Toggle Dropdown
О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов
Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195
Toggle Dropdown
Данная редакция действовала до внесения изменений от 24.04.2015 г.
Toggle Dropdown
В соответствии со статьей 83 и пунктом 5 статьи 84 Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года "О рынке ценных бумаг" Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1. Органами организатора торгов являются:
Toggle Dropdown
1) высший орган - общее собрание акционеров;
Toggle Dropdown
2) орган управления - совет директоров;
Toggle Dropdown
3) исполнительный орган - правление;
Toggle Dropdown
4) иные органы, предусмотренные внутренними документами организатора торгов.
Toggle Dropdown
2. Для принятия решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг создается орган фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение данных вопросов и принятие по ним решений (далее – листинговая комиссия).
Toggle Dropdown
3. Листинговая комиссия состоит из нечетного количества членов. Число членов листинговой комиссии составляет не менее девяти человек
Toggle Dropdown
4. В состав листинговой комиссии входят:
Toggle Dropdown
1) представитель уполномоченного государственного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган)
Toggle Dropdown
2) член исполнительного органа фондовой биржи, курирующий вопросы листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг, допущенных к обращению в торговой системе фондовой биржи
Toggle Dropdown
3) члены совета директоров фондовой биржи.
Toggle Dropdown
В состав листинговой комиссии фондовой биржи, входит представитель крупного акционера фондовой биржи.
Toggle Dropdown
5. Состав листинговой комиссии утверждается решением совета директоров фондовой биржи.
Toggle Dropdown
6. Председатель листинговой комиссии избирается советом директоров из числа членов листинговой комиссии.
Toggle Dropdown
Не могут быть избраны председателем листинговой комиссии члены листинговой комиссии, являющиеся:
Toggle Dropdown
1) членами исполнительного органа фондовой биржи;
Toggle Dropdown
2) представителем уполномоченного органа.
Toggle Dropdown
7. Заседания листинговой комиссии проводятся по мере необходимости при условии участия в заседании не менее двух третьих от общего количества членов листинговой комиссии, включая представителя уполномоченного государственного органа, указанного в пункте 4 настоящего постановления.
Toggle Dropdown
На заседание листинговой комиссии могут быть приглашены представители эмитента ценной бумаги и организации, предоставляющей эмитенту в соответствии с заключенным договором консультационные услуги по вопросу включения его ценных бумаг в официальный список организатора торгов (далее - финансовый консультант).
Toggle Dropdown
8. Решение листинговой комиссии принимается, если за его принятие проголосовали не менее двух третей от общего количества членов листинговой комиссии. В голосовании не принимают участие члены листинговой комиссии, являющиеся работниками и (или) представителями:
Toggle Dropdown
1) эмитента, чьи ценные бумаги включаются в список фондовой биржи, исключаются из этого списка или переводятся в иную категорию этого списка в соответствии с указанным решением (далее в настоящем пункте - заинтересованный эмитент);
Toggle Dropdown
2) организаций, являющихся дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к заинтересованному эмитенту;
Toggle Dropdown
3) организаций, по отношению к которым заинтересованный эмитент является дочерней организацией или зависимым акционерным обществом;
Toggle Dropdown
4) организаций, являющихся вместе с заинтересованным эмитентом дочерними организациями или зависимыми акционерными обществами по отношению к третьей организации;
Toggle Dropdown
5) финансового консультанта, маркет-мейкера, андеррайтера, оказывающих услуги заинтересованному эмитенту;
Toggle Dropdown
6) лиц, аффилиированных с лицами, указанными в подпунктах 1), 2, 3), 4) и 5) настоящего пункта.
Toggle Dropdown
9. Порядок деятельности листинговой комиссии определяется внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
10. Фондовая биржа создает комитет совета директоров фондовой биржи по вопросам аудита эмитентов (далее – комитет по аудиту эмитентов), функциями которого являются: