Об утверждении Правил государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций, Правил составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций, структуры проспекта выпуска объявленных акций, Требований к отчету об итогах размещения акций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 76. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 15 апреля 2016 года № 13599

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить:

1) Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) Правила составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций, структуру проспекта выпуска объявленных акций согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) Требования к отчету об итогах размещения акций согласно приложению 3 к настоящему постановлению.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему постановлению.

3. Департаменту рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель Национального Банка  Д. Акишев

1. Настоящие Правила государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах их размещения, а также аннулирования выпуска объявленных акций (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее – Закон об акционерных обществах), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) и от 7 июля 2004 года «Об инвестиционных фондах».

2. Правила определяют условия и порядок государственной регистрации выпуска объявленных акций, рассмотрения отчетов об итогах размещения акций, а также аннулирования выпуска объявленных акций.

3. Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерное общество (далее – общество) представляет в уполномоченный орган по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) следующие документы:

1) заявление, составленное в произвольной форме, с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах;

Подпункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 50 (см. редакцию от 29.02.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 12.07.2017 г.

2) копию протокола учредительного собрания (решения единственного учредителя) или общего собрания акционеров (решения акционера, владеющего всеми голосующими акциями) о государственной регистрации выпуска объявленных акций;

3) копию устава общества;

4) документы, подтверждающие оплату объявленных акций, размещаемых среди учредителей общества;

5) проспект выпуска объявленных акций общества, составленный и оформленный в соответствии с приложением к Правилам составления и оформления проспекта выпуска объявленных акций, структуре проспекта выпуска объявленных акций.

4. Для государственной регистрации выпуска объявленных акций акционерного инвестиционного фонда, помимо документов, указанных в пункте 3 Правил, акционерный инвестиционный фонд дополнительно представляет проекты договоров акционерного инвестиционного фонда с управляющей компанией, кастодианом и регистратором, а также инвестиционную декларацию, утвержденную общим собранием учредителей либо единственным учредителем акционерного инвестиционного фонда.

5. Заявление с приложением требуемых документов представляется в уполномоченный орган на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».

В случае представления документов для государственной регистрации выпуска объявленных акций через веб-портал «электронного правительства», документы, указанные в подпунктах 1), 2), 3) и 4) пункта 3 и пункте 4 Правил, представляются в электронном виде через веб-портал «электронного правительства», документ, указанный в подпункте 5) пункта 3 Правил, представляется на бумажном носителе.

6. Уполномоченный орган рассматривает документы, представленные для государственной регистрации выпуска объявленных акций, в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты их получения.

7. В случае соответствия документов, представленных обществом для государственной регистрации выпуска объявленных акций, требованиям законодательства Республики Казахстан, уполномоченный орган:

1) при представлении документов на бумажном носителе присваивает акциям национальный идентификационный номер (национальные идентификационные номера) и с сопроводительным письмом направляет обществу свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 1 к Правилам и один экземпляр проспекта выпуска объявленных акций с отметкой уполномоченного органа о его регистрации;

2) при представлении документов через веб-портал «электронного правительства» присваивает акциям национальный идентификационный номер (национальные идентификационные номера) и с сопроводительным письмом направляет обществу проспект выпуска объявленных акций общества с отметкой о его регистрации, и в «личный кабинет» общества в форме электронного документа свидетельство о государственной регистрации выпуска объявленных акций по форме согласно приложению 1 к Правилам.

8. Общество в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты получения свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций представляет на бумажном носителе с сопроводительным письмом документ от регистратора, подтверждающий размещение объявленных акций учредителям общества, за исключением случаев замены свидетельства о государственной регистрации выпуска объявленных акций в связи с изменением количества и (или) вида акций.

9. Уполномоченный орган отказывает в государственной регистрации выпуска объявленных акций с указанием причин отказа в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 10 Закона о рынке ценных бумаг.

В случае отказа в государственной регистрации выпуска объявленных акций общество устраняет замечания уполномоченного органа и повторно представляет документы в уполномоченный орган в течение 2 (двух) месяцев со дня получения отказа.

10. Общество представляет уполномоченному органу отчет об итогах размещения своих акций по итогам каждых шести месяцев (в течение 1 (одного) месяца по окончании отчетного полугодия) до полного размещения объявленных акций общества либо в течение 1 (одного) месяца с даты их полного размещения. Стабилизационный банк не представляет отчет об итогах размещения акций.

Датой начала первого отчетного периода размещения акций является дата государственной регистрации выпуска объявленных акций. Датой начала следующего отчетного периода размещения акций является дата, следующая за датой окончания предыдущего отчетного периода.

Датой полного размещения акций является дата проведения последней операции по списанию всех объявленных акций с лицевого счета общества для учета объявленных ценных бумаг на лицевые счета зарегистрированных лиц в системе реестра держателей акций общества или системе учета номинального держания.

11. Для рассмотрения и утверждения отчета об итогах размещения акций общество представляет в уполномоченный орган следующие документы на бумажном носителе:

1) заявление о рассмотрении отчета об итогах размещения акций, составленное в произвольной форме;

2) финансовая отчетность по состоянию на конец отчетного месяца (в случае неполного размещения объявленных акций) или на дату окончания размещения акций (в случае полного размещения объявленных акций);

Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.03.2017 г. № 50 (см. редакцию от 29.02.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 12.07.2017 г.

3) отчет об итогах размещения акций согласно Требованиям к отчету об итогах размещения акций.

12. Если по истечении 6 (шести) месяцев с даты начала размещения либо представления последнего отчета об итогах размещения акций общество не разместило ни одной акции, то не позднее 30 (тридцати) календарных дней с даты окончания отчетного периода общество представляет в уполномоченный орган:

1) письменное уведомление в произвольной форме, подписанное руководителем исполнительного органа общества (либо лицом его замещающим) о том, что в данном периоде размещение акций не осуществлялось;