Приложение 49 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71

1. Государственная услуга «Выдача разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций» (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель).

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через:

1) канцелярию услугодателя;

2) веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).

4. Сроки оказания государственной услуги:

1) с момента сдачи пакета документов услугодателю, а также при обращении на портал – в течение 3 (трех) месяцев;

2) максимально допустимое время обслуживания услугополучателя – 15 (пятнадцать) минут.

Услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов.

В случае установления факта неполноты представленных документов услугодатель в течение 15 (пятнадцати) календарных дней с момента получения документов услугополучателя дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (частично автоматизированная) и бумажная.

6. Результат оказания государственной услуги – направление письма в адрес услугополучателя о выдаче разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций и официального разрешения услугодателя, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги, в случаях и по основаниям, предусмотренных пунктом 10 настоящего стандарта государственной услуги с приложением копии соответствующего постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. В случае обращения услугополучателя за получением государственной услуги на бумажном носителе результат оформляется в электронной форме, распечатывается и заверяется подписью руководителя услугодателя.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе юридическим лицам (далее – услугополучатель).

8. График работы:

1) услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.00 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.00 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан;

график приема заявлений и выдачи результатов оказания государственной услуги – с 9.00 до 17.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов; 

2) портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

Государственная услуга оказывается без ожидания в очереди, без предварительной записи и ускоренного обслуживания.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги при обращении услугополучателя:

к услугодателю:

1) заявление на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций по форме в соответствии с приложением 1 к настоящему стандарту государственной услуги;

2) решение банка и (или) банковского холдинга о значительном участии в уставном капитале организации;

3) информация о руководящих работниках организации (или кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) по форме в соответствии с приложением 2 к настоящему стандарту государственной услуги;

4) информация о виде или видах деятельности организации, в которой банк и (или) банковский холдинг намерен приобрести значительное участие, с представлением бизнес-плана;

5) информация, на основании анализа законодательства страны места нахождения организации, в которой банк и (или) банковский холдинг намерен приобрести значительное участие об отсутствии обстоятельств, предполагающих невозможность проведения консолидированного надзора за банковским конгломератом в связи с тем, что законодательство стран места нахождения участников банковского конгломерата-нерезидентов Республики Казахстан делает невозможным выполнение ими и банковским конгломератом предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан требований;

6) информация о доле и сумме участия банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организации, в которой банк и (или) банковский холдинг намерен приобрести значительное участие, а также о количестве приобретаемых ими акций и размере предварительной оплаты акций (долей участия в уставном капитале);

7) информация о размере уставного капитала организации, в которой банк и (или) банковский холдинг намерен приобрести значительное участие (если такая информация не содержится в аудиторском отчете), а также о доле участия банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале или количестве акций организации, в которой банк и (или) банковский холдинг намерен приобрести значительное участие, об условиях и порядке приобретения значительного участия в уставном капитале организации;

8) данные о юридическом лице, посредством приобретения доли участия в уставном капитале или акций которого банк и (или) банковский холдинг приобретает значительное участие, включающие:

наименование и место нахождения юридического лица;

сведения о размере доли участия банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале юридического лица, цене ее приобретения, учредителем (участником) которого является банк и (или) банковский холдинг;

сведения о количестве акций, цене приобретения, их процентном соотношении к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом) юридического лица, акционером которого является банк и (или) банковский холдинг;

сведения о размере доли участия юридического лица (учредителем, участником, акционером которого является банк и (или) банковский холдинг), цене ее приобретения в уставном капитале другого юридического лица;

сведения о количестве акций, цене приобретения, их процентном соотношении к общему количеству размещенных акций (за вычетом привилегированных и выкупленных обществом), приобретенных юридическим лицом, акционером (учредителем, участником) которого является банк и (или) банковский холдинг. Данные требования распространяются на случаи значительного участия банка и (или) банковского холдинга посредством приобретения долей участия в уставном капитале или акций нескольких юридических лиц.

В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, управляющего инвестиционным портфелем-резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) настоящего пункта не представляются.

На портал: 

1) запрос в форме электронного документа, удостоверенный ЭЦП услугополучателя;

2) документы, указанные в подпунктах 2), 3), 4), 5), 6) и 7) (в виде электронных копий документов) и подпункте 8) (в виде электронной формы сведений по форме согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги) части первой пункта 9 настоящего стандарта государственной услуги, которые прикрепляются к электронному запросу.

Сведения о государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица услугодатель получает из соответствующих государственных информационных систем через шлюз «электронного правительства».

10. Основаниями для отказа в оказании государственной услуги являются:

1) непредставление документов, необходимых для получения разрешения;

2) несоответствие законодательства в области консолидированного надзора за финансовыми организациями страны места нахождения организации в которой банк и (или) банковский холдинг намерен приобрести значительное участие требованиям по консолидированному надзору, установленным законодательными актами Республики Казахстан;

3) несоответствие руководящих работников организации в которой банк и (или) банковский холдинг намерен приобрести значительное участие (или кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) следующему требованию:

не может быть назначено (избрано) руководящим работником лицо: