Об утверждении кодекса корпоративного управления акционерного общества "Фонд национального благосостояния "Самрук-Қазына" Постановление Правительства Республики Казахстан от 5 ноября 2012 года № 1403

В соответствии с подпунктом 15) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан от 1 февраля 2012 года «О Фонде национального благосостояния» Правительство Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемый кодекс корпоративного управления акционерного общества «Фонд национального благосостояния «Самрук-Қазына».

2. Настоящее постановление вводится в действие со дня подписания.

Премьер-Министр         Республики Казахстан                       С. Ахметов

Введение 

1. В настоящем документе изложен кодекс корпоративного управления (далее - Кодекс) акционерного общества «Фонд национального благосостояния «Самрук-Казына» (далее - Фонд).

2. Целями настоящего Кодекса являются совершенствование и систематизация корпоративного управления Фонда, обеспечение большей прозрачности управления Фондом и подтверждение неизменной готовности Фонда следовать стандартам надлежащего корпоративного управления. В частности:

1) управление Фондом должно осуществляться с надлежащим уровнем ответственности, подотчетности и эффективности, чтобы максимизировать ценность Фонда и другие выгоды для единственного акционера;

2) раскрытие информации, прозрачность, а также эффективная работа систем управления рисками и внутреннего контроля должны обеспечиваться надлежащим образом.

3. Кодекс является сводом правил и рекомендаций, которым Фонд следует в процессе своей деятельности для обеспечения высокого уровня деловой этики в отношениях внутри Фонда и с другими участниками рынка.

4. Кодекс разработан в соответствии с положениями действующего законодательства, а также с учетом развивающейся в Казахстане практики корпоративного управления, этических норм, потребностей, условий деятельности компаний на рынке капиталов на текущем этапе их развития и признанных в международной практике принципов корпоративного управления.

5. Фонд подтверждает, что практика корпоративного управления не носит статический характер. Совет директоров будет периодически пересматривать условия Кодекса в свете действующего законодательства, рекомендаций и лучшей практики, применимой к корпоративному управлению в отношении казахстанских и международных компаний.

6. Должностные лица и работники Фонда на основании соответствующих договоров с Фондом принимают на себя обязательства, предусмотренные настоящим Кодексом, и обязуются соблюдать его положения в Фонде и во взаимоотношениях с его дочерними и зависимыми организациями.

7. В Кодексе используются следующие термины и определения:

 
Директор/а 
 
Член/ы совета директоров Фонда 
 
 
Единственный акционер 
 
Правительство Республики Казахстан 
 
 
Заинтересованное лицо 
 
Лицо, реализация прав которого,
 предусмотренных законодательством и уставом,
 связана с деятельностью Общества 
 
 
Законодательство 
 
Совокупность нормативных правовых актов
 Республики Казахстан, принятых в
 установленном порядке 
 
 
Закон 
 
Закон Республики Казахстан «О Фонде
 национального благосостояния» 
 
 
Кодекс 
 
Кодекс корпоративного управления Фонда 
 
 
Комитет/ы 
 
Комитет/ы совета директоров 
 
 
Комитет по аудиту 
 
Комитет по аудиту совета директоров 
 
 
Комитет по назначениям
 и вознаграждениям 
 
Комитет по назначениям и вознаграждениям
 совета директоров 
 
 
Специализированный Комитет 
 

 Специализированный комитет совета директоров 
 
 
Корпоративный
 секретарь 
 
Корпоративный секретарь Фонда 
 
 
Корпоративный конфликт 
 
Разногласия или спор между:
 1) единственным акционером и органами Фонда;
 либо
 2) органами Фонда или их членами/работниками
 службы внутреннего аудита; либо
 3) органом Фонда и заинтересованными лицами
 Фонда по вопросам корпоративного управления
 Фонда, которые негативно влияют на интересы
 единственного акционера и деятельность Фонда 
 
 
Независимые директора 
 
Директора, определяемые как независимые в
 соответствии с законодательством и уставом
 Фонда 
 
 
Правление 
 
Исполнительный орган Фонда 
 
 
Совет директоров 
 
Орган управления Фонда 
 
 
Существенные
 корпоративные события 
 
Ряд событий и сделок, совершение которых
 Фондом может привести к фундаментальным
 изменениям в деятельности Фонда 
 
 
 
 Устав Фонд 
 
Устав Фонда Акционерное общество
 «Фонд национального
 благосостояния «Самрук-Қазына» 
 
 

8. Термины, применяемые, но не определенные в настоящем Кодексе, используются в том смысле, в котором они используются в уставе и законодательстве.

Информация о Фонде

9. Целью деятельности Фонда является повышение национального благосостояния Республики Казахстан посредством увеличения долгосрочной стоимости (ценности) организаций, входящих в группу Фонда, эффективного управления активами, входящими в группу Фонда.

10. Фонд является национальным управляющим холдингом, под управлением которого находятся принадлежащие ему на праве собственности или доверительного управления пакеты акций (доли участия) национальных институтов развития, национальных компаний и других юридических лиц.

11. Фонд ставит во главу своей деятельности следующие ценности:

1) меритократия: справедливость и объективность в оценке вклада и достижений каждого;

2) уважение: отношение к другим членам команды с уважением;

3) честность: честность внутри Фонда и к своим партнерам;

4) открытость: открытость к контактам и партнерам;

5) командный дух: сотрудничество для достижения более высоких результатов от совместной деятельности;

6) доверие: приверженность культуре взаимопомощи и доверия.

1. Принципы корпоративного управления

1. Определение и принципы

12. Под корпоративным управлением понимается совокупность процессов, обеспечивающих управление и контроль за деятельностью Фонда и включающих отношения между единственным акционером, советом директоров, правлением, иными органами Фонда и заинтересованными лицами в интересах единственного акционера, а также взаимодействие Фонда с дочерними и зависимыми организациями.

13. Фонд рассматривает корпоративное управление как инструмент повышения эффективности деятельности Фонда, укрепления его репутации и снижения затрат на привлечение им капитала. Фонд рассматривает надлежащую систему корпоративного управления как фактор, определяющий его место в современной экономике и обществе в целом. В основе корпоративного управления лежит принцип верховенства закона.

14. Корпоративное управление Фонда строится на основах справедливости, честности, ответственности, прозрачности, профессионализма и компетентности. Эффективная структура корпоративного управления предполагает уважение прав и интересов всех заинтересованных в деятельности Фонда лиц и способствует успешной деятельности Фонда, в том числе росту его ценности, поддержанию финансовой стабильности и прибыльности.

15. Принципы корпоративного управления, изложенные в настоящем пункте, направлены на создание доверия в отношениях, возникающих в связи с управлением Фондом, и являются основой всех правил и рекомендаций, содержащихся в последующих частях Кодекса.

Основополагающими принципами настоящего Кодекса являются:

1) принцип защиты прав и интересов единственного акционера;

2) принцип эффективного управления Фондом советом директоров и правлением;

3) принцип самостоятельной деятельности Фонда;

4) принципы прозрачности и объективности раскрытия информации о деятельности Фонда;

5) принципы законности и этики;

6) принципы эффективной дивидендной политики;

7) принципы эффективной кадровой политики;

8) принцип охраны окружающей среды;

9) политика регулирования корпоративных конфликтов и конфликта интересов;

10) принцип ответственности.

16. Структура корпоративного управления Фонда должна соответствовать законодательству и четко определять разделение обязанностей между органами Фонда.

17. Следование принципам корпоративного управления, изложенным в Кодексе, должно содействовать созданию эффективного подхода для проведения объективного анализа деятельности Фонда и получения соответствующих рекомендаций, оценок от аналитиков, консультантов и рейтинговых агентств при необходимости.

Принцип защиты прав и интересов единственного акционера

18. Корпоративное управление в Фонде основано на принципе защиты и уважения прав и законных интересов единственного акционера и способствует эффективной деятельности Фонда, в том числе росту активов Фонда и поддержанию финансовой стабильности и прибыльности Фонда.