Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности регистратора и Правил их представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 256. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 19 февраля 2016 года № 13140

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1.Утвердить:

1) перечень отчетности регистратора, согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц, согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета об условных требованиях (обязательствах), согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета об операциях по переводу финансовых инструментов, согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о количестве инвестиционных фондов и держателей паев (акций) инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором, согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о голосующих акциях эмитентов, согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

10-1) форму отчета о реестре держателей акций согласно приложению 10-1 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 10-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (изменение вводится в действие с 01.07.2018 г.)

11) Правила представления отчетности регистратором, согласно приложению 11 к настоящему постановлению.

2. Регистратор представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

1) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5) и 6) пункта 1 настоящего постановления – в срок до пятого рабочего дня (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом;

2) ежеквартально отчетность, предусмотренную подпунктами 7), 8) и 9) пункта 1 настоящего постановления – в срок до тридцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом;

3) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 10) пункта 1 настоящего постановления – в срок до десятого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

В подпункт 3 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5

4) ежемесячно отчетность, предусмотренную подпунктом 10-1) пункта 1 настоящего постановления – в срок до двадцатого числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

Пункт 2 дополнен подпунктом 4 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (изменение вводится в действие с 01.07.2018 г.)

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 12 к настоящему постановлению.

4. Департаменту платежного баланса, валютного регулирования и статистики (Умбеталиев М.Т.) в установленном законодательством порядке обеспечить:

1) совместно с Департаментом правового обеспечения 

 (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в средствах массовой информации в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякову О.А.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 апреля 2016 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО» 
И.о. Председателя 
Комитета по статистике 
Министерства национальной экономики 
Республики Казахстан 
_________________Б. Иманалиев 
25 января 2016 года

Отчетность регистратора включает в себя:

1) отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов;

2) отчет об операциях «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов;

3) отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов;

4) отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц;

5) отчет об условных требованиях (обязательствах);

6) отчет об операциях по переводу финансовых инструментов;

7) отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг;

8) отчет о количестве инвестиционных фондов и держателей паев (акций) инвестиционных фондов, обслуживаемых регистратором;

9) отчет о голосующих акциях эмитентов.

10) отчет о реестре держателей акций.

Приложение 1 дополнено подпунктом 10 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (изменение вводится в действие с 01.07.2018 г.)

Индекс: 1-REG_CBSA

Периодичность: ежеквартальная

Представляет: регистратор