Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности центрального депозитария и Правил их представления Постановление и.о. Председателя Национального Банка Республики Казахстан от 17 июля 2015 года № 130. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 17 сентября 2015 года № 12071.

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг », от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций » и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике » Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить:

1) перечень отчетности центрального депозитария согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 5 к настоящему постановлению; 

6) форму отчета об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о депонентах центрального депозитария согласно  приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о депонентах и их клиентах согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12)форму отчета о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

13) форму отчета о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

15-1) форму отчета о списке держателей акций согласно приложению 15-1 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 15-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (изменение вводится в действие с 01.07.2018 г.)

15-2) форму отчета об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан согласно приложению 15-2 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 15-2 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (изменение вводится в действие с 01.07.2018 г.)

16) Правила представления отчетности центральным депозитарием согласно приложению 16 к настоящему постановлению.

2. Центральный депозитарий представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3) пункта 1 настоящего постановления, в срок до восемнадцатого числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

2) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктами 4), 5), 6), 7), 8) и 15) пункта 1 настоящего постановления, в срок до десятого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

3) ежеквартально – отчетность, предусмотренную подпунктами 9), 10), 12), 13) и 14) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом;

4) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 11) пункта 1 настоящего постановления, в срок до пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

В подпункт 4 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5

5) ежемесячно – отчетность, предусмотренную подпунктом 15-1) пункта 1 настоящего постановления, в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем;

Пункт 2 дополнен подпунктом 5 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (изменение вводится в действие с 01.07.2018 г.)

6) еженедельно – отчетность, предусмотренную подпунктом 15-2) пункта 1 настоящего постановления, в срок до третьего рабочего дня, следующего за отчетной неделей.

Пункт 2 дополнен подпунктом 6 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (изменение вводится в действие с 01.07.2018 г.)

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 17 к настоящему постановлению.

4. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

7. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Исполняющий обязанности Председателя Национального Банка К. Кожахметов

СОГЛАСОВАНО 
Председатель Комитета по статистике 
Министерства национальной экономики 
Республики Казахстан 
А. Смаилов _________________ 
13 августа 2015 года

Перечень отчетности центрального депозитария включает:

1) отчет о счетах клиентов;

2) отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями;

3) отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан;

4) отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики;

5) отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики;

6) отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан;

7) отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов;

8) отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан;