Об утверждении Правил выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 февраля 2015 года № 22. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 28 июля 2015 года № 11772

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан» в целях совершенствования порядка и условий выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей (далее – Правила).

2. Признать утратившими силу постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, имеющим лицензию Национального Банка Республики Казахстан на проведение банковской операции по инкассации банкнот, монет и ценностей, в течение шести месяцев со дня введения в действие настоящего постановления привести свою деятельность в соответствие с Правилами.

4. Департаменту наличного денежного обращения (Амангельдиеву А.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении двадцати одного календарного дня после дня его первого официального опубликования.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Галиеву Д.Т.

Председатель Национального Банка К. Келимбетов

«СОГЛАСОВАНО» 
Министерство национальной экономики 
Республики Казахстан 
И.О. Министра М. Кусаинов 
1 июля 2015 года

«СОГЛАСОВАНО» 
Министерство по инвестициям и развитию 
Республики Казахстан 
Министр А. Исекешев 
17 июня 2015 года

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 258 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности по инкассации банкнот, монет и ценностей юридических лиц, не являющихся банками» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 7984, опубликованное 5 декабря 2012 года в газете «Казахстанская правда» № 421-422 (27240-27241).

2. Пункт 37 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 апреля 2013 года № 110 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8505, опубликованным 6 августа 2013 года в газете «Юридическая газета» № 115 (2490).

3. Пункт 7 Перечня изменений, вносимых в некоторые нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан, прилагаемого к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2013 года № 128 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан» (зарегистрированному в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8567, опубликованным 7 августа 2013 года в газете «Юридическая газета» № 116 (2491).

1. Настоящие Правила выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, на инкассацию банкнот, монет и ценностей (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан », от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан », от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях » и определяют порядок и условия выдачи лицензии организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, (далее – организация) на инкассацию банкнот, монет и ценностей.

2. Лицензия на инкассацию банкнот, монет и ценностей выдается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) в электронной форме согласно приложению 1 к Правилам через веб-портал «электронного правительства» (www.egov.kz).

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 231 (см. редакцию от 25.02.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 30.11.2018 г.

3. Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей к организации предъявляются следующие квалификационные требования:

1) наличие помещений, необходимых для проведения операций по инкассации банкнот, монет и ценностей, предусмотренных в части первой пункта 40 Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250 «Об утверждении Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 8080), (далее – Правила организации охраны и устройства помещений) и соответствующих Правилам организации охраны и устройства помещений;

2) наличие на праве собственности не менее двух специальных автомобилей, соответствующих требованиям, предусмотренным в Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан, утвержденной постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 апреля 2001 года № 110 «Об утверждении Инструкции по организации автомобильных инкассаторских перевозок в Республике Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 1549);

3) наличие у первого руководителя исполнительного органа организации опыта работы не менее одного года на руководящих должностях в сфере предоставления финансовых услуг;

4) отсутствие у первого руководителя исполнительного органа организации непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления.

4. Для получения лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей организацией необходимы следующие документы:

1) заявление на получение лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей по форме согласно приложению 2 к Правилам (далее – заявление на получение лицензии).

В примечании к заявлению на получение лицензии указывается наличие или отсутствие у организации вечерней кассы;

2) устав;

3) копия документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»;

4) договор об аренде помещений или правоустанавливающий документ на помещения, необходимые для проведения операций по инкассации банкнот, монет и ценностей, предусмотренные в части первой  пункта 40  Правил организации охраны и устройства помещений;

5) свидетельства о регистрации транспортных средств, выданные на специальные автомобили, указанные в подпункте 2) пункта 3 Правил;

6) сведения о первом руководителе исполнительного органа организации по форме согласно приложению 3 к Правилам;

7) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 7 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 231 (см. редакцию от 25.02.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 30.11.2018 г.

5. Национальный Банк выдает лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей либо письменно направляет мотивированный отказ в ее выдаче в течение двадцати рабочих дней со дня представления заявления на получение лицензии с документами, предусмотренными в пункте 4 Правил.

Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.09.2018 г. № 231 (см. редакцию от 25.02.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 30.11.2018 г.

6. Отказ в выдаче лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется по основаниям, предусмотренным в части первой пункта 1 статьи 32 Закона Республики Казахстан от 16 мая 2014 года «О разрешениях и уведомлениях» (далее – Закон о разрешениях и уведомлениях).

7. Переоформление лицензии на инкассацию банкнот, монет и ценностей осуществляется на основании заявления по форме согласно приложению 4 к Правилам в порядке, установленном статьями 33 и  34 Закона о разрешениях и уведомлениях, в течение пятнадцати рабочих дней со дня представления заявления с полным пакетом документов.

8. Организация в случае создания филиала представляет в Национальный Банк договор об аренде помещений или правоустанавливающий документ на помещения, которые будут использованы в деятельности филиала.

9. Филиалы организации в своей деятельности используют помещения, соответствующие Правилам организации охраны и устройства помещений.

10. Организация после учетной регистрации (перерегистрации) филиала в органах юстиции Республики Казахстан в течение тридцати рабочих дней со дня получения справки об учетной регистрации (перерегистрации) филиала представляет в Национальный Банк копию указанной справки.

      Номер _______________

       Дата выдачи «____» ____________ _____ года

       Дата и номер государственной регистрации ______________________

 _____________________________________________________________________

       Настоящая лицензия выдана _____________________________________

 _____________________________________________________________________

 _____________________________________________________________________

                        (наименование организации)

и дает право на проведение банковской операции по инкассации банкнот, монет и ценностей.

Права, вытекающие из условий настоящей лицензии, не могут быть переданы третьим лицам.

Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.

      Председатель _______________________________ Фамилия и инициалы

                               (подпись)

  (Кому) Национальный Банк Республики Казахстан

  (от кого) _____________________________________________________

 (наименование организации)

Прошу выдать лицензию на осуществление банковской операции по инкассации банкнот, монет и ценностей.

Сведения об организации:

  1. Форма собственности: _________________________________________

  2. Место нахождения: ____________________________________________

 (индекс, область, район, населенный пункт, улица,  

  ______________________________________

номер дома и (или) квартиры, телефон, факс)

Документы, прилагаемые к заявлению:

  1. _____________________________________________________________

  2. _____________________________________________________________

  3. _____________________________________________________________

Примечание. Вечерняя касса: имеется (отсутствует) (указать нужное).

Даю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

  _______________________________________________________________

  (Должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии), лица уполномоченного на подачу заявления)

  ______________________

  (дата)

                             Общие сведения:

	

		

			
Фамилия, имя, отчество (при его наличии), ИИН
			
____________________________________________________

			____________________________________________________

			(в соответствии с документом, удостоверяющим

			личность первого руководителя)
		
		

			
Дата и место рождения
			
____________________________________________________

			____________________________________________________
		
		

			
Постоянное место жительства, номера телефонов
			
____________________________________________________

			____________________________________________________

			(указать подробный адрес, номера мобильного, служебного,

			домашнего телефона, включая код населенного пункта)
		
	

                  Сведения о трудовой деятельности:

	

		

			
№
			
Период работы (месяц/год)
			
Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности, координаты организации
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

                             Другие сведения:

	

		

			
Наличие непогашенной или неснятой судимости за преступления против собственности, в сфере экономической деятельности, против интересов службы в коммерческих и иных организациях, коррупционные преступления
			
Да/нет

			(при наличии непогашенной судимости, указать статью Уголовного кодекса Республики Казахстан, дату и номер приговора)
		
	

      Я, ___________________________________________________________,

                   (фамилия, имя, отчество (при его наличии)

 подтверждаю, что настоящая информация была тщательно мною проверена и является достоверной и полной ____________________.

                                 (подпись, дата)

  (Кому) Национальный Банк Республики Казахстан

  (От кого) ___________________________________________________

 (наименование организации)

  Прошу переоформить лицензию на инкассацию банкнот, монет и ценностей, выданную ___________ года за __________________ номером  

Сведения об организации:

  1. Форма собственности: _________________________________________

  2. Место нахождения:____________________________________________

   (индекс, область, район, населенный пункт, улица,

  _______________________________________

номер дома и (или) квартиры, телефон, факс)

Документы, прилагаемые к заявлению:

  1. _____________________________________________________________

  2. _____________________________________________________________

  3. _____________________________________________________________

Даю согласие на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.

  _____________________________________________________________

  (Должность, фамилия, имя и отчество (при его наличии), лица уполномоченного на подачу заявления)

  ______________________

   (дата)