Об утверждении Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечня документов, необходимых для получения согласия Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 95.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих порядок согласования руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечень документов, необходимых для получения согласия.

Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 27.11.2013 г.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после первого дня его официального опубликования.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

Настоящие Правила выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих финансовых организаций, банковских, страховых холдингов и перечень документов, необходимых для получения согласия (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон о банках), от 18 декабря 2000 года «О страховой деятельности» (далее - Закон о страховой деятельности), от 13 мая 2003 года «Об акционерных обществах» (далее –Закон об акционерных обществах), от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг), от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций», от 28 февраля 2007 года «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» (далее - Закон о бухгалтерском учете), от 21 июня 2013 года «О пенсионном обеспечении в Республике Казахстан» (далее - Закон о пенсионном обеспечении).

Преамбула изменена Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в "Юридической газете" от 27.11.2013 г. № 179 (2554)
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.

Правила устанавливают порядок выдачи согласия уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) на назначение (избрание) руководящих работников банков, страховых (перестраховочных) организаций, страховых брокеров, единого накопительного пенсионного фонда, добровольных накопительных пенсионных фондов, юридических лиц, претендующих на получение лицензии или обладающих лицензиями для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, центрального депозитария и единого регистратора (далее - финансовая организация), банковских, страховых холдингов (далее - холдинг) и перечень документов, необходимых для получения согласия.

Порядок выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, холдингов включает в себя:

рассмотрение документов;

согласование с приглашением для прохождения тестирования или без приглашения;

выдачу согласия или отказ.

1. Уполномоченный орган выдает согласие на назначение (избрание) (далее - согласование) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга (далее - кандидат), который соответствует требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг,  статьей 9 Закона о бухгалтерском учете, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении и Правилами.

Пункт 1 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 27.11.2013 г.

Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1
Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1
Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1
Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1
Перечень руководящих работников финансовых организаций, холдингов, подлежащих согласованию с уполномоченным органом, определяется пунктами 1 и 12 статьи 20 Закона о банках, пунктами 1 и  12 статьи 34 Закона о страховой деятельности, пунктом 1 статьи 54,  пунктом 3 статьи 64-1 и пунктом 1-1 статьи 79 Закона о рынке ценных бумаг, пунктом 1 статьи 55 Закона о пенсионном обеспечении.

2. Не подлежит согласованию руководящий работник финансовой организации, холдинга, назначенный (избранный) на новый срок решением уполномоченного органа финансовой организации, холдинга, при условии, что данный кандидат был ранее согласован с уполномоченным органом на эту должность в данной финансовой организации или холдинге либо переведен с согласованной должности на нижестоящую должность в рамках одного органа данной финансовой организации, холдинга, и при условии соответствия данного кандидата требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, подпунктом 20) статьи 1, пунктом 4 статьи 54, пунктом 2 статьи 59 Закона об акционерных обществах, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 9 Закона о бухгалтерском учете, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении и Правилами.

Пункт 2 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в "Юридической газете" от 27.11.2013 г. № 179 (2554)
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.06.2015 г. № 102 (см. редакцию от 24.12.2014 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 20.08.2015 г.

В этом случае финансовая организация, холдинг представляют копию выписки из решения уполномоченного органа данной финансовой организации, холдинга о назначении (избрании) руководящего работника на соответствующую должность с сопроводительным письмом, в котором указывается о соответствии данного кандидата требованиям, установленным законодательными актами Республики Казахстан. Представление иных документов не требуется.

Не подлежит согласованию с уполномоченным органом представитель уполномоченного органа, входящий в состав совета директоров финансовой организации.

3. Необходимый в соответствии со статьей 20 Закона о банках,  статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении для назначения (избрания) кандидата на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга стаж включает работу кандидата в сфере предоставления и (или) регулирования и (или) контроля и надзора финансовых услуг, и (или) услуг по проведению аудита финансовых организаций, и (или) в акционерном обществе «Банк Развития Казахстана» и (или) работу кандидата в следующих международных финансовых организациях:

Пункт 3 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в Республиканской газете "Казахстанская Правда" от 27.11.2013 г.

Азиатский банк развития;

Евразийский Банк развития;

Европейский банк реконструкции и развития;

Исламский банк развития;

Международная ассоциация развития;

Международная финансовая корпорация;

Международный банк реконструкции и развития;

Международный валютный фонд;

Международный центр по урегулированию инвестиционных споров;

Многостороннее агентство гарантии инвестиций.

4. Финансовая организация, холдинг представляют в уполномоченный орган для согласования кандидатов следующие документы:

Пункт 4 изменен Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в "Юридической газете" от 27.11.2013 г. № 179 (2554)
Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 17.06.2015 г. № 102 (см. редакцию от 24.12.2014 г.)  (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 20.08.2015 г.

1) ходатайство, составленное в произвольной форме, с указанием о том, что кандидат на должность руководящего работника финансовой организации, холдинга (далее – кандидат) соответствует требованиям, предъявляемым к руководящим работникам финансовой организации, холдинга, а также о том, что сведения о кандидате документально проверены финансовой организацией, холдингом, и подписанное:

первым руководителем совета директоров финансовой организации, холдинга, а в случае его отсутствия одним из членов совета директоров по решению совета директоров (с представлением копии данного решения совета директоров), одним из акционеров финансовой организации, холдинга, страхового брокера, одним из участников финансовой организации, холдинга, уполномоченным на подписание данного документа (для финансовой организации, холдинга, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью) - при назначении (избрании) первого руководителя правления (лица, единолично осуществляющего функции исполнительного органа);

первым руководителем правления финансовой организации, холдинга (лицом, единолично осуществляющим функции исполнительного органа) либо лицом, исполняющим его обязанности (с представлением копии решения о возложении исполнения обязанностей) - в остальных случаях;

2) копию должностной инструкции кандидата на должность члена правления финансовой организации, холдинга либо на должность иного руководителя финансовой организации, холдинга, соответствующего требованиям, установленным статьей 20 Закона о банках, статьей 34 Закона о страховой деятельности, статьей 54 Закона о рынке ценных бумаг, статьей 55 Закона о пенсионном обеспечении, которая содержит:

полномочия данного кандидата (с указанием фамилии, имени, отчества (при его наличии), должности, его подписи и даты ознакомления с должностной инструкцией);

сведения о наименовании структурных подразделений и перечень вопросов относящихся к их компетенции, которые курирует данный кандидат;

ответственность при осуществлении своих функций;

3) в случае если кандидат на должность члена правления финансовой организации, холдинга работает в иной организации - выписку из решения совета директоров данной финансовой организации, холдинга - акционерного общества о даче согласия кандидату на работу в иной организации;

4) в случае если кандидат является членом правления акционерного общества - выписку из решения совета директоров данного общества о даче согласия кандидату на работу в финансовой организации, холдинге;

5) выписку из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга либо копию приказа о назначении кандидата (при согласовании двух и более кандидатов - на каждого кандидата по одному экземпляру выписки из решения либо копии приказа) с указанием даты назначения (избрания) кандидата на руководящую должность финансовой организации, холдинга. 

Если дата назначения (избрания) отсутствует, то датой назначения (избрания) кандидата считается дата принятия решения(приказа) уполномоченного органа финансовой организации, холдинга либо дата наступления события, указанного в решении (приказе). 

В случае наступления события, указанного в решении (приказе), финансовая организация, холдинг представляют копии подтверждающих документов.

Выписка из решения уполномоченного органа финансовой организации, холдинга содержит следующие сведения: 

полное наименование финансовой организации, холдинга и место нахождения правления финансовой организации, холдинга;

дата, время и место проведения общего собрания акционеров (заседания совета директоров);