Приложение 36 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71

1. Государственная услуга «Выдача лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренной законодательством Республики Казахстан» (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

Прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал:

при выдаче лицензии – в течение 30 (тридцати) рабочих дней;

при переоформлении лицензии – в течение 3 (трех) рабочих дней;

при переоформлении лицензии в случае реорганизации услугополучателя в форме выделения или разделения – не позднее 30 (тридцати) рабочих дней;

при выдаче дубликатов лицензии – в течение 2 (двух) рабочих дней;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя по приему и выдаче документов – 15 (пятнадцать) минут.

Документы, представленные на получение лицензии юридическими лицами, зарегистрированными в качестве участников регионального финансового центра города Алматы, рассматриваются услугодателем в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней со дня представления документов, соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан.

Услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – выдача лицензии, переоформление, выдача дубликатов лицензии, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктом 16 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением лицензии на бумажном носителе лицензия оформляется в электронной форме, распечатывается, заверяется печатью услугодателя и подписью руководителя услугодателя.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя и выдается первому руководителю исполнительного органа услугополучателя либо его представителю на основании надлежащим образом оформленной доверенности.

7. Государственная услуга оказывается на платной основе. При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности:

Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 г. № 26 (см. редакцию от 24.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 28.03.2019 г.)

1) лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия:

брокерской деятельностью составляет 30 месячных расчетных показателей (далее – МРП);

дилерской деятельностью составляет 30 МРП;

деятельностью по управлению инвестиционным портфелем составляет 30 МРП;

кастодиальной деятельностью составляет 30 МРП;

трансфер-агентской деятельностью составляет 10 МРП;

деятельностью по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами составляет 10 МРП;

клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами составляет 40 МРП;

2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 процентов от ставки при выдаче лицензии;

3) лицензионный сбор за выдачу дубликата лицензии составляет 100 процентов от ставки при выдаче лицензии.

Оплата лицензионного сбора осуществляется в наличной или безналичной форме через банки второго уровня или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, а также в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства».

8. График работы:

1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

Подпункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 г. № 26 (см. редакцию от 24.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 28.03.2019 г.)

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов;

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя к услугодателю для получения лицензии:

1) заявление по форме согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

Подпункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 г. № 26 (см. редакцию от 24.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 28.03.2019 г.)

2) копия платежного документа, подтверждающего оплату лицензионного сбора, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства;

Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 г. № 26 (см. редакцию от 24.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 28.03.2019 г.)

3) копия устава (нотариально засвидетельствованная в случае непредставления оригинала для сверки);

4) документы, подтверждающие оплату минимального размера уставного капитала услугополучателя;

5) Подпункт исключен (см. сноску)

Подпункт 5 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 г. № 26 (см. редакцию от 24.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 28.03.2019 г.)

6) сведения об акционере (участнике) (для юридического лица) по форме согласно приложению 2 и сведения об акционере (участнике) (для физического лица) по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги по состоянию на дату, предшествующую дате представления документов;

Подпункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 07.02.2019 г. № 26 (см. редакцию от 24.02.2017 г.) (изменение вводится в действие с 28.03.2019 г.)

7) легализованная выписка из торгового реестра или другой легализованный документ с нотариально засвидетельствованным переводом на государственный и русский языки, удостоверяющий, что участник (акционер) услугополучателя - нерезидент Республики Казахстан является юридическим лицом по законодательству иностранного государства и содержащий информацию об органе, зарегистрировавшем юридическое лицо-нерезидента, регистрационном номере, дате и месте регистрации;