Об утверждении перечня, форм, сроков отчетности организатора торгов и Правил их представления Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 февраля 2016 года № 59. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 мая 2016 года № 13692

В соответствии с законами Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и от 19 марта 2010 года «О государственной статистике » Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить:

1) перечень отчетности организатора торгов согласно приложению 1 к настоящему постановлению;

2) форму отчета о заявках на покупку/продажу ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему постановлению;

3) форму отчета о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок согласно приложению 3 к настоящему постановлению;

4) форму отчета о заявках на операции «РЕПО» с ценными бумагами согласно приложению 4 к настоящему постановлению;

5) форму отчета об операциях «РЕПО» с ценными бумагами с указанием их участников согласно приложению 5 к настоящему постановлению;

6) форму отчета о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов согласно приложению 6 к настоящему постановлению;

7) форму отчета о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок согласно приложению 7 к настоящему постановлению;

8) форму отчета о заявках на покупку/продажу иностранных валют согласно приложению 8 к настоящему постановлению;

9) форму отчета о результатах торгов иностранными валютами согласно приложению 9 к настоящему постановлению;

10) форму отчета о членах организатора торгов согласно приложению 10 к настоящему постановлению;

11) форму отчета о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов, согласно приложению 11 к настоящему постановлению;

12) форму отчета о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов, согласно приложению 12 к настоящему постановлению;

12-1) форму отчета об объемах сделок согласно приложению 12-1 к настоящему постановлению;

Пункт 1 дополнен подпунктом 12-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 19.03.2018 г.

13) форму отчета о капитализации рынка ценных бумаг согласно приложению 13 к настоящему постановлению;

14) форму отчета о счетах клиентов согласно приложению 14 к настоящему постановлению;

15) форму отчета о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями, согласно приложению 15 к настоящему постановлению;

16) форму отчета о совершенных сделках по инвестированию собственных активов согласно приложению 16 к настоящему постановлению;

17) форму отчета о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов, согласно приложению 17 к настоящему постановлению;

18) форму отчета о структуре операций «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов, согласно приложению 18 к настоящему постановлению;

19) форму отчета о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов, согласно приложению 19 к настоящему постановлению;

20) форму отчета об инвестициях в капитал других юридических лиц согласно приложению 20 к настоящему постановлению;

21) правила представления отчетности организатором торгов согласно приложению 21 к настоящему постановлению.

2. Организатор торгов представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате:

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 29.01.2018 г. № 5 (см. редакцию от 29.02.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 19.03.2018 г.

1) отчетность за отчетный рабочий день, предусмотренную подпунктами 2), 3), 4), 5), 6), 7), 8), 9)  пункта 1 настоящего постановления – ежедневно, до конца следующего рабочего дня;

2) отчетность за отчетный месяц, предусмотреннуюподпунктами 10), 11), 12),  12-1), 13), 14), 16), 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Организатор торгов, обладающий лицензией на осуществление отдельных видов банковских операций, дополнительно представляет в Национальный Банк Республики Казахстан в электронном формате отчетность за отчетный месяц, предусмотренную подпунктом 15) пункта 1 настоящего постановления – ежемесячно не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным месяцем.

Представление отчетности, предусмотренной подпунктами 17), 18), 19) и 20) пункта 1 настоящего постановления, не распространяется на организатора торгов, 50 (пятьдесят) и более процентов акций которого принадлежат Национальному Банку Республики Казахстан.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 22 к настоящему постановлению.

4. Департаменту исследований и статистики (Тутушкин В.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение пяти рабочих дней со дня его получения Национальным Банком Республики Казахстан после государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

5. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.)обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

7. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2017 года и подлежит официальному опубликованию.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

СОГЛАСОВАНО 
Комитет по статистике 
Министерства национальной экономики 
Республики Казахстан 
И.о. Председателя 
________________Б. Иманалиев 
4 апреля 2016 года

Отчетность организатора торгов включает в себя:

1) отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг;

2) отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок;

3) отчет о заявках на операции «РЕПО» с ценными бумагами;

4) отчет об операциях «РЕПО» с ценными бумагами с указанием их участников;