросам повестки дня общего собрания акционеров.

6. Представитель имеет право:

1) запрашивать у финансовых организаций, указанных в пункте 1 настоящей статьи, и (или) их должностных лиц в устной и письменной форме сведения и документы, в том числе финансовую отчетность и материалы заседаний (включая проведенных заочно) органов банка, управляющего инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации, в целях выполнения возложенных на него функций;

2) иметь доступ к автоматизированным системам и базам данных без возможности исправления данных (в режиме просмотра).

7. Представитель обязан:

1) информировать уполномоченный орган о непредставлении или несвоевременном представлении финансовыми организациями, указанными в пункте 1 настоящей статьи, запрашиваемых им сведений и документов, фактов воспрепятствования выполнению представителем уполномоченного органа своих функций, подкупа, угрозы или оказания иного неправомерного воздействия на него со стороны данных финансовых организаций;

2) выполнять иные функции по поручению уполномоченного органа по вопросам, указанным в решении уполномоченного органа о направлении своего представителя в банк, страховую (перестраховочную) организацию, а также управляющему инвестиционным портфелем.

8. Банк, управляющий инвестиционным портфелем, страховая (перестраховочная) организация, в которые направляется представитель, обязаны:

1) оказывать содействие представителю в выполнении его функций;

2) обеспечивать возможность полного и своевременного предоставления информации представителю должностными лицами и работниками финансовых организаций, указанных в пункте 1 настоящей статьи, и доступ ко всем источникам информации;

3) в день получения запроса от представителя либо в сроки, установленные в запросе и согласованные с ними, представить все необходимые сведения и документы;

4) обеспечивать доступ к информации, касающейся их деятельности, в том числе к автоматизированным системам и базам данных без возможности исправления данных (в режиме просмотра);

5) обеспечивать представителя копиями документов, необходимых для выполнения возложенных на него функций.

9. Представитель несет ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления им контрольных и надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую тайну, тайну пенсионных накоплений, страхования или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан, в том числе и после прекращения работы в уполномоченном органе в течение трех лет.

В течение одного года после прекращения работы в уполномоченном органе представитель не может быть принят на работу в банк, управляющий инвестиционным портфелем, страховую (перестраховочную) организацию, в которых он являлся представителем.

Представитель не несет ответственности за результаты и решения, принимаемые (принятые) в ходе заседаний органов банка, управляющего инвестиционным портфелем, страховой (перестраховочной) организации.

10. Требования пунктов 2 - 9 настоящей статьи распространяются на представителя уполномоченного органа в банковских и страховых холдингах.

Статья 10. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью

Статья 10 изменена Законом РК от 23.12.2005 г. № 107-III (см. редакцию от 08.07.2005 г.)
Статья 10 изменена Законом РК от 15.07.2010 г. № 338-IV (см. редакцию от 19.03.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 27.07.2010 г.
Статья 10 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за банковской деятельностью уполномоченный орган:

1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника банка и банковского холдинга, разрешения на создание и приобретение банками и банковскими холдингами дочерней организации, а также разрешения на приобретение банками и банковскими холдингами значительного участия в капитале юридических лиц, выдает либо отказывает в выдаче указанных согласий и разрешений;

Подпункт 1 изменен Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)
Подпункт 1 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

2) устанавливает минимальные размеры собственного капитала банков;

3) устанавливает требования по формированию резервного капитала банков;

4) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для банковских конгломератов;

Подпункт 4 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

5) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 5 исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)

6) устанавливает порядок классификации активов и условных обязательств и создания против них провизии. Порядок отнесения активов и условных обязательств к категории сомнительных и безнадежных определяется по согласованию с государственным органом, обеспечивающим налоговый контроль за исполнением налоговых обязательств перед государством;

7) ведет реестр банков;

Подпункт 7 изменен Законом РК от 05.05.2006 г. № 139-III (см. редакцию от 20.02.2006 г.)

8) определяет порядок применения и принимает решение о применении к аффилиированным лицам банка принудительных мер, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

9) принимает в случаях, установленных банковским законодательством Республики Казахстан, решение о консервации банка и назначает временную администрацию (временного управляющего банком);

9-1) в случаях, предусмотренных законами Республики Казахстан, принимает решение о создании и прекращении деятельности стабилизационного банка;

Статья 10 дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 11.07.2009 г. № 185-IV (подлежит введению в действие по истечении 30 (тридцати) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 30.07.2009 г.

10) принимает в случаях, установленных банковским законодательством Республики Казахстан, решение о лишении лицензии на проведение всех или отдельных операций, предусмотренных банковским законодательством Республики Казахстан, и назначает временную администрацию (временного администратора);

Подпункт 10 изменен Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.03.2007 г.

11) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Подпункт 11 изменен Законом РК от 15.07.2010 г. № 337-IV (см. редакцию от 19.03.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 24.07.2010 г.

Статья 10-1. Статья исключена (см. сноску)

Настоящий Закон дополнен статьей 10-1 в соответствии с Законом РК от 23.10.2008 г. № 72-IV
Статья 10-1 исключена Законом РК от 15.07.2010 г. № 338-IV (см. редакцию от 19.03.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 27.07.2010 г.

Статья 11. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью

Статья 11 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за страховой деятельностью уполномоченный орган:

1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника страховой (перестраховочной) организации и страхового холдинга, разрешения на создание и приобретение страховой (перестраховочной) организацией и страхового холдинга дочерней организации, а также разрешения на приобретение страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми холдингами значительного участия в капитале юридических лиц, выдает указанные согласие и разрешение либо отказывает в их выдаче;

Подпункт 1 изменен Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.03.2007 г.
Подпункт 1 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

2) устанавливает требования к формированию страховыми (перестраховочными) организациями страховых резервов;

3) устанавливает требования к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций;

4) определяет порядок размещения и инвестирования активов страховыми (перестраховочными) организациями;

5) устанавливает требования по форме и содержанию страховых полисов;

6) определяет порядок и условия увеличения размера регулярных страховых выплат в период действия договоров аннуитета на основании актуарного заключения и требования к его содержанию;

7) определяет порядок и условия выдачи страховой организацией, осуществляющей деятельность по накопительному страхованию, займов своим страхователям;

8) определяет порядок учета страховой (перестраховочной) организацией договоров страхования и перестрахования (страховых полисов), в том числе исполненных страховой (перестраховочной) организацией с нарушением установленных (договорами или законодательством Республики Казахстан) сроков;

9) ведет реестр страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, актуариев;

Подпункт 9 изменен Законом РК от 05.05.2006 г. № 139-III (см. редакцию от 20.02.2006 г.)

10) принимает в случаях, установленных законодательством Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности, решение о лишении лицензии на право осуществления страховой деятельности и назначает временную администрацию (временного администратора);

Подпункт 10 изменен Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.03.2007 г.

11) определяет порядок обязательного коллективного гарантирования страховых выплат по видам обязательного страхования;

12) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Подпункт 12 изменен Законом РК от 15.07.2010 г. № 337-IV (см. редакцию от 19.03.2010 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 24.07.2010 г.

Статья 12. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг

Статья 12 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью субъектов рынка ценных бумаг уполномоченный орган:

1) признает активы финансового рынка ценными бумагами;

2) осуществляет государственную регистрацию выпусков негосударственных эмиссионных ценных бумаг, рассматривает и утверждает отчеты об итогах выпуска и размещения акций, размещения и погашения облигаций и аннулирования выпусков ценных бумаг и присваивает национальные идентификационные номера государственным ценным бумагам;

3) определяет условия и порядок выпуска, размещения, обращения и погашения ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, порядок присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам;

4) устанавливает условия и порядок государственной регистрации выпусков ценных бумаг, в том числе производных ценных бумаг, рассмотрения отчетов об итогах их размещения и погашения, а также их аннулирования;

5) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 5 исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)

6) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 6 исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)

7) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 7 исключен в соответствии с Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)

8) определяет условия и порядок приостановления и возобновления размещения и обращения ценных бумаг и производных ценных бумаг;

9) ведет Государственный реестр ценных бумаг, электронный реестр лицензиара и реестр разрешений на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;

Подпункт 9 изменен Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)

9-1) определяет порядок выдачи и отказа в выдаче согласия на приобретение физическими и юридическими лицами статуса крупного участника управляющего инвестиционным портфелем, требования к документам, представляемым для получения указанного согласия, выдает либо отказывает в выдаче такого согласия;

Статья 12 дополнена подпунктом 9-1 в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Подпункт 9-1 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

9-2) устанавливает минимальный размер уставного капитала профессиональных участников рынка ценных бумаг, порядок его формирования и состав;

Статья 12 дополнена подпунктом 9-2 в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

9-3) утверждает пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению нормы и лимиты для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

Статья 12 дополнена подпунктом 9-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

10) устанавливает условия и порядок осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в том числе требования к условиям и порядку совершения операций с ценными бумагами;

11) устанавливает порядок инвестирования управляющим инвестиционным портфелем и институциональными инвесторами;

Подпункт 11 изменен Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

11-1) устанавливает порядок ведения управляющим инвестиционным портфелем учета пенсионных накоплений за счет добровольных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);

Статья 12 дополнена подпунктом 11-1 в соответствии с Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

11-2) выдает разрешение на проведение реорганизации добровольного накопительного пенсионного фонда;

Статья 12 дополнена подпунктом 11-2 в соответствии с Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

12) устанавливает порядок осуществления деятельности организаторов торгов с ценными бумагами и саморегулируемых организаций;

13) осуществляет контроль за манипулированием цен на ценные бумаги, в том числе производные ценные бумаги, заключением на рынке ценных бумаг сделок с использованием инсайдерской информации или информации, составляющей служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну;

14) осуществляет регулирование и контроль функционирования инвестиционных фондов в соответствии с законодательством Республики Казахстан;

Подпункт 14 изменен Законом РК от 07.07.2004 г. № 577-II (см. редакцию от 11.06.2004 г.)

14-1) Подпункт исключен (см. сноску)

Статья 12 дополнена подпунктом 14-1 в соответствии с Законом РК от 20.02.2006 г. № 127-III
Подпункт 14-1 исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

14-2) устанавливает требования по наличию системы управления рисками для профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Статья 12 дополнена подпунктом 14-2 в соответствии с Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III

14-3) применяет в случаях, установленных законами Республики Казахстан, ограниченные меры и санкции в отношении субъектов рынка ценных бумаг;

Статья 12 дополнена подпунктом 14-3 в соответствии с Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

15) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Подпункт 15 изменен Законом РК от 15.07.2010 г. № 337-IV (см. редакцию от 19.03.2010 г.)

Статья 13. Особенности государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда

Статья 13 изменена Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.) (подлежит введению в действие по истечении 6 (шести) месяцев после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 06.03.2007 г.
Статья 13 изменена Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.
Статья 13 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.
Статья 13 изменена Законом РК от 21.06.2013 г. № 106-V (см. редакцию от 05.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 22.06.2013 г.

В целях осуществления государственного регулирования, контроля и надзора за деятельностью единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда уполномоченный орган:

1) устанавливает требования к руководящим работникам единого накопительного пенсионного фонда и добровольного накопительного пенсионного фонда;

2) устанавливает порядок ведения учета пенсионных накоплений за счет обязательных пенсионных взносов, обязательных профессиональных пенсионных взносов на индивидуальных пенсионных счетах вкладчиков (получателей);

3) устанавливает порядок перевода добровольных пенсионных накоплений вкладчиков в единый накопительный пенсионный фонд в случае лишения лицензии на управление инвестиционным портфелем с правом привлечения добровольных пенсионных взносов;

4) определяет порядок формирования системы управления рисками и внутреннего контроля;

5) осуществляет иные функции в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 13-1. Статья исключена (см. сноску)

Настоящий Закон дополнен статьей 13-1 в соответствии с Законом РК от 31.01.2006 г. № 125-IIIСтатья 13-1 изменена Законом РК от 19.02.2007 г. № 230-III (см. редакцию от 07.07.2006 г.)
Статья 13-1 изменена Законом РК от 23.10.2008 г. № 72-IV (см. редакцию от 19.02.2007 г.)
Статья 13-1 изменена Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.)
Статья 13-1 исключена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

Статья 14. Полномочия по получению информации

Статья 14 изменена Законом РК от 23.10.2008 г. № 72-IV (см. редакцию от 19.02.2007 г.)
Статья 14 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

В целях обеспечения качественного и своевременного выполнения возложенных на уполномоченный орган функций государственного регулирования, контроля и надзора финансового рынка и финансовых организаций, реализации требований настоящего Закона уполномоченный орган вправе безвозмездно получать от физических и юридических лиц, а также государственных органов информацию, необходимую для осуществления своих надзорных функций, при этом полученные сведения не подлежат разглашению.

Работники уполномоченного органа несут ответственность за разглашение сведений, полученных в ходе осуществления ими контрольных и надзорных функций, составляющих служебную, коммерческую, банковскую или иную охраняемую законом тайну, в соответствии с законами Республики Казахстан.

Статья 15. Взаимодействие уполномоченного органа с другими государственными органами Республики Казахстан и органами других государств, осуществляющими регулирование и надзор финансовых рынков и финансовых организаций

1. Уполномоченный орган в пределах предоставленных ему законодательными актами Республики Казахстан полномочий не зависим в своей деятельности. Государственные органы не вправе вмешиваться в деятельность уполномоченного органа по реализации его законодательно закрепленных полномочий, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан.

2. Уполномоченный орган координирует свою деятельность с другими государственными органами в пределах компетенции, предусмотренной законодательством Республики Казахстан.

Уполномоченный орган предоставляет информацию, полученную в соответствии с международными договорами Республики Казахстан, другим государственным органам Республики Казахстан только с согласия стороны, предоставившей ему такую информацию.

Пункт 2 изменен Законом РК от 28.12.2011 г. № 524-IV (см. редакцию от 05.07.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.01.2012 г.

3. Пункт исключен (см. сноску)

Пункт 3 исключен в соответствии с Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

Глава 3. Заключительные положения

Статья 16. Ответственность за нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций

Статья 16 изменена Законом РК от 05.07.2012 г. № 30-V (см. редакцию от 28.12.2011 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 21.07.2012 г.

Нарушение законодательства Республики Казахстан о государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций влечет ответственность, установленную законами Республики Казахстан.

Статья 17. Порядок введения в действие настоящего Закона

Настоящий Закон вводится в действие с 1 января 2004 года.

Президент Республики Казахстан

Дата

Номер

Номер в Мин. Юст.

Заголовок (текст)

Заголовок или текст

Где искать

Близость слов

Окончание

Тип документа

Найти тип документа

Орган

Найти орган

Фильтры

Показывать акты, вносящие изменения

Показывать акты, утратившие силу

Языки

Сортировать по

Автор

Найти автора

Правообладатель

Найти правообладателя

Судебная практика

Заголовок или текст

Где искать

Близость слов

Окончание

Тип

Номер

Ответчик

Истец

Судья

Дата

О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года N 474-II

Эта возможность доступна только для зарегистрированных пользователей. Пожалуйста, войдите или зарегистрируйтесь.
Запомнить меня	РЕГИСТРАЦИЯ

Дата

Номер

Номер в Мин. Юст.

Заголовок (текст)

Заголовок или текст

Где искать

Близость слов

Окончание

Тип документа

Найти тип документа

Орган

Найти орган

Фильтры

Показывать акты, вносящие изменения

Показывать акты, утратившие силу

Языки

Сортировать по

Автор

Найти автора

Правообладатель

Найти правообладателя

Судебная практика

Заголовок или текст

Где искать

Близость слов

Окончание

Тип

Номер

Ответчик

Истец

Судья

Дата

О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций Закон Республики Казахстан от 4 июля 2003 года N 474-II

Эта возможность доступна только для зарегистрированных пользователей. Пожалуйста, войдите или зарегистрируйтесь.

Сообщить об ошибке