Приложение 2 к совместному приказу Министра по инвестициям и развитию Республики Казахстан от 29 июня 2015 года № 735 и исполняющего обязанности Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 июня 2015 года № 494

1. Настоящие Критерии оценки степени риска в области связи (далее - Критерии) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 января 2011 года «О государственном контроле и надзоре в Республике Казахстан» для отнесения проверяемых субъектов к степеням риска и отбора проверяемых субъектов при проведении выборочных проверок.

2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1) операторы связи - физическое или юридическое лицо, оказывающее услуги связи;

2) проверяемые субъекты в области связи (далее – проверяемые субъекты) – операторы связи, владельцы ведомственных и корпоративных сетей телекоммуникаций, отдельного коммутационного оборудования, подключаемого к сети телекоммуникаций общего пользования, владельцы радиоэлектронных средств, являющиеся пользователями радиочастотным спектром;

3) риск - вероятность причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

4) объективные критерии оценки степени риска (далее – объективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от степени риска в определенной сфере деятельности и не зависящие непосредственно от отдельного субъекта (объекта);

5) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта); 

6) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимый органом контроля и надзора, с целью назначения проверок.

3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок формируются посредством объективных и субъективных критериев. 

4. Определение риска в области связи осуществляется в зависимости от вероятности причинения вреда в результате деятельности проверяемого субъекта жизни или здоровью человека, окружающей среде, законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства деятельностью проверяемых субъектов, связанную с: 

бесконтрольным использованием платного ограниченного ресурса радиочастотного спектра, которое может привести к возникновению радиопомех и невозможности использования его законными владельцами, а также вредным электромагнитным излучениям;

эксплуатацией оборудования на сетях телекоммуникаций без технических средств проведения специальных оперативно-розыскных мероприятий, которая может привести к невозможности проведения органами оперативно-розыскной деятельности необходимых мероприятий;

нарушением порядка пропуска трафика, которое может привести к невозможности приостановления деятельности любых сетей и средств связи (за исключением правительственной связи) в случае наступления чрезвычайной ситуации социального, природного и техногенного характера.

5. В области связи к высокой степени риска относятся проверяемые субъекты, оказывающие не лицензируемые виды услуги связи, а также владельцы ведомственных и корпоративных сетей телекоммуникаций, отдельного коммутационного оборудования, подключаемого к сети телекоммуникаций общего пользования, владельцы радиоэлектронных средств, являющиеся пользователями радиочастотным спектром.

6. К проверяемым субъектам, не отнесенным, к высокой степени риска относятся проверяемые субъекты, получившие лицензии на предоставление следующих услуг в области связи: междугородная телефонная связь, международная телефонная связь, сотовая связь (с указанием наименования стандарта), спутниковая подвижная связь.

7. В отношении проверяемых субъектов, отнесенных к высокой степени риска проводятся выборочные проверки.

8. Определение субъективных критериев осуществляется с применением следующих этапов:

1) формирование базы данных и сбор информации;

2) анализ информации и оценка рисков.

9. Формирование базы данных и сбор информации необходимы для выявления проверяемых субъектов, нарушающих законодательство Республики Казахстан в области связи. 

Анализ информации и оценка субъективных критериев концентрирует проверки в отношении проверяемого субъекта с наибольшим потенциальным риском. При этом, при анализе и оценке не применяются данные субъективных критериев, ранее учтенных и использованных в отношении конкретного проверяемого субъекта.

Для оценки степени рисков по субъективным критериям используются следующие источники информации:

1) результаты анализа предыдущих проверок (выборочных, внеплановых и иных форм контроля) проверяемых субъектов. При этом, степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства Республики Казахстан в области связи, отраженных в проверочных листах;

2) результаты мониторинга радиочастотного спектра, радиоэлектронных средств и (или) высокочастотных устройств, качества предоставляемых услуг связи; 

3) наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений на проверяемые субъекты, поступивших от физических или юридических лиц, государственных органов.

10. Оценка степени риска проверяемых субъектов и отнесение их к высокой группе риска и группе риска не отнесенных к высокой степени по субъективным критериям осуществляется по следующим показателям:

1) по информационному источнику «результаты предыдущих проверок (выборочных, внеплановых)» субъективные критерии определяются согласно приложению 1 к настоящим Критериям; 

2) по информационному источнику «результаты мониторинга радиочастотного спектра, радиоэлектронных средств и (или) высокочастотных устройств, качества предоставляемых услуг связи» субъективные критерии определяются согласно приложению 2 к настоящим Критериям;

3) по информационному источнику «наличие и количество подтвержденных жалоб и обращений на проверяемые субъекты, поступивших от физических или юридических лиц, государственных органов» субъективные критерии определяются согласно приложению 3 к настоящим Критериям. 

11. Определение степени риска по каждому информационному источнику определяется следующим образом. 

Одно невыполненное требование грубой степени приравнивается к показателю 100 и это является основанием для проведения проверки в выборочном порядке.

В случае если нарушение требований грубой степени не выявлено, то для определения показателя степени риска рассчитывается суммарный показатель требований значительной и незначительной степени. 

При определении показателя нарушений значительной степени применяется коэффициент 0,7 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

 Рз = ( Р2 х 100/ Р1 ) х 0,7

где:

 Рз – показатель нарушений значительной степени;

 Р1 – общее количество индикаторов значительной степени, предъявленных к проверке (анализу) проверяемому субъекту;

 Р2 - количество нарушенных требований значительной степени.

При определении показателя нарушений незначительной степени применяется коэффициент 0,3 и данный показатель рассчитывается по следующей формуле:

 Рн = ( Р2 х 100/ Р1 ) х 0,3

где:

 Рн – показатель нарушений незначительной степени;

 Р1 – общее количество индикаторов незначительной степени, предъявленных к проверке (анализу) проверяемому субъекту;

 Р2 - количество нарушенных требований незначительной степени.

Общий показатель степени риска ( Р) рассчитывается по шкале от 0 до 100 и определяется путем суммирования показателей по следующей формуле:

 Р =  Рз +  Рн 

где:

 Р - общий показатель степени риска;

 Рз - показатель нарушений значительной степени;

 Рн - показатель нарушений незначительной степени.

По показателям степени риска проверяемый субъект относится:

1) к высокой степени риска – при показателе степени риска от 60 до 100 и в отношении него проводится выборочная проверка;

2) не отнесенной к высокой степени риска – при показателе степени риска от 0 до 60 и в отношении него не проводится выборочная проверка.

12. Кратность проведения выборочной проверки составляет 1 раз в год и определяется по результатам проводимого анализа и оценки получаемых сведений по субъективным критериям.

13. Выборочные проверки проводятся на основании списков выборочных проверок, формируемых на полугодие по результатам проводимого анализа и оценки, которые направляются в уполномоченный орган по правовой статистике и специальным учетам в срок не позднее, чем за пятнадцать календарных дней до начала соответствующего отчетного периода.

14. Списки выборочных проверок составляются с учетом:

1) приоритетности проверяемых субъектов (объектов) с наибольшим показателем степени риска по субъективным критериям;

2) нагрузки на должностных лиц, осуществляющих проверки, государственного органа.

	

		

			
№
			
Критерии
			
Степень нарушения
		
		

			
Результаты анализа предыдущих проверок (выборочных, внеплановых и иных форм контроля) (степень тяжести устанавливается при несоблюдении нижеперечисленных требований)
		
		

			
1.
			
наличие лицензии на предоставление лицензируемых видов услуг в области связи
			
грубая
		
		

			
2.
			
обеспечение органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность на сетях связи, организационные и технические возможности проведения оперативно-розыскных мероприятий на всех сетях связи
			
грубая
		
		

			
3.
			
осуществление сбора и хранения в течение двух лет служебной информации об абонентах
			
грубая
		
		

			
4.
			
подтверждение соответствия технических средств связи, используемые на единой сети телекоммуникаций Республики Казахстан, радиоэлектронных средств и высокочастотных устройств, являющиеся источником электромагнитного излучения, технических средств почтовой связи
			
грубая
		
		

			
5.
			
исполнение предписаний об устранении нарушений в работе отдельных средств или сетей связи охраны труда и техники безопасности, которые создают угрозу жизни и здоровью людей, окружающей среде или нормальному функционированию систем жизнеобеспечения
			
значительная
		
		

			
6.
			
наличие системы учета трафика, которая должна иметь систему измерения длительности соединений и систему измерения передачи данных оператора связи, внесенную в реестр государственной системы обеспечения единства измерений Республики Казахстан, имеющую действующий сертификат поверки
			
значительная
		
		

			
7.
			
соответствие присоединения к сети телекоммуникаций общего пользования на местном уровне
			
значительная
		
		

			
8.
			
соответствие присоединения к сети телекоммуникаций общего пользования на внутризоновом уровне
			
значительная
		
		

			
9.
			
соответствие присоединения к сети телекоммуникаций общего пользования на междугородном и международном уровнях
			
значительная
		
		

			
10.
			
соответствие присоединения к сети телекоммуникаций общего пользования сетей подвижной связи
			
значительная
		
		

			
11.
			
соответствие доступа к узлам телематических служб, интеллектуальных сетей и операторов сетей передачи данных
			
значительная
		
		

			
12.
			
соответствие подключения к сети телекоммуникаций общего пользования оборудования (узлов доступа) операторов IP-телефонии (Интернет – телефонии)
			
значительная
		
		

			
13.
			
использование оператором связи, провайдером услуги, владельцем ведомственной сети телекоммуникаций, сети телекоммуникаций специального назначения, корпоративной сети выделенного ресурса нумерации местной сети телекоммуникаций в географически определяемой зоне нумерации с кодом «ABC» более чем на 50 процентов в течение двух лет с момента выделения (по результатам проверки, осуществляемой уполномоченным органом, изымается неиспользуемая часть от всей выделенной емкости нумерации)
			
незначительная
		
		

			
14.
			
использование получателем ресурса нумерации (коды «DEF» и индексы «X 1 », «X 1 X 2 » в коде «DEF» не географически определяемых зон нумерации, коды операторов (Х 1 Х 2 Х 3 /(X 1 X 2 X 3 X 4 ), предоставляющих услуги связи с использованием кодов доступа к услуге; номера доступа «1UV (X 1 (X 2 ))» к экстренным оперативным, информационно-справочным и заказным службам; префиксы выбора операторов междугородной и (или) международной связи более чем 6 месяцев в течение двух лет с момента выделения (по результатам проверки, осуществляемой уполномоченным органом)
			
незначительная
		
		

			
15.
			
осуществление операторами связи обмена трафиком с зарубежными операторами связи исключительно через операторов междугородной и международной связи Республики Казахстан
			
грубая
		
		

			
16.
			
осуществление операторами междугородной и международной связи обмена трафиком с зарубежными операторами связи через Систему Централизованного управления сетями телекоммуникаций
			
грубая
		
		

			
17.
			
содержание на сети телекоммуникаций оператора междугородной и (или) международной связи наземных сегментов и коммутационных узлов, центр управления которыми расположен на территории Республики Казахстан
			
значительная
		
		

			
18.
			
осуществление резервирования транспортных сетей путем предоставления независимых обходных путей, организуемых по независимым географическим трассам, или замены на тракты (каналы), организуемые в тех же линиях передачи
			
значительная
		
		

			
19.
			
наличие в составе СТОММС не менее одной точки стыковки транспортной сети с сетями телекоммуникаций операторов связи зарубежных стран по наземным линиям связи
			
значительная
		
		

			
20.
			
наличие в составе СТОММС транспортных сетей телекоммуникаций (магистральных и внутризоновых линии связи)
			
значительная
		
		

			
21.
			
наличие в составе СТОММС коммутационных междугородных и международных станций
			
значительная
		
		

			
22.
			
наличие в составе СТОММС систем обеспечения функционирования – систему управления и систему технической эксплуатации
			
значительная
		
		

			
23.
			
наличие в составе СТОММС системы тактовой сетевой синхронизации
			
значительная
		
		

			
24.
			
наличие на транспортных СТОММС сетевых узлов (ПСУ), которые имеют не менее трех выходов (трех направлений) передачи (два в направлении своей сети и один в направлении сети другой страны) для организации международных соединений со СТОП других стран
			
значительная
		
		

			
25.
			
самостоятельное создание (развитие) оператором междугородной и международной связи сетей обеспечивающих универсальные услуги телекоммуникаций
			
значительная
		
		

			
26.
			
выполнение ОММС мероприятий по мобилизационной готовности
			
значительная
		
		

			
27.
			
охват СТОММС территории не менее шести областей (географических зон нумерации), городов Астаны и Алматы
			
значительная
		
		

			
28.
			
все МЦК ОММС должны быть связаны не менее чем с двумя МЦК других ОММС, а все АМТС должны быть связаны не менее чем с двумя МЦК
			
незначительная
		
		

			
29.
			
наличие квалифицированного состава технических руководителей и специалистов
			
незначительная
		
		

			
30.
			
предоставление ОММС информации по распределению пакетов акций (долей участия в уставном капитале) между акционерами (участниками)
			
незначительная
		
		

			
31.
			
разработка оператором междугородной и международной связи СТОП на основании полученных заявок, Перечня (трассы) каналов связи, предоставляемых в военное время, с учетом возможности взаимоувязанной сети телекоммуникаций
			
значительная
		
		

			
32.
			
соблюдение проверяемым субъектом размеров единиц тарификации, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по информатизации и связи от 2 февраля 2009 года № 43
			
значительная
		
		

			
33.
			
обеспечение предоставления абонентам бесплатных соединений с экстренной медицинской, правоохранительной, пожарной, аварийной, справочной и другими службами
			
значительная
		
		

			
34.
			
уведомление оператором связи абонента до начала тарифицируемого соединения о стоимости данного соединения при оказании интеллектуальных услуг (лотерея, голосование, телевикторина, викторина, справочно-информационные службы, службы знакомств)
			
значительная
		
		

			
35.
			
создание системы информационно-справочного обслуживания в целях предоставления абонентам информации, связанной с оказанием услуг связи
			
незначительная
		
		

			
36.
			
осуществление автоматического учета информации о полученных абонентом услугах связи в сети оператора связи, времени пользования ими, соединениях с номерами телефонов абонентов других сетей аналогичного стандарта
			
незначительная
		
		

			
37.
			
обеспечение технической возможности свободного выбора абонентом оператора междугородной или международной связи
			
значительная
		
		

			
38.
			
установка лимита по пересылке абонентам в ночное время (с 22:00 часов до 06:00) информации (рассылок рекламного характера) посредством коротких текстовых сообщений и/или мультимедийных сообщений, не запрошенной ранее абонентом (для сотовых операторов)
			
незначительная
		
		

			
39.
			
недопущение навязывания оператором связи абоненту иных платных услуг при оказании ему услуг связи
			
значительная
		
		

			
40.
			
принятие в течение трех календарных дней со дня подачи абонентом заявления об ухудшении качества услуг телефонной связи необходимых мер по восстановлению качества и производит перерасчет абонентской платы
			
незначительная
		
		

			
41.
			
произведение перерасчета абонентской платы за период фактического бездействия абонентского устройства не по вине абонента
			
незначительная
		
		

			
42.
			
информирование абонента об авариях на сетях связи и о предполагаемых сроках устранения этих аварий
			
незначительная
		
		

			
43.
			
извещение абонента за 30 календарных дней о замене абонентского номера и (или) об отключении терминала с указанием причин
			
незначительная
		
		

			
44.
			
изменение условий тарифа на услуги связи с согласия абонента, известив его об этом не позднее чем за 30 дней до введения их в действие
			
незначительная
		
		

			
45.
			
возобновление доступа к услугам связи, отключенным за несвоевременную оплату, в течение двадцати четырех часов с момента погашения задолженности
			
незначительная
		
		

			
46.
			
предоставление по требованию абонента информации, связанной с оказанием ему услуг связи
			
незначительная
		
		

			
47.
			
недопущение ограничения оператором связи прав абонента/пользователя при оказании ему услуг связи в случае неисполнения им условий получения иной услуги
			
незначительная
		
		

			
48.
			
заключение оператором связи либо его представителем договора с абонентами на оказание услуг связи
			
значительная
		
		

			
49.
			
ведение реестра операторами связи идентификационных кодов абонентских устройств, работающих в их сети (для сотовых операторов)
			
незначительная
		
		

			
50.
			
приостановление либо возобновление по идентификационному коду работу абонентского устройства в своей сети по заявлению собственника абонентского устройства (для сотовых операторов)
			
значительная
		
		

			
51.
			
информирование абонентов о профилактическом обслуживании оборудования связи, связанном с его частичным или полным отключением, и о сроках проведения таких работ за десять календарных дней до начала данных работ
			
незначительная
		
		

			
52.
			
обеспечение возможности в круглосуточном режиме проверки баланса денег на текущем счете (для сотовых операторов)
			
незначительная
		
		

			
53.
			
возвращение абоненту излишне уплаченных денежных средств за оказанные услуги связи или зачитыванию их при согласии абонента в качестве авансирования услуг связи
			
незначительная
		
		

			
54.
			
недопущение отказа оператора связи от заключения договора об оказании услуг связи при наличии технической возможности
			
значительная
		
		

			
55.
			
замена абонентских номеров в связи с изменением плана нумерации сетей связи без взимания дополнительной платы с предварительным уведомлением абонентов о причине такой замены
			
незначительная
		
		

			
56.
			
соблюдение условий кредитного способа оплаты услуг связи
			
незначительная
		
		

			
57.
			
соблюдение условий авансового способа оплаты услуг связи
			
незначительная
		
		

			
58.
			
сохранение абонентского номера за абонентом в течение двенадцати месяцев с момента окончания на лицевом счете денег абонента
			
незначительная
		
		

			
59.
			
осуществление по обращению абонентов перерегистрации абонента без взимания дополнительной оплаты
			
незначительная
		
		

			
60.
			
соблюдение сроков доставки почтовых отправлений, утвержденных приказом Председателя Агентства Республики Казахстан по информатизации и связи от 4 марта 2004 года № 48
			
незначительная
		
		

			
61.
			
недопущения утраты, недостачи, повреждения (порчи) регистрируемых почтовых отправлений
			
незначительная
		
		

			
62.
			
недопущения искажения текста телеграммы, изменившее ее смысл
			
незначительная
		
	

Примечание: расшифровка аббревиатуры:

1. СТОММС - сеть телекоммуникаций оператора междугородной и (или) международной связи;

2. ПСУ – приграничный сетевой узел;

3. СТОП - сети телекоммуникаций общего пользования;

4. ОММС - оператор междугородной и (или) международной связи;

5. МЦК - международный центр коммутации;

6. АМТС - автоматическая междугородная телефонная станция.

	

		

			
№
			
Критерии
			
Степень нарушения
		
		

			
1.
			
наличие разрешений на использование радиочастотного спектра Республики Казахстан либо разрешения судовой станции на использование радиочастотного спектра
			
грубая
		
		

			
2.
			
наличие разрешений на эксплуатацию радиоэлектронных средств и высокочастотных устройств
			
значительная
		
		

			
3.
			
соответствие технических характеристик и условий эксплуатации радиоэлектронных средств и высокочастотных устройств требованиям, изложенным в разрешениях
			
значительная
		
		

			
4.
			
предоставление пользователям услуг связи соответствующих по качеству Показателям качества услуг связи
			
незначительная
		
	

	

		

			
№
			
Критерии
			
Степень нарушения
		
		

			
1.
			
наличие одной подтвержденной жалобы или обращения в области связи
			
незначительное
		
		

			
2.
			
наличие двух или более подтвержденных жалоб или обращений в области связи
			
значительное