Приложение 4 к приказу Министра национальной экономики Республики Казахстан от 21 апреля 2015 года № 347

1. Государственная услуга «Выдача лицензии на право занятия брокерской деятельностью в сфере товарных бирж» (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Министерством национальной экономики Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Министерством национальной экономики Республики Казахстан (далее – услугодатель).

Пункт 3 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляются через:

1) Некоммерческое акционерное общество «Государственная корпорация «Правительство для граждан» (далее – Государственная корпорация);

2) веб-портал «Е-лицензирование» www.elicense.kz или веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).

4. Сроки оказания государственной услуги:

Пункт 4 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)
Пункт 4 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

при обращении в Государственную корпорацию или на портал:

выдача результата оказания государственной в течение 5 (пяти) рабочих дней;

переоформление лицензии в течение 3 (трех) рабочих дней;

максимальное допустимое время ожидания в очереди при сдаче необходимых документов – 15 (пятнадцать) минут;

максимальное допустимое время обслуживания услугополучателя – 20 (двадцать) минут.

День приема документов не входит в срок оказания государственной услуги, при этом услугодатель представляет в Государственную корпорацию результат оказания государственной услуги за день до окончания срока оказания государственной услуги.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

Пункт 5 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

6. Результат оказания государственной услуги – лицензия на право занятия брокерской деятельностью в сфере товарных бирж либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного должностного лица услугодателя в случаях и по основаниям, предусмотренным пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги.

Пункт 6 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

При обращении услугополучателя через портал результат государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга юридическим лицам оказывается на платной основе.

Пункт 7 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

В соответствии с Кодексом Республики Казахстан от 25 декабря 2017 года «О налогах и других обязательных платежах в бюджет (Налоговый кодекс)» лицензионный сбор оплачивается в бюджет по месту нахождения услугополучателя до подачи соответствующих документов услугодателю путем безналичного перечисления денежных средств через банки или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций:

1) за выдачу лицензии – 5 (пяти) месячных расчетных показателя;

2) за переоформление лицензии – 0,5 месячный расчетный показатель.

В случае подачи электронного заявления на получение лицензии через портал, оплата осуществляется через платежный шлюз «электронного правительства» (далее – ПШЭП). В случае предварительной оплаты присоединяется электронная копия платежного документа.»;

8. График работы:

Пункт 8 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)

1) Государственной корпорации – с понедельника по субботу включительно, за исключением воскресенья и праздничных дней, согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, в соответствии с установленным графиком работы с 9.00 до 20.00 часов без перерыва.

В Государственной корпорации государственная услуга оказывается по выбору услугополучателя в порядке «электронной» очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания, возможно бронирование электронной очереди посредством веб-портала «электронного правительства»;

2) портала – прием документов осуществляется круглосуточно, за исключением технических перерывов, связанных с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя (либо его представителя по доверенности):

Пункт 9 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)
Пункт 9 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

1) в Государственную корпорацию:

для получения лицензии:

документ, удостоверяющий личность (требуется для идентификации личности);

заявление по форме, согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

документ, подтверждающий оплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через ПШЭП;

форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых брокеров, указанная в приложении 2к настоящему стандарту государственной услуги.

Для переоформления лицензии:

документ, удостоверяющий личность (требуется для идентификации личности);

заявление по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги;

документ, подтверждающий оплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через ПШЭП;

документы, содержащие информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

2) на портал:

для получения лицензии:

заявление по форме, согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;

электронная копия платежного документа, подтверждающего оплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, либо сведения об оплате лицензионного сбора, если оплата произведена через ПШЭП;

электронная форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых брокеров, указанная в приложении 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

Для переоформления лицензии:

заявление по форме, согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги, в форме электронного документа, удостоверенного ЭЦП услугополучателя;

электронная копия платежного документа, подтверждающего оплату в бюджет лицензионного сбора на право занятия отдельными видами деятельности, либо сведения об оплате лицензионного сбора, если оплата произведена через ПШЭП;

электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах.

Истребование от услугополучателей документов, которые могут быть получены из информационных систем, не допускается.

Сведения о документах, удостоверяющих личность, о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица, о лицензии, об оплате лицензионного сбора (в случае оплаты через ПШЭП), предоставляются услугодателю из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».

Услугополучатель дает письменное согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

При приеме документов работники Государственной корпорации воспроизводят электронные копии документов, после чего возвращают оригиналы услугополучателю.

В Государственной корпорации выдача готовых документов услугополучателю осуществляется его работником на основании расписки, при предъявлении удостоверения личности (либо его представителя по доверенности).

В случаях, если услугополучатель не обратился за результатом государственной услуги в указанный в ней срок, Государственная корпорация обеспечивает его хранение в течение одного месяца, после чего передает их услугодателю для дальнейшего хранения.

В случае обращения через портал услугополучателю в «личном кабинете» отображается статус о принятии заявления с указанием даты получения результата государственной услуги.

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) занятие видом деятельности запрещенным законом Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» от 16 мая 2014 года для данной категории физических или юридических лиц;

2) не внесен лицензионный сбор;

3) заявитель не соответствует квалификационным требованиям;

4) лицензиаром получен ответ от соответствующего согласующего государственного органа о несоответствии заявителя предъявляемым при лицензировании требованиям;

5) в отношении заявителя имеется вступившее в законную силу решение (приговор) суда о приостановлении или запрещении деятельности или отдельных видов деятельности, подлежащих лицензированию;

6) судом на основании представления судебного исполнителя временно запрещено выдавать заявителю-должнику лицензию.

В случае представления услугополучателем неполного пакета документов согласно перечню, предусмотренному подпунктом 1) пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, работник Государственной корпорации отказывает в приеме заявления и выдает расписку об отказе в приеме документов, согласно приложению 4  к настоящему стандарту государственной услуги.

Часть 2 пункта 10 изложена в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)

11. Обжалование решений, действий (бездействия) услугодателя и (или) их должностных лиц: жалоба подается на имя руководителя услугодателя по адресу, указанному в пункте 14 стандарта государственной услуги, либо по адресу: 010000, город Астана, проспект Мәңгілік Ел, дом № 8, здание «Дом министерств», подъезд 7, телефон 8 (7172) 74-28-09, факс 8 (7172) 74-31-48.

Пункт 11 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)
Часть первая пункта 11 изложена в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

Жалоба подается в письменной форме по почте или в электронном виде на блог руководителя услугополучателя, либо нарочно через канцелярию услугодателя.

Подтверждением принятия жалобы является регистрация (штамп, входящий номер и дата) в канцелярии услугодателя, с указанием фамилии и инициалов лица, принявшего жалобу, срока и места получения ответа на поданную жалобу.

Жалоба на действия (бездействие) работника Государственной корпорации направляется по выбору услугополучателя путем обращения непосредственно к руководителю Государственной корпорации по адресам и телефонам, указанным на интернет-ресурсе Государственной корпорации: www.gov4c.kz.

Часть четвертая пункта 11 изложена в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

Подтверждение принятия жалобы в Государственную корпорацию, поступившей как нарочно, так и почтой, является ее регистрация (штамп, входящий номер и дата регистрации проставляются на втором экземпляре жалобы или сопроводительном письме к жалобе).

В жалобе юридического лица указываются его наименование, почтовый адрес, исходящий номер и дата. Обращение подписывается услугополучателем.

Информацию о порядке обжалования действий (бездействия) работника услугодателя, Государственной корпорации можно получить по телефону единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг: 1414.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес Министерства, услугодателя, Государственной корпорации подлежит рассмотрению в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня ее регистрации.

В случае несогласия с результатами оказанной государственной услуги услугополучатель может обратиться с жалобой в уполномоченный орган по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг.

Жалоба услугополучателя, поступившая в адрес уполномоченного органа по оценке и контролю за качеством оказания государственных услуг, рассматривается в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня ее регистрации.

12. В случаях несогласия с результатами оказанной государственной услуги, услугополучатель имеет право обратиться в суд в установленном законодательством Республики Казахстан порядке.

13. Услугополучателям имеющих нарушение здоровья со стойким расстройством функций организма ограничивающее его жизнедеятельность, в случае необходимости прием документов, для оказания государственной услуги, производится работником Государственной корпорацией с выездом по месту жительства посредством обращения через Единый контакт- центр 1414, 8 800 080 7777.

Пункт 13 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)

14. Адреса мест оказания государственной услуги размещены на интернет-ресурсах:

Пункт 14 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 26.01.2016 г. № 29 (см. редакцию от 21.04.2015 г.) (изменение вводится в действие с 01.03.2016 г.)
Пункт 14 изложен в новой редакции Приказа Министра национальной экономики РК от 10.01.2019 г. № 2 (см. редакцию от 26.01.2016 г.) (изменение вводится в действие с 03.02.2019 г.)

услугодателя: www.economy.gov.kz;

Государственной корпорации: www.gov4c.kz.

15. Услугополучатель имеет возможность получения государственной услуги в электронной форме через портал при условии наличия ЭЦП.

16. Услугополучатель имеет возможность получения информации о статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством «личного кабинета» портала, справочной службы услугодателя, единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг.

17. Контактный телефон справочной службы услугодателя указан на интернет-ресурсе услугодателя. Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414.

  от ______________________________________________________________________

  (полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер юридического лица (в том числе иностранного юридического лица), бизнес-идентификационный номер филиала или представительства иностранного юридического лица – в случае отсутствия бизнес-идентификационного номера у юридического лица)

Прошу выдать лицензию и (или) приложение к лицензии на осуществление

  ________________________________________________________________________

  (указать полное наименование вида деятельности и (или) подвида(ов)деятельности)

  на бумажном носителе _____ (поставить знак Х в случае, если необходимо получить лицензию на бумажном носителе)

  Адрес юридического лица _________________________________________________

  (почтовый индекс, страна (для иностранного юридического лица), область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)

  Электронная почта _______________________________________________________

  Телефоны _______________________________________________________________

  Факс ___________________________________________________________________

  Банковский счет __________________________________________________________

  (номер счета, наименование и местонахождение банка)

Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)

  ______________________________________________________________

  (почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)

  Прилагается ______ листов.

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами и на них может быть направлена любая информация по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом и (или) подвидом деятельности;

все прилагаемые документы соответствуют действительности и являются действительными;

заявитель согласен на использование персональных данных ограниченного доступа, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, при выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии;

заявитель согласен на удостоверение заявления электронной цифровой подписью работника центра обслуживания населения (в случае обращения через центр обслуживания населения).

 Руководитель _____________ ___________________________________ (подпись) (фамилия, имя, отчество (в случае наличия)

  Место печати (при наличии) Дата заполнения: «__» _________ 20__ года

Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

  _______ «___» ________ 20 __ г. (подпись)

  1. У первого руководителя организации, согласно штатному расписанию: Фамилия, имя, отчество (в случае наличия)_________________________;

высшего образования:

  номер диплома __________________________________________________________;

  дата выдачи диплома _____________________________________________________;

  место выдачи диплома ___________________________________________________;

  наименование учебного заведения выдавшего диплом ________________________;

  номер и дата приказа о принятии на работу в качестве руководителя_____________

  _______________________________________________________________________;

  номер и дата решения учредителей о назначении директора ___________________;

стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях

  ________________________________________________________________________;

  Место работы ____________________________________________________________;

Номер и период действия лицензии вышеуказанной организации (по финансовой деятельности/деятельности в сфере товарных бирж)

  ________________________________________________________________________;

  Период _________________________________________________________________;

  Занимаемые должности ___________________________________________________.

2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей), согласно штатному расписанию:

  Фамилия, имя, отчество (в случае наличия) ___________________________________;

высшего или послесреднего образования:

  номер диплома __________________________________________________________;

  дата выдачи диплома _____________________________________________________;

  место выдачи диплома ____________________________________________________;

  наименование учебного заведения выдавшего диплом ________________________;

  номер и дата приказа о принятии на работу, должность ________________________.

3. Утвержденных форм договоров об оказании дилерских услуг:

  номер и дата приказа об утверждении формы договора _______________________.

  4. Утвержденного регламента оказания дилерских услуг клиентам:номер и дата приказа об утверждении регламента ________.

  от ______________________________________________________________________

  (полное наименование, местонахождение, бизнес-идентификационный номер юридического лица (в том числе иностранного юридического лица), бизнес-идентификационный номер филиала или представительства иностранного юридического лица – в случае отсутствия бизнес-идентификационного номера у юридического лица)

Прошу переоформить лицензию и (или) приложение(я) к лицензии

  (нужное подчеркнуть)

  №__________ от «___» _________ 20___ года, выданную(ое)(ых)

  ________________________________________________________________________

  (номер(а) лицензии и (или) приложения(й) к лицензии, дата выдачи, наименование лицензиара, выдавшего лицензию и (или) приложение(я) к лицензии)

  На осуществление ________________________________________________________

  (полное наименование вида деятельности и (или) подвида(ов) деятельности)

по следующему(им) основанию(ям) (укажите в соответствующей ячейке Х):

1) реорганизация юридического лица-лицензиата в соответствии с порядком, определенным статьей 34 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» путем (укажите в соответствующей ячейке Х):

  слияния ___________

  преобразования ____

  присоединения _____

  выделения _________

  разделения ________

  2) изменение наименования юридического лица-лицензиата ___________________

  3) изменение места нахождения юридического лица-лицензиата ________________

  4) отчуждение лицензиатом лицензии, выданной по классу «разрешения, выдаваемые на объекты», вместе с объектом в пользу третьих лиц в случаях, если отчуждаемость лицензии предусмотрена приложением 1 к Закону Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» ___________________

5) изменение адреса места нахождения объекта без его

физического перемещения для лицензии, выданной по классу «разрешения, выдаваемые на объекты» или для приложений к лицензии с указанием

  объектов ________________________________________________________________

6) наличие требования о переоформлении в законах Республики

  Казахстан ________________________________________________________________

  7) изменение наименования вида деятельности _______________________________

  8) изменение наименования подвида деятельности ___________________________

  на бумажном носителе _____ (поставить знак Х в случае, если

необходимо получить лицензию на бумажном носителе)

  Адрес юридического лица _________________________________________________

  (страна – для иностранного юридического лица, почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)

  Электронная почта _______________________________________________________

  Телефоны _______________________________________________________________

  Факс ____________________________________________________________________

  Банковский счет __________________________________________________________

  (номер счета, наименование и местонахождение банка)

Адрес объекта осуществления деятельности или действий (операций)

  ________________________________________________________________________

  (почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, наименование улицы, номер дома/здания (стационарного помещения)

  Прилагается ______ листов.

Настоящим подтверждается, что:

все указанные данные являются официальными контактами и на них может быть направлена любая информация по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии;

заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом и (или) подвидом деятельности;

все прилагаемые документы соответствуют действительности и являются действительными;

заявитель согласен на использование персональных данных ограниченного доступа, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, при выдаче лицензии и (или) приложения к лицензии;

заявитель согласен на удостоверение заявления электронной цифровой подписью работника центра обслуживания населения (в случае обращения через центр обслуживания населения).

 Руководитель ______ ______________________________________________________ (подпись) (фамилия, имя, отчество (в случае наличия)

Место печати (при наличии)

  Дата заполнения: «__» __________ 20__ года

Руководствуясь пунктом 2 статьи 20 Закона Республики Казахстан 

 от 15 апреля 2013 года «О государственных услугах», отдел № __

филиала некоммерческого акционерного общества Государственной

корпорации «Правительство для граждан» (указать адрес) отказывает в

приеме документов на оказание государственной услуги (указать

наименование государственной услуги в соответствии со стандартом

государственной услуги) ввиду представления Вами неполного пакета

документов согласно перечню, предусмотренному стандартом

государственной услуги, а именно:

Наименование отсутствующих документов:

       1) ________________________________________;

       2) _________________________________________;

       3) ________________________________________;

Настоящая расписка составлена в 2 экземплярах, по одному для

каждой стороны.

       ____________________________________________ ______________

       (Ф.И.О. (работника Государственной корпорации) (подпись)

       Исполнитель: Ф.И.О. _____________

       Телефон __________

       Получил: Ф.И.О. / подпись услугополучателя___________________

       «___» _________ 20__ год