Екінші деңгейдегі банктерде, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарында сақталуға тиіс негізгі құжаттар тізбесін және олардың сақталу мерзімдерін белгілеу туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 29 ақпандағы № 66 қаулысы. Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде 2016 жылы 17 мамырда № 13710 болып тіркелді

«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы Қазақстан Республикасының Заңына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің Басқармасы ҚАУЛЫ ЕТЕДІ: 

1. Осы қаулыға қосымшаға сәйкес қоса беріліп отырған Екінші деңгейдегі банктерде, Қазақстан Республикасы бейрезидент-банктерінің филиалдарында сақталуға тиіс негізгі құжаттар тізбесі және олардың сақталу мерзімдері белгіленсін.

1-тармақ жаңа редакцияда жазылды ҚР Қаржы нарығын реттеу және дамыту агенттігі Басқармасының 24.02.2021 жылғы № 43 Қаулысына сәйкес (30.03.2020 ж. редакцияны қараңыз)(өзгерту 16.03.2021 жылдан бастап қолданысқа енгізіледі)

2. Қазақстан Республикасының мынадай нормативтік құқықтық актілерінің күші жойылды деп танылсын:

1) Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы» 2005 жылғы 27 тамыздағы № 320 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 3841 тіркелген);

2) Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының «Екінші деңгейдегі банктерде сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы» 2005 жылғы 27 тамыздағы № 320 қаулысына өзгерістер мен толықтыру енгізу туралы» 2007 жылғы 16 шілдедегі № 208 қаулысы (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 4931 тіркелген).

3. Қаржы нарығының әдіснамасы департаменті (Әбдірахманов Н.А.) Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген тәртіппен:

1) Заң департаментімен (Сәрсенова Н.В.) бірлесіп осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркеуді;

2) осы қаулыны «Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінің Республикалық құқықтық ақпарат орталығы» шаруашылық жүргізу құқығындағы республикалық мемлекеттік кәсіпорнына:

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгенінен кейін күнтізбелік он күн ішінде «Әділет» ақпараттық-құқықтық жүйесінде ресми жариялауға;

Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін оны Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі алған күннен бастап күнтізбелік бес жұмыс күні ішінде Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің мемлекеттік тізіліміне, Қазақстан Республикасы нормативтік құқықтық актілерінің эталондық бақылау банкіне енгізуге жіберуді;

3) осы қаулы ресми жарияланғаннан кейін оны Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің интернет-ресурсына орналастыруды қамтамасыз етсін.

4. Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау және сыртқы коммуникациялар басқармасы (Терентьев А.Л.) осы қаулыны Қазақстан Республикасының Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелгеннен кейін күнтізбелік он күн ішінде мерзімді баспасөз басылымдарында ресми жариялауға жіберуді қамтамасыз етсін.

5. Осы қаулының орындалуын бақылау Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Төрағасының орынбасары О.А. Смоляковқа жүктелсін.

6. Осы қаулы алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.

Ұлттық Банк Төрағасы Д. Ақышев

«КЕЛІСІЛДІ» 
Қазақстан Республикасының 
Мәдениет және спорт министрлігі 
___________А. Мұхамедиұлы 
2016 жылғы 15 сәуір

	

		

			
Тармақ нөмірі
			
Құжат түрі (оның ішінде электрондық цифрлық қолтаңбамен куәландырылған электрондық құжаттар)
			
Сақтау мерзімі
			
 
		
		

			
бас банкте
			
филиалдарда, өкілдіктерде
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
		
		

			
1. Басқару жүйесін ұйымдастыру
		
		

			
1. Басқару қызметі
		
		

			
1
			
Банк акционерлері жалпы жиналыстарының хаттамалары, стенограммалары (аудиовизуалды жазбалар), шешімдері, оларға қоса берілетін құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, баяндамалар, ақпарат, баянжазбалар, мәліметтер, үзінді-көшірмелер, дауыс беру бюллетендері және басқа құжаттар)
			
Тұрақты
			
Қажет болғанға дейін
			
Мәлімет үшін жіберілгендер – қажет болғанға дейін. Дауыс беру бюллетендері – банктің қызметі тоқтатылғанға дейін
		
		

			
2
			
Банктің атқарушы органының хаттамалары, стенограммалары (аудиовизуалды жазбалар), қаулылары, оларға қоса берілетін құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, баяндамалар, ақпарат, баянжазбалар, мәліметтер, үзінді-көшірмелер, дауыс беру бюллетендері және басқа құжаттар)
			
Тұрақты
			
Қажет болғанға дейін
			
Мәлімет үшін жіберілгендер – қажет болғанға дейін. Дауыс беру бюллетендері – банктің қызметі тоқтатылғанға дейін
		
		

			
3
			
Банктің директорлар кеңесінің хаттамалары, стенограммалары (аудиовизуалды жазбалар), оларға қоса берілетін құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, баяндамалар, ақпарат, баянжазбалар, мәліметтер, үзінді-көшірмелер, дауыс беру бюллетендері және басқа құжаттар)
			
Тұрақты
			
Қажет болғанға дейін
			
Мәлімет үшін жіберілгендер – қажет болғанға дейін. Дауыс беру бюллетендері – банктің қызметі тоқтатылғанға дейін
		
		

			
4
			
Банк әзірлеген қағидалар, ережелер, нұсқаулықтар, әдістемелік нұсқаулар, ұсынымдар
			
Тұрақты
			
Жаңасына ауыстырылғанға дейін
			
 
		
		

			
5
			
Сапа менеджментінің стандарттары
			
5 жыл СТК
			
-
			
 
		
		

			
6
			
Қағидаларды, ережелерді, нұсқаулықтарды, әдістемелік нұсқауларды, ұсынымдарды және сапа менеджментінің стандарттарын қолдану жөнінде хат алмасу
			
5 жыл СТК
			
-
			
 
		
		

			
7
			
Мемлекеттік органдарға енгізілген бастамалық ұсыныстар, оларды әзірлеу жөніндегі құжаттар (баянжазбалар, қорытындылар, анықтамалар және басқа құжаттар)
			
Тұрақты
			
-
			
 
		
		

			
8
			
Банк басшыларының бұйрықтары, өкімдері және олар бойынша құжаттар (анықтамалар, мәліметтер, ақпарат, баянжазбалар, және басқа құжаттар):

			1) негізгі қызмет бойынша (нормативтік құқықтық бұйрықтарды қоспағанда);
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
Мәлімет үшін жіберілгендер – қажет болғанға дейін
		
		

			
2) жеке құрам бойынша (қызметкерлердің еңбек қызметін растайтын), аттестаттау, біліктілігін арттыру, атақ (шен) беру, тегін өзгерту, көтермелеу, марапаттау, еңбекақы төлеу, сыйлықақы төлеу, төлемдер, жәрдемақылар, еңбек жағдайлары ауыр, зиянды (аса зиянды) және қауіпті (аса қауіпті) қызметкерлер демалыстарының барлық түрі, жыл сайынғы еңбек демалыстары, әлеуметтік демалыстар, шетелдік ұзақ іссапарлар, еңбек жағдайлары ауыр, зиянды (аса зиянды) және қауіпті (аса қауіпті) қызметкерлердің іссапарлары бойынша;
			
75 жыл СТК
			
75 жыл СТК
			
 
		
		

			
3) ұйымдық-өкiмдiк және әкiмшілiк-шаруашылық мәселелері бойынша;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
4) республика ішіндегі және шетелге қысқамерзімді іссапарлар бойынша
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
9
			
Банк басшысы бұйрықтарының, өкімдерінің жобалары, банк басшысының бұйрықтарына негіздемелер
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
10
			
Банк басшылары бұйрықтарының, өкімдерінің орындалуы туралы құжаттар (анықтамалар, баяндамалар, есептер, хат алмасу және басқа құжаттар)
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
11
			
Банк қызметінің мәселелері бойынша мемлекеттік органдарымен және жергілікті өзін-өзі басқару органдарымен хат алмасу
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
12
			
Қызметтің негізгі (салалық, бейінді) бағыттары бойынша қаржы және басқа ұйымдармен хат алмасу
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
13
			
Банктің үшінші тұлғалармен өзара қарым-қатынастар жасау кезінде және соттарда мүддесін білдіруге берілген сенімхаттар
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Сенімхат мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
14
			
Банк қызметкерлері және шетелдік консультанттар үшін консулдық құжаттарды ресімдеу жөніндегі құжаттар (өтінімдер, анықтамалар, банк өкімдері)
			
10 жыл
			
10 жыл
			
 
		
		

			
1.2. Бақылау
		
		

			
15
			
Банктің, оның құрылымдық бөлімшелерінің қызметіне уәкілетті мемлекеттік органдар, аудиторлық ұйымдар және ішкі аудит жүргізетін ревизиялардың және тексерулердің құжаттары (баяндамалар, баянжазбалар, анықтамалар, актілер, қорытындылар, есептер, қарсылықтар, хат алмасу)
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
16
			
Тексерулердің, ревизиялардың қорытындылары бойынша ұсыныстарды орындау туралы құжаттар (баянжазбалар, есептер, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
17
			
Банк жүргізетін ревизиялардың, тексерулердің құжаттары (актілер, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
18
			
Қызметтік тексерулер бойынша құжаттар (актілер, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
19
			
Құжаттар (қуыным өтініштер, сенімхаттар, актілер, өтінімхаттар, шағымдар, (аппеляциялық және қадағалау), хаттамалар және басқа құжаттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шешім шығарылғаннан кейін
		
		

			
20
			
Жеке және заңды тұлғалардың өтініштері, оларды орындау жөніндегі:

			1) шығармашылық сипаттағы ұсыныстар, елеулі кемшіліктер, сыбайлас жемқорлық және қызмет бабын теріс пайдалану фактілері туралы мәліметтер бар;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) жеке сипаттағы;
			
5 жыл СТК*
			
5 жыл СТК*
			
*Бірнеше мәрте өтініш берген жағдайда – соңғы қарағаннан кейін 5 жыл
		
		

			
3) жедел сипаттағы құжаттар (анықтамалар, мәліметтер, хат алмасу және басқа құжаттар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
21
			
Жүргізілген ревизияларды (тексерулерді) есепке алу және жүзеге асырылған ревизиялар (тексерулер) қорытындылары бойынша қабылданған шешімдердің орындалуын бақылау журналдары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
22
			
Банк басшылығының жеке тұлғаларды және заңды тұлғалардың өкілдерін қабылдау кестелері
			
3 жыл
			
3 жыл
			
Жаңасына ауыстырылғаннан кейін
		
		

			
1.3. Басқарудың ұйымдастырушылық негіздері
		
		

			
23
			
Заң істері: 1) банктердің, банк холдингтерінің ірі қатысушыларының;
			
Тұрақты
			
Жаңасына ауысты-рылғанға дейін
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
2) банк клиенттерінің
			
5 жыл СК*
			
5 жыл СК*
		
		

			
24
			
Банктің немесе банк холдингінің ірі қатысушысы, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының және сақтандыру холдингінің ірі қатысушысы мәртебесін алуға қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның келісімі
			
Тұрақты
			
-
			
 
		
		

			
25
			
Банктің құрылтай құжаттары (құрылтай шарты, жарғысы, оған толықтырулар мен өзгерістер)
			
Тұрақты
			
Жаңасына ауысты-рылғанға дейін
			


			 
		
		

			
26
			
Банкке берілген лицензиялар
			
Лицензия-дан айырғанға дейін
			
-
			
 
		
		

			
27
			
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен банктің еншілес ұйымдарын құруға немесе сатып алуға рұқсат беру (беруден бас тарту, кері қайтарып алу) мәселелері бойынша хат алмасу
			
Тұрақты
			
Банктің еншілес ұйымдарының қызметі тоқтатылғанға дейін
			


			 
		
		

			
28
			
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен банктің басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру (беруден бас тарту, кері қайтарып алу) мәселелері бойынша хат алмасу
			
Тұрақты
			
-
			
 
		
		

			
29
			
Банктің тұрақты жұмыс істейтін комиссиялары туралы ереже
			
Тұрақты
			
Жаңасына ауыстырыл-ғанға дейін
			


			 
		
		

			
30
			
Банктің акционерлері туралы мәліметтер, банк акционерлерінің тізілімі және оларға өзгерістер, акционерлердің тізілімінен тіркеушінің үзінді-көшірмелері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			


			 
		
		

			
31
			
Үлестес тұлғалардың, дивидендтер алуға құқығы бар тұлғалардың тізімдері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			


			 
		
		

			
32
			
Банкпен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалардың банкпен мәміле жасауға өтінімдері
			
5 жыл СК*
			
5 жыл СК*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан және шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
33
			
Банктермен ерекше қатынастармен байланысты тұлғалармен мәмілелер туралы ақпарат
			
5 жыл СК*
			
5 жыл СК*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан және шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
34
			
Акцияларға меншік құқығын растайтын құжаттардың түпнұсқалары және банктердің жарғылық капиталын қалыпастыру туралы мәліметтер
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдарының ревизияны аяқтауы шартымен акцияларға меншік құқығы өткеннен кейін
		
		

			
35
			
Банктің аудитін жүзеге асыруға арналған шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
36
			
Банктің, оның құрылымдық бөлімшелерін қайта ұйымдастыру, атауын өзгерту туралы құжаттар (есептер, актілер, хат алмасу, баянжазбалар, қорытындылар және басқа құжаттар)
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
37
			
Банктердің және олардың құрылымдық бөлімшелерінің басшы қызметкерлері жөніндегі құжаттары (анықтамалар, актілер, хат алмасу)
			
10 жыл СК
			
10 жыл СК
			


			 
		
		

			
38
			
Банктің алқалы, консультативтік-кеңесші, бақылау, ғылыми, сараптау, әдістемелік органдары туралы ережелер
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
39
			
Банктің құрылымдық бөлімшелері туралы ережелер
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Жаңасына ауыстырылғаннан кейін
		
		

			
40
			
Қарыз шарттарын тіркеу кітаптары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
41
			
Банктің штат кестесі, штат кестелеріне өзгерістер
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
42
			
Штаттық орналастыру (қызметкерлердің штаттық-тізімдік құрамы)
			
75 жыл
			
75 жыл
			
 
		
		

			
43
			
Штат кестелерінің жобалары, оларды әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, баянжазбалар)
			
5 жыл
			
3 жыл
			


			 
		
		

			
44
			
Мыналар ауысқан кездегі қабылдау-өткізу актілері және оларға қосымшалар:

			1) банктің басшы қызметкерлері;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			


			

			 
		
		

			
2) материалдық жауапты тұлғалар;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
45
			
Банк акционерлерінің жалпы жылдық жиналысына қатысуға құқығы бар тұлғалардың тізімдері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			


			 
		
		

			
46
			
Лауазымдар номенклатурасы
			
Тұрақты
			
Қажет болғанға дейін
			
 
		
		

			
47
			
Лауазымдық нұсқаулықтар
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Жаңасына ауыстырылғаннан кейін
		
		

			
48
			
Интернет-ресурсты әзірлеу және қолдау бойынша құжаттар (ұйымның міндеттері, функциялары, құрылымы туралы мәліметтер, хат алмасу)
			
5 жыл СТК
			
-
			
 
		
		

			
49
			
Іссапарлар туралы құжаттар (бағдарламалар, жоспарлар-тапсырмалар, хат алмасулар, баяндамалар, анықтамалар, есептер):

			1) республика ішіндегі;
			
5 жыл
			
5 жыл
			


			

			 
		
		

			
2) шет елге
			
5 жыл СК
			
5 жыл
			
 
		
		

			
50
			
Банктердің еншілес ұйымдарының құрылтай құжаттары (жарғы, құрылтай шарты, оларға толықтырулар мен өзгерістер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Жаңасына ауыстырылғаннан кейін
		
		

			
51
			
Банктің акционерлерімен акционерлердің жалпы жиналыстарын өткізу мәселелері жөніндегі хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
52
			
Дивидендтер есептеу жөніндегі құжаттар (есептер, анықтамалар, қорытындылар)
			
5 жыл*

			 
			
5 жыл*
			
*Салық органдарының ревизияларды аяқтауы шартымен
		
		

			
53
			
Банктің акционерлерінен акцияларды сатып алу бойынша құжаттар (қорытындылар, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдарының ревизияларды аяқтауы шартымен
		
		

			
54
			
Банктің еншілес ұйымдарымен және құрылымдық бөлімшелерімен олардың негізгі қызметінің мәселелері жөнінде хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
55
			
Заңды және жеке тұлғалардың берешегі туралы құжаттар (есепке алу кітабы, есеп айырысулар және басқа құжаттар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Берешекті өтегеннен кейін
		
		

			
56
			
Банктің тіркеушісімен банк акцияларын есепке алу мәселелері жөнінде хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
57
			
Банк акционерлерінің құқық белгілейтін құжаттары, қаржылық есептілігі және өзге де құжаттары (құрылтай шарттары, жарғылар, акцияларды сатып алу-сату шарттары)
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
58
			
Борышкердің активтерін сату туралы құжаттар (өкімдер, өтінімдер, сату жоспарлары, тізімдер, сатып алу-сату шарттары, тәуелсіз бағалаушылардың есептері, хат алмасу) және басқа да құжаттар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
Жылжымалы мүлік (жиһаз, автокөлік, ұйымдастыру техникасы және басқа мүлік) - 5 жыл ЭСК
		
		

			
1.4. Банк қызметін құқықтық қамтамасыз ету және әкімшілік құқық бұзушылықтар туралы іс жүргізу өндірісі
		
		

			
59
			
Мүлікті тіркеу, жерге, ғимаратқа меншік құқығы туралы туралы куәліктер
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
60
			
Заң қызметін көрсететін ұйымдардың банкке қызмет көрсету туралы шарттары (келісімдер мен келісімшарттар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
61
			
Анықтау, алдын ала тергеу органдарының және атқарушы өндіріс органдарының сот санкция берген қаулылары, сондай-ақ банк клиентінің банктегі ақшасына және басқа да мүлкіне тыйым салу және оны алу туралы соттардың қаулылары, шешімдері, үкімдері, ұйғарымдары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тыйым салу алынғаннан кейін
		
		

			
62
			
Соттардың банк қызметінің мәселелері жөніндегі қаулылары, шешімдері, ұйғарымдары, үкімдері
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
63
			
Уәкілетті органдардың және лауазымды тұлғалардың банк клиенттерінің банк шоттары бойынша шығыс операцияларын тоқтата тұру туралы шешімдері
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шығыс операцияларын тоқтату себептері жойылғаннан кейін
		
		

			
64
			
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның банктерге қатысты шектеулі ықпал ету шараларын, қадағалап ден қою шараларын, әкімшілік құқық бұзушылық істерін және (немесе) санкциялар қолдану мәселелері бойынша құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
65
			
Қуынымдарды есепке алу журналдары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Сот қуынымдар бойынша соңғы шешімдер шығарғаннан кейін
		
		

			
66
			
Уәкілетті мемлекеттік органдардың құжаттың (істің) алынғанын растайтын актілері
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Құжат, іс қайтарылғаннан немесе шот жабылғаннан кейін
		
		

			
67
			
Түпнұсқаларын құқық қорғау органдары және соттар алған қылмыстық және азаматтық істер жөніндегі құжаттардың көшірмелері
			
Қажеттілігі өткенге дейін
			
Қажеттілігі өткенге дейін
			
 
		
		

			
68
			
Шарттарды құқықтық сараптау жөніндегі құжаттар (қорытындылар, анықтамалар, хат алмасу)
			
10 жыл*
			
10 жыл*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттеме орындалғаннан және оны қолдану мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
69
			
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы істер бойынша құжаттар (хаттамалар, актілер, нұсқамалар, хат алмасу және басқа құжаттар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
1.5. Құжаттамалық қамтамасыз ету және құжаттардың сақталуын ұйымдастыру
		
		

			
70
			
Тарих жөніндегі картотека
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Тұрақты мемлекеттік сақтауға банк таратылған кезде құқық мирасқорынсыз өткізіледі
		
		

			
71
			
Екінші деңгейдегі банк мұрағатының мұрағат қорының ісі (тарихи анықтамалар, мұрағат қорларының іс жүргізу аяқталған парақтары, істерді мемлекеттік мұрағатқа тұрақты сақтауға қабылдау-өткізу актілері, сақтауға жатпайтын құжаттарды жою үшін бөлу актілері, істер мен құжаттардың болуын және жай-күйін тексеру актілері, түзетілмейтін бүлінген істер туралы актілер және мұрағат қорымен жұмысты көрсететін басқа құжаттар)
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Тұрақты мемлекеттік сақтауға банк таратылған кезде құқық мирасқорынсыз өткізіледі
		
		

			
72
			
Іс номенклатурасы:

			1) банктің;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) құрылымдық бөлімшелердің
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
73
			
Тіркеуді есепке алу карточкалары (журналдары):

			1) бұйрықтарды, нұсқауларды, өкімдерді, қағидаларды, нұсқаулықтарды, ережелерді, жарғыларды;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) келіп түсетін және жіберілетін құжаттарды, оның ішінде электрондық почта арқылы
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
74
			
Қатаң есептегі қызметтік бланкілерді есепке алу журналдары (кітаптары), ведомостары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
75
			
Банктердің қызметі нәтижесінде қалыптасатын құжаттардың тізбесі (сақтау мерзімін көрсете отырып)
			
Тұрақты
			
Жаңасына ауыстырыл- ғанға дейін
			
 
		
		

			
76
			
Іс тізімдемелері*:

			1) тұрақты сақталатын;
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Құрылымдық бөлімшелер – істердің жиынтық тізімдерінің жылдық бөлімінде Қазақстан Республикасының республикалық мемлекеттік мұрағатының, жергілікті атқарушы органның сараптамалық-тексеру комиссиясы бекіткеннен кейін 3 жыл.

			*Бекітілмегендері – қажет болмағанға дейін
		
		

			
2) жеке құрам бойынша;
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Тұрақты мемлекеттік сақтауға банк таратылғаннан кейін өткізіледі
		
		

			
3) уақытша сақталатын
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Істер жойылғаннан кейін
		
		

			
77
			
Жоюға арналған құжаттарды бөлу актілері
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Мемлекеттік мұрағатқа өткізілмейді
		
		

			
78
			
Құжаттар мен істерді мемлекеттік сақтауға қабылдау-өткізу актілері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
79
			
Сараптама комиссиясы отырыстарының банк құжаттарының құндылығына олардың сақтау мерзімін анықтау үшін сараптама жүргізу жөніндегі хаттамалары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
80
			
Іс қағаздарын жүргізудің және мұрағат ісінің әдістемелік және ұйымдық мәселелері жөнінде хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
81
			
Банктің ведомстволық (жеке) мұрағатынан құжаттарды беруге өтінімдер (тапсырыстар)
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
82
			
Банктің ведомстволық (жеке) мұрағатынан құжаттарды уақытша пайдалануға беру актілері
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Құжаттар ведомстволық (жеке) мұрағатқа қайтарылғаннан кейін
		
		

			
83
			
Заңды және жеке тұлғалардың мұрағат анықтамаларын, көшірмелерді, құжаттардан үзінді-кқшірмелер беру туралы өтініштері, сұратулары, оларды беру жөнінде хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
84
			
Банктің ведомстволық (жеке) мұрағаты туралы ереже
			
Тұрақты
			
5 жыл*
			
*Жаңасына ауыстырылғаннан кейін
		
		

			
85
			
Банктің ведомстволық (жеке) мұрағатының паспорты
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Мемлекеттік мұрағатқа өткізілмейді
		
		

			
86
			
Банктің ведомстволық (жеке) мұрағаты құжаттардың келіп түсуін және шығарылуын есепке алу журналы
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Мемлекеттік мұрағатқа өткізілмейді
		
		

			
2. Болжау, жоспарлау және кредиттік-қаржы мәселелері
		
		

			
2.1. Болжау және жоспарлау
		
		

			
87
			
Банкті дамытудың перспективалық жоспарлары, оларды әзірлеу жөніндегі құжаттар
			
Тұрақты
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
88
			
Банктің бизнес-жоспарлары және олардың экономикалық негіздемелер:

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) тоқсандық
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
89
			
Бизнес-жоспарларды әзірлеу жөніндегі құжаттар (есептер, қорытындылар, анықтамалар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
90
			
Филиалдардың, өкілдіктердің жұмыс жоспарлары:

			1) жылдық;
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
2) жартыжылдық;
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
3) тоқсандық;
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
4) айлық
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
91
			
Болжау және жоспарлау мәселелері жөніндегі хат алмасу
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
92
			
Сыйақы мөлшерлемелерін және комиссиялық сыйақы тарифтерін әзірлеу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, есептер, негіздемелер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
2.2. Кредиттік-қаржы мәселелері
		
		

			
93
			
Қарыздар беру туралы шарттар (келісімдер) және оларға қоса берілетін құжаттар (өтінімхаттар, қорытындылар, хат алмасу, өтініштер, анықтамалар, өкімдер, кепілгерлік)
			
10 жыл*
			
10 жыл*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан кейін және салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
		
		

			
94
			
Екінші деңгейдегі банктердің Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің талаптарына сәйкес ұсынатын қаржылық және өзге есептілігі:

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
*Салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда, жылдық болмаған кезде - тұрақты
		
		

			
2) тоқсандық;
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
3) ай сайынғы;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
4) апта сайынғы;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
5) күн сайынғы
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
95
			
Мемлекеттік борыш құрамындағы қарыздарды қайтару және осы қарыздар бойынша сыйақы туралы құжаттар (анықтамалар, есептер, қорытындылар)
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			


			 
		
		

			
96
			
Кредиттік-экономикалық мәселелерді зерттеу, қарыздарды орналастыру мен тартуды талдау бойынша құжаттар (бағдарламалар, кестелер, мәліметтер, статистикалық-талдамалық, жедел материалдар, диаграммалар, есептер, кестелер, түсіндірме жазбалар)
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			


			 
		
		

			
97
			
Қарыз ресурстарын ішкі жүйелік қайта бөлу туралы мәліметтер
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдарының ревизияларды аяқтауы шартымен
		
		

			
98
			
Корреспондент банктердің кредиттік желілері жөніндегі құжаттары (шарттар, хат алмасу, қорытындылар)
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
99
			
Клиенттермен қарыз қатынастарын талдау жөніндегі құжаттар (анықтамалар, шолулар, кестелер, диаграммалар, хат алмасу, жазбалар)
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
100
			
Бұрын алынған және ұсынылған банкаралық қарыздар бойынша құжаттар (өтінімхаттар, экономикалық есептер, қорытындылар)
			
5 жыл*

			 
			
5 жыл*

			 
			
*Кредит қайтарылғаннан кейін
		
		

			
101
			
Жеке және заңды тұлғалар-қарыз алушылардың кредиттік досьесі (кепілсіз қарыздар бойынша):

			1) қағаз тасымалдауыштағы;
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан және оның қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
2) электрондық тасымалдауыштағы (кредиттік досьені электрондық форматпен қалыптастыру мүмкіндігі бар банктер үшін)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
102
			
Жеке және заңды тұлғалар – қарыз алушылардың кредиттік досьесі (кепілдік берілген қарыздар бойынша):

			1) қағаз тасымалдауыштағы;
			
10 жыл*
			
10 жыл*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан және оның қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
2) электрондық тасымалдауыштағы (кредиттік досьені электрондық форматпен қалыптастыру мүмкіндігі бар банктер үшін)
			
10 жыл*
			
10 жыл*
		
		

			
103
			
Кредиттік тарих субъектісінің кредиттік бюроға ол туралы мәліметтер беруге келісімдерінің түпнұсқалары
			
10 жыл*
			
10 жыл*
			
*Кредиттік бюроға соңғы ақпарат ұсынылғаннан кейін
		
		

			
104
			
Кредиттік досьелерді қабылдау-өткізу актілері, кредиттік досьеден құжаттарды беру қажеттілігі негізделген қызметтік жазбалар
			
10 жыл СК*
			
10 жыл СК*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттемелер орындалғаннан және оның қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
105
			
Қаржылық-консультациялық қызметтер көрсету жөніндегі құжаттар (клиенттердің өтінімдері, келісімдер, шот-фактуралар, қорытындылар, актілер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
106
			
Мемлекеттік аймақтық бағдарламаларды кредиттеу жөніндегі құжаттар (Қазақстан Республикасы Үкіметі қаулыларының көшірмелері, жергілікті өзін-өзі басқару органдарының өтінімхаттары, есептер, тапсырмалар, қорытындылар, хат алмасу)
			
5 жыл СК*
			
5 жыл СК*
			
*Бағдарлама іске асырылғаннан кейін
		
		

			
107
			
Конкурсты ұйымдастырушының банктік қызметті мемлекеттік сатып алу бойынша конкурсқа қатысу үшін әлеуетті өнім берушілерге беретін конкурстық құжаттамасы:

			1) конкурстың жеңімпаз банкінде;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) конкурстың қатысушы банкінде
			
Қажет болмағанға дейін
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
108
			
Банктік қызметті мемлекеттік сатып алу туралы шарттар

			1) конкурстардың қорытындылары бойынша
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
*Шарттың қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
2) баға ұсыныстары негізінде
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
2) бір көзден
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
109
			
Банктік қызметті мемлекеттік сатып алу туралы хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
110
			
Заңды және жеке тұлғалармен жасалған қарыз шарттарын тіркеу журналы
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
		
		

			
111
			
Қарыз алуға берілген өтінімдерді тіркеу журналы
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
		
		

			
112
			
Төлем ведомостары, төлем құжаттары, қарыз шарттары бойынша талап құқықтарын басқаға беру (қабылдау) жөніндегі хат алмасу
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
		
		

			
113
			
Кредиттік ресурстардың жай-күйі және пайдаланылуы туралы айлық, күнделікті анықтамалар, топтамалық ведомостар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
114
			
Өндіріп алуға үмітсіз қарыздарды есептен шығару жөніндегі құжаттар (қорытындылар, актілер, хат алмасу)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
		
		

			
115
			
Республикалық және жергілікті бюджеттердің қаражаты есебінен берілген қарыздар бойынша, талап ету құқықтары Қазақстан Республикасының Қаржы министрлігіне тиесілі болатын қарыздар бойынша, сондай-ақ мемлекет кепілдік берген қарыздар бойынша құжаттар (өтініштер, қарыз шарттары, есеп берулер, хат алмасу және басқалар)
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
116
			
Заңды және жеке тұлғалардың қарыз алу жөніндегі қабылданбаған өтінімдері, олар бойынша құжаттар (клиенттердің өтініштері/келісімдері, есептер, хат алмасу және басқалары)
			
1 жыл*
			
1 жыл*
			
*Шешім шығарылғаннан кейін
		
		

			
3. Кассалық операциялар, инкассация
		
		

			
3.1. Кассалық операциялар
		
		

			
117
			
Банк құндылықтармен операцияларды жүргізетін қызметкерлермен жасасқан материалдық жауапкершілік туралы шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
118
			
Банк клиенттеріне кассалық қызмет көрсету бойынша шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
119
			
Төлемге жарамсыз және қолдан жасалған банкноттар мен монеталар туралы құжаттар (сараптама актілері, есеп берулер, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
120
			
Банктегі кассалық жұмысты ұйымдастыруды тексеру актілері
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
121
			
Банктердің күн соңында операциялық кассадағы қолма-қол ақшаның ең аз мөлшерде рұқсат етілген қалдығын белгілеу мәселесі бойынша құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, есептер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
122
			
Қосымшаларымен бірге кассалық құжаттар (сақтау орнында сақталған құндылықтар бойынша кассалық кіріс және шығыс мемориалдық ордерлер, чектер, қолма-қол ақшаны енгізуге арналған хабарландыру)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізу шартымен
		
		

			
123
			
Қабылданған ақша сомалары және кассаға келіп түскен касса құжаттарының саны туралы анықтамалар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
124
			
Берілген ақша сомасы және есебіне алынған сома туралы анықтамалар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
125
			
Касса айналымдары туралы жиынтық анықтамалар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
126
			
Құндылықтарды сақтау орнындағы ақша мен құндылықтарды, қабылданған және берілген ақшаны (құндылықтарды), бағалы металдарды есепке алу кітаптары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізу шартымен
		
		

			
127
			
Құндылықтарды сақтау орындарының ревизиялары бойынша құжаттар (актілер, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
128
			
Құндылықтарды есепке алу карточкалары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
129
			
Құндылықтарды қабылдау-өткізу және құндылықтар салынған жөнелтілімдерді ашу актілері
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
130
			
Жауапты орындаушыларға берілген түбіртек кітапшаларын, қатаң есептегі бланкілерді бланкілерді есепке алу кітаптары (журналдары)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
131
			
Құндылықтарды сақтау орнын күзетуге қабылдау-өткізудің бақылау журналы
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
132
			
Банкноттарды және монеталарды қайта санау мәселелері бойынша құжаттар (актілер, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
133
			
Кассирлер жіберген қателіктер мәселелері бойынша құжаттар (актілер, хат алмасу)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Зиянды өтегеннен кейін
		
		

			
134
			
Кешкі касса қабылданған ақша салынған сөмкелер мен бос сөмкелер туралы анықтамалар
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
135
			
Касса жұмысы мен құндылықтарды сақтау мәселелері бойынша хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
136
			
Банкноттардың төлемге жарамдылығын тексеруге арналған толтырылған тор көздер
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
3.2. Инкассация
		
		

			
137
			
Банк клиенттерінің ақшасын және құндылықтарын инкассациялауға және жіберуге арналған шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
138
			
Банктің қолма-қол ақшасын инкассациялауға және есеп айырысу-касса бөлімдеріне жіберуге арналған шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
139
			
Құндылықтарды алуға, қабылдауға және жеткізуге арналған сенімхаттар
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Қолданыс мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
140
			
Инкассаторларға берілген сөмкелер және келу карточкалары туралы анықтамалар
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
141
			
Инкассаторлар қызмет көрсететін ұйымдардың тізімдері
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
142
			
Құжаттарды қабылдау-өткізу есепке алу журналдары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
143
			
Келу карточкаларын, мөрлерді, кілттерді және сенімхаттарды беру мен қабылдауды есепке алу журналдары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
144
			
Құндылықтар салынған қабылданған сөмкелер мен бос сөмкелерді есепке алу журналдары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
145
			
Берілген мөртабандар мен пломбирлерді есепке алу, оларды беруді тіркеу кітаптары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
146
			
Қолма-қол ақша салынған сөмкелерге ілеспе ведомостар
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
4. Бағалы қағаздармен операциялар
		
		

			
4.1. Мемлекеттік бағалы қағаздармен операциялар
		
		

			
147
			
Мемлекеттік бағалы қағаздарды сатып алу-сату шарттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Қағаз шығарылымы өтелгеннен кейін
		
		

			
148
			
Мемлекеттік бағалы қағаздарды, оларға қоса берілген тізімдемелерді сақтауға қабылдау жөніндегі жеке шоттарды жабу
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Қағаз шығарылымы өтелгеннен кейін
		
		

			
149
			
Мемлекеттік бағалы қағаздар бойынша есеп айырысулар туралы құжаттар (төлем тапсырмалары, аударымға тапсырма, өтеуге тапсырма, ведомостар, актілер мен оларға қосымшалары)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Қағаз шығарылымы өтелгеннен кейін
		
		

			
150
			
Мемлекеттік қысқамерзімді облигациялармен операциялар бойынша құжаттар:

			1) облигацияларды сатуға және сатып алуға арналған өтінімдер;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
*Салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
		
		

			
2) бағалы қағаздар тізілімінен үзінді-көшірмелер;
			
5 жыл
			
5 жыл
		
		

			
3) дилердің бағалы қағаздармен жұмыс бойынша ай сайынғы есептері;
			
5 жыл
			
5 жыл
		
		

			
4) дилердің бағалы қағаздармен жұмыс бойынша туралы апта сайынғы есептері;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
5) сауда-саттық хаттамаларынан үзінді-көшірмелер;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
6) шот операторының басқару шоттары бойынша нетто-айналымнан үзінді-көшірмелері;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
7) сауда-саттықта қабылданған өтінімдердің жиынтық тізілімдері;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
8) клиенттердің, дилердің сауда-саттық бойынша енгізілген өтінімдерінің тізімдемелері;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
9) шоттар операторларының сауда-саттық қорытындылары бойынша міндеттемелері;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
10) банкаралық валюта биржаларының ақпараты;
			
1 жыл
			
1 жыл
		
		

			
11) клиенттердің жеке шоттары, «ДЕПО» шоттары;
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
12) төлем тапсырмалары;
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
13) «Ностро» шоттары бойынша үзінді-көшірмелер;
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
14) облигацияларды, облигациялармен жүргізілетін операциялар бойынша айналымдарды жеке есепке алу, брокерлік операцияларды, жиынтық қорытындыларды есепке алу журналдары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
151
			
Мемлекеттік бағалы қағаздардың қайталама нарығының мәселелері бойынша құжаттар (шарттар, актілер, хаттамалар, шығарылым талаптары, ДЕПО тапсырмалары)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
4.2. Мемлекеттік емес бағалы қағаздармен операциялар
		
		

			
152
			
Бағалы қағаздар шығарылымдарының проспектілері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
153
			
Бағалы қағаздарды орналастыру және өтеу бойынша құжаттар (өкімдер, хаттар, бағалы қағаздарды орналастыру және өтеу туралы есептер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Өтегеннен кейін
		
		

			
154
			
Депозиттік сертификаттарды шығару талаптары
			
Тұрақты
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
155
			
Депозиттік сертификаттарды шығару, айналысқа жіберу туралы құжаттар (ережелер, қағидалар)
			
Тұрақты
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
156
			
Бағалы қағаздарды шығару және айналысқа жіберу бойынша хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
157
			
Банктің бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызметтің әрбір түрі бойынша белгіленген нысандағы есептері
			
Тұрақты
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
158
			
Клиенттердің кастодиандық шартқа сәйкес берілген мүлкін есепке алу бойынша құжаттар (шарттар, хат алмасу, тізімдемелер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
159
			
Депозитарий қызметіне ақы төлеуге, акцияларды орналастырғаны үшін сыйақылар төлеуге арналаған шоттар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
160
			
Акцияларды сатып алу-сату туралы шарттар және оларға құжаттар (төлем тапсырмалары, есептер, өткізу өкімдері, жазылым парақтары, акцияларды сатып алуға арналған өтініш міндеттемелер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
161
			
Акциялардан басқа өзге мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатып алу туралы құжаттар (шарттар, актілер, хат алмасу)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Бағалы қағазға арналған меншік құқығы өткеннен кейін
		
		

			
162
			
Мемлекеттік емес бағалы қағаздарды сатуға және сатып алуға арналған өтінімдер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
163
			
Акция ұстаушылардың тізілімдерінен үзінді-көшірмелер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
164
			
Банктің жеке шоттары бойынша үзінді-көшірмелер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
165
			
Бағалы қағаздар нарығындағы кәсіби қызмет түрлері бойынша клиенттердің жеке шоттары, депо шоттары, ДЕПО шоттары бойынша үзінді-көшірмелер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
166
			
Брокердің орындалған (орындалмаған) мәмілелер туралы айлық, тоқсандық есептері
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
167
			
Бағалы қағаздар нарығында қызметті жүзеге асыруға берілген лицензияның қолданылуын тоқтата тұру, айыру туралы хабарламалар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
168
			
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасын бұзушылықтарды жою туралы ұйғарымдары
			
Тұрақты
			
5 жыл*
			
*Бұзушылықтар-ды жойғаннан кейін
		
		

			
169
			
Анықталған Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар нарығы туралы заңнамасын бұзу бойынша құжаттар (тексеру нәтижелері туралы ақпарат, қорытындылар, есептер)
			
Тұрақты
			
5 жыл
			
 
		
		

			
170
			
Сенімгерлік басқару операциялары бойынша құжаттар (шарттар, банктік басқарудың жалпы қорларының мүлкін құрудың және сенімгерлікпен басқарудың жалпы талаптары, инвестициялық декларациялар, оларға өзгерістер мен толықтырулар, үлестік қатысу сертификаттары, сенімгерлікпен басқару шарттарын тоқтату туралы хабарламалар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
171
			
Ішкі есеп құжаттары (ережелер, нұсқаулықтар, есеп саясаты)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
172
			
Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органның нормативтік актілеріне сәйкес банк жүргізуге және сақтауға тиіс өзге журналдар, құжаттар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
173
			
Бағалы қағаздарды шығару қағидаларын бұзу жөніндегі құжаттар (анықтамалар, мәліметтер, жазбалар, қорытынды актілер)
			
Тұрақты
			
10 жыл
			
 
		
		

			
5. Сыртқы экономикалық саясат
		
		

			
5.1. Халықаралық байланыстар және есеп айырысулар
		
		

			
174
			
Шетелдік банктермен, халықаралық және шетелдік ұйымдармен шарттар, келісімдер, келісімшарттар, оларға өзгерістер мен толықтырулар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
175
			
Шетел банктерімен, халықаралық және шетелдік ұйымдармен ынтымақтастық туралы хат алмасу
			
5 жыл СТК
			
5 жыл
			
 
		
		

			
176
			
Халықаралық төлем ұйымдарымен есеп айырысуларға арналған транзиттік шоттар бойынша жеке шоттар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
177
			
Шетелдік банктердің, халықаралық және шетелдік ұйымдардың өкілдерін қабылдау жоспарлары, келу бағдарламалары
			
5 жыл СТК
			
3 жыл
			
 
		
		

			
178
			
Әңгімелесу жазбалары, шетелдік банктермен, халықаралық және шетелдік ұйымдармен келіссөздер жүргізу хаттамалары
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
179
			
Шетелдік банктердің, халықаралық және шетелдік ұйымдардың өкілдерін қабылдау жөніндегі баяндамалар, есептер, анықтамалар, хат алмасу
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
180
			
Экспорттық-импорттық валюталық бақылауға жататын келісімшарттар бойынша досье (келісімшарттардың көшірмелері, валюталық бақылау құжаттары)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Келісімшартты есептік тіркеуден алған күннен бастап
		
		

			
181
			
Банк шоттарын ашу және жүргізу, инвестициялық қызмет мәселелері бойынша хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
182
			
Шетелдік банктермен, халықаралық және шетелдік ұйымдармен есеп айырысу мәселелері бойынша құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
183
			
Шетелдік корреспондент банктердің қол қою және мөр бедерінің үлгілері бар құжат немесе қол қою және мөр бедерінің үлгілері нұсқалары бар осындай құжат
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Қол қою құқығын жойғаннан кейін
		
		

			
184
			
Экспорттық және импорттық операциялар бойынша кепілдіктер мен аккредитивтер туралы хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
5.2. Валюталық операциялар
		
		

			
185
			
Валюталық операциялар мәселелері бойынша хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
186
			
Банкаралық валюта биржаларында операциялар жүргізу туралы құжаттар (биржалық куәліктер, операциялық парақтар, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
187
			
Капитал қозғалысымен байланысты валюталық операцияларды тіркеу туралы куәліктер
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Инвестициялық операцияны аяқтағаннан кейін
		
		

			
188
			
Капитал қозғалысымен байланысты валюталық операцияларды жүргізуге өтінімдер
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Өтінім шегінде барлық валюталық операциялардың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
189
			
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі берген, шетелдік банктердегі капитал мен шоттар қозғалысы бойынша валюталық шарттарды есептік тіркеу жөніндегі құжаттар (тіркеу куәліктері, хабарлама куәлік, есептік нөмірлер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
 
		
		

			
190
			
Валюталық операциялар бойынша есептер:

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) тоқсандық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
3) айлық
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
191
			
Сатып алынған және сатылған қолма-қол шетел валютасы тізілімдерінің журналы
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Журнал аяқталған күннен бастап
		
		

			
192
			
Уәкілетті банктің айырбастау пунктерінің қызметті бастау немесе тоқтату туралы хабарламалары, хабарламаларды қабылдау туралы талондар, уәкілетті банктің айырбастау пунктерінің куәліктері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
193
			
Айырбастау пункттерінің тізімдері
			
Жаңасына ауыстырғанға дейін
			
Жаңасына ауыстырғанға дейін
			
 
		
		

			
194
			
Уәкілетті банктің айырбастау пунктерінің қызметі мәселелері бойынша хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
195
			
Жол чектерінің эмитенті банктермен келісімдер
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
196
			
Жол чектерінің көшірмелері (сатып алу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
197
			
Жол чектері эмитенттерінің бақылау құжаттары
			
Тұрақты
			
Қажет болғанға дейін
			
 
		
		

			
198
			
Жол чектерін инкассоға қабылдау туралы құжаттар (өтініштер, көшірмелер, ілеспе құжаттар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
199
			
Жол чектерімен жүргізілетін операциялар кезінде ресімделетін құжаттар (жол чектерінің алынған бланктері бойынша жеке шоттар, хабарлар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
200
			
Бастапқы төлем құжаттары - слиптер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
201
			
Азаматтардың шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша құжаттар (анықтамалар, түбіртектер, ордерлер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
202
			
Қолма-қол шетел валютасын сатып алу, сату бағамдарын белгілеу туралы өкімдер
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
203
			
Шетел валютасымен және бағалы металдармен банк операцияларын жүргізу мен мәмілелер жасау туралы шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
204
			
Банктің бағалы металдағы және шетел валютасындағы ресурстарының жай-күйі туралы анықтамалар
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
205
			
Металл шоттарды жүргізу бойынша құжаттар (үзінді-көшірмелер, мәліметтер, анықтамалар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
206
			
Шетел валютасындағы баланстық және баланстан тыс шоттар мен металл шоттар бойынша карточкалар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
207
			
Валюталық құндылықтармен жүргізілетін касса жұмысын ұйымдастыру бойынша құжаттар (анықтамалар, актілер, өтінімдер, касса ордерлері және басқалары)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
208
			
Валюталық бақылау бойынша досье
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Досье жабылғаннан кейін
		
		

			
209
			
Шетел валютасындағы банк шоттарын жүргізу бойынша құжаттар (шарттар, хат алмасу, мәліметтер, үзінді-көшірмелер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
210
			
Шетел валютасымен операциялар бойынша құжаттар қоса берілген кассалық және баланстан тыс кіріс және шығыс ордерлері
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияны аяқтаған жағдайда
		
		

			
211
			
Бастапқы төлем құжаттары, шетел валютасындағы банк шоттары және металл шоттар бойынша үзінді-көшірмелер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
212
			
Валюта операцияларын орындау кезіндегі комиссиялық сыйақы тарифтері
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
213
			
Банк акцептері
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
214
			
Импорттық аккредитивтер
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
215
			
Рамбурстық міндеттемелер
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
6. Бухгалтерлік есеп және есептілік
		
		

			
6.1. Қаржылық және өзге есептілік
		
		

			
216
			
Банктің шоғырландырылған және жекелеген қаржылық есептілігі және оларға қоса берілетін құжаттар (түсіндірме жазбалар, қосымшалар, арнайы нысандар, аудиторлық қорытындылар):

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) тоқсандық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
3) айлық
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
217
			
Банктің құрылымдық бөлімшелерінің есептері:

			1) жылдық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
2) жартыжылдық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
3) тоқсандық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
4) айлық
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
218
			
Уәкілетті мемлекеттік органдарға берілетін есептер:

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) тоқсандық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
3) айлық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
4) апталық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
5) күнделікті
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
219
			
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен, қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен қаржылық және өзге есептілікті бекіту және нақтылау жөнінде хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
220
			
Жылдық қаржылық және өзге есептіліктерді әзірлеу және талдау бойынша талдамалық кестелер
			
Тұрақты
			
5 жыл
			
 
		
		

			
221
			
Банк шығыстарының жылдық сметалары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
222
			
Банктің жылдық шығыстар сметаларының орындалуы туралы есептер:

			1) жасалған орны бойынша;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) филиалдар, өкілдіктер ұсынған
			
5 жыл
			
-
			
 
		
		

			
223
			
Салықтарды және бюджетке төленетін басқа міндетті төлемдерді есептеу және төлеу бойынша есептер:

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) тоқсандық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
3) айлық
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
224
			
Шаруашылық операциялар жүргізу фактісін тіркеген және бухгалтерлік жазбалар үшін негіз болып табылған бастапқы құжаттар және оларға қосымшалар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдарының ревизияларды аяқтау талабымен.

			Тергеу және сот істерінде даулар, келіспеушіліктер туындаған жағдайда соңғы шешім шығарғанға дейін сақталады
		
		

			
225
			
Өткізу, бөлу баланстары, қосымшалар, оларға қоса берілетін түсіндірме жазбалар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
6.2. Заңды және жеке тұлғалардың есеп айырысу-кассалық қызметі
		
		

			
226
			
Банк шоттарын ашу және банк шоттарын басқаруға өкілеттіктерді ресімдеу жөніндегі құжаттар (хабарламалар, анықтамалар, құрылтай құжаттарының көшірмелері және банк шотын ашқан кезде ұсынылатын басқа құжаттар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
227
			
Қолма-қол ақшаны резервтеуге арналған өтінімдер
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
228
			
Филиалдардан түскен өтінімдер (чек кітапшасымен, салым кітапшасымен нығайтуға арналған)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
229
			
Жеке және заңды тұлғалардың банк шоттарын жүргізу бойынша құжаттар (төлем тапсырмалары, кассалық құжаттар, төлем және мемориалдық ордерлер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Жеке тұлғалар бойынша – шот жабылғаннан кейін, заңды тұлғалар бойынша – салық органдары ревизияларды аяқтаған кезде
		
		

			
230
			
Төлем құжаттарына қол қою құқығы бар лауазымды тұлғалардың қол қою және мөр бедерлерінің үлгілері бар құжат немесе қол қою және мөр бедерлерінің үлгілерін қамтитын ұқсас құжат
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Банк шоты жабылғаннан кейін
		
		

			
231
			
Жеке шоттарды тіркеу кітаптары
			
Тұрақты*
			
Тұрақты*
			
*Электрондық нұсқада
		
		

			
232
			
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің филиалында кассалық қызмет көрсету үшін банк филиалдарының банк шоттарынан комиссияларды есептен шығару жөніндегі құжаттар (төлем тапсырмалары, төлем ордерлері, өкімдер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
233
			
Шығыс операциялары тоқтатыла тұрған банк шоттары бойынша орындалған құжаттар (инкассалық өкімдер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
234
			
Операция қызметкерлері ауысқан жағдайда клиенттердің жеке шоттары бойынша қабылдау-өткізу құжаттарын есепке алу кітаптары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
235
			
Мемориалдық және кассалық құжаттар, шоттар бойынша есептелген сыйақы ведомостары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
236
			
Жеке шоттар бойынша үзінді-көшірмелер, клиенттердің үзінді-көшірмелер алуға арналған сенімхаттар беруді есепке алу карточкалары
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
237
			
Клиринг операциялары бойынша төлем құжаттары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
238
			
Инкассалық операциялар мен өзара есеп айырысулар бойынша тіркеу журналдары, журналдар, тізімдеме-журналдар, тізілімдер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
239
			
Вексельдер шығару шарттары
			
Тұрақты
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
240
			
Вексельдерді шығару, айналысы туралы құжаттар (ережелер, қағидалар)
			
Тұрақты
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
241
			
Вексельдер сатуды ресімдеу жөніндегі құжаттар (шарттар, қорытындылар, анықтамалар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
242
			
Төлеуге арналған вексельдерді қабылдау туралы хабарлама
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
243
			
Клиенттер бойынша вексельдерді есепке алу жөніндегі құжаттар (вексель досьесі)
			
Қажет болмағанға дейін
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
244
			
Өтелген вексельдер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
245
			
Қарыз операцияларын есепке алу бойынша жеке шоттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
246
			
Қарыздар бойынша мемориалдық және касса құжаттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
247
			
Салық салу мәселелері бойынша құжаттар (салық органдарымен салыстырып тексеру актілері, есептер, салық төлемдері бойынша анықтамалар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
248
			
Чектер бойынша құжаттар (чек түбіртектері, төленген чектер, чектерді жоғалтқаны туралы өтініштер, растамалар, кепілхаттар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
249
			
Қатаң есептегі бланктерді есепке алу кітаптары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
6.3. Салымдар бойынша операциялар
		
		

			
250
			
Салымшылардың банк шоттары бойынша құжаттар (шарттар, өсиеттер, сенімхаттар, салымшының қол қою үлгілері, банк шотын ашуға/жабуға өтініш)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
251
			
Салымшылардың шоттары бойынша әліпбилік карточкалар
			
5 жыл*
			
5жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
252
			
Салымдар бойынша жеке шоттар
			
15 жыл*
			
15 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
253
			
Салымшылардың жабылған және шартты түрде жабылған жеке шоттарының карточкалары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
254
			
Мұрагерлік істер бойынша салымдар сомасын шетелге аудару туралы хат алмасу
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
255
			
Салым операциялары бойынша аралық ордерлер (кіріс және шығыс кассалық ордерлерді қоспағанда)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
256
			
Салым операциялары бойынша тексеру ведомостары және бақылау парақтары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
257
			
Салымшылардың жеке шоттарындағы салым қалдықтарының жылдық үзінді-көшірмелері
			
15 жыл*
			
15 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
258
			
ДСН-конверттермен жұмыс жөніндегі құжаттар (жою актілері, қызметтік жазбалар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
259
			
Төлем карточкаларын ендіру және шығару мәселелері бойынша хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
260
			
Төлем карталарының үлгілері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
261
			
Төлем карточкаларын эмбоссирлеуге арналған тапсырыстар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
262
			
Төлем карточкаларын шығаруға қабылданған файлдарды тіркеу журналы
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
263
			
Төлем карточкаларын шығаруға (қайта шығаруға, оқшаулауға, оқшаудан босатуға) өтініштер
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
264
			
Жинақ кітапшаларының, төлем карточкаларының жоғалғаны туралы өтініштерді тіркеу кітаптары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Журнал аяқталған күннен бастап
		
		

			
265
			
Төлем карточкаларын шығаруға өкімдер және оларды алуға арналған ведомостар
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
266
			
Төлем карточкаларына қызмет көрсету жөніндегі құжаттар (шарттар, банк қызметкерлерінің, заңды және жеке тұлғалардың өтініштері)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
267
			
Төлем карточкаларын алуға арналған өтініштерді тіркеу журналы
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
268
			
Қайтарылған төлем карточкаларын есепке алу журналы
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
269
			
Таза пластикті есепке алу құжаттары (таза пластикті қабылдау-өткізу актілері, баланстан тыс ордерлер, жарамсыз пластикті жою туралы актілер, салыстырып тексеру актілері)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
6.4. Бухгалтерлік есеп
		
		

			
270
			
Жарғылық капиталды есепке алу бойынша жеке шоттар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
271
			
Жалақы бойынша жеке шоттар
			
75 жыл
			
75 жыл
			
 
		
		

			
272
			
Төлем тапсырмалары және бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қорына және (немесе) ерікті жинақтаушы зейнетақы қорларына міндетті және ерікті төлемдер бойынша жеке тұлғалардың (қызметкерлердің) тізімдері
			
75 жыл
			
75 жыл
			
 
		
		

			
273
			
Ерікті зейнетақы жарналары бойынша операциялық ордерлер
			
50 жыл
			
50 жыл
			
 
		
		

			
274
			
Зейнетақыны алу ведомостары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
275
			
Жалақы, дивидендтер беруге арналған жиынтық, есептік, есеп айырысу-төлемдік ведомостар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
276
			
Жалдау бойынша қызметкерлердің жалақысын есептеу жөніндегі құжаттар (өкімдер, шарттар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
277
			
Қорларды, жалақы лимиттері және оларды бөлуді бақылауды есепке алу туралы, жалақы бойынша артық жұмсау мен берешекті есептеу туралы мәліметтер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
278
			
Аванстық есептер
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізілген жағдайда
		
		

			
279
			
Шығынға есептен шығарылған борыштарды есепке алу бойынша жеке шоттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
280
			
Төлем карталарын пайдалана отырып берілген қарыздарға қызмет көрсету бойынша құжаттар (қарыздарды пайдалану үшін сыйақы есептеу, өкімдер, үзінді - көшірме)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарт бойынша барлық міндеттемелерді орындағаннан және оның қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
281
			
Төлем карталарын пайдалана отырып берілген (теңгемен және шетел валютасымен) қарыздарды есепке алу бойынша жеке шоттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шот жабылғаннан кейін
		
		

			
282
			
Жеке шоттар, карточкалар, штафельдер, баланстық және баланстан тыс шоттар бойынша талдамалық есеп кітаптары мен журналдары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
		
		

			
283
			
Банк бюджеті және оған қоса берілетін құжаттар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
284
			
Бухгалтерлік, касса журналдары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
285
			
Күн сайынғы тексеру ведомостары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
286
			
Бір айдағы көрсетілген есеп айырысу қызметтернің ведомостары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
287
			
Айналым - сальдо баланстары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
288
			
Клиенттердің банк шоттары бойынша үзінді-көшірмелер, анықтамалар мен актілер, өзара есеп айырысуларды салыстырып тексерулер, оларға қоса берілетін құжаттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
		
		

			
289
			
Клиенттердің шоттарындағы кем шығулар мен артық шығулар бойынша карточкалар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
290
			
Транзакциялар бойынша есептер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
291
			
Ұсынылған төлемдік талап-тапсырмалар тізілімдері
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
292
			
Төлем жүйесі арқылы жасалған электрондық төлем құжаттары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
293
			
Төлем карталарын пайдалана отырып жүргізілген операцияларды есепке алу мәселелері бойынша құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
294
			
Корреспонденттік шоттар бойынша үзінді - көшірмелер
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
295
			
Төлем карталары арқылы жасалған төлемдер бойынша шетел банктерімен есеп айырысу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
296
			
Төлем хабарламалары, төлем ордерлері, өзге де құжаттар, оларға қосымшалар:

			1) коммуналдық қызмет және басқа да қызмет төлемдерін қабылдау бойынша;
			
2 жыл
			
2 жыл
			
 
		
		

			
2) салымдар және өзге де операциялар бойынша
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
297
			
Кассалық кіріс-шығыс ордерлері және оларды ауыстыратын құжаттар, оларға қосымшалар, мемориалдық ордерлер, бухгалтерлік жазбаға негіздеме болған, халықтан төлемдерді қабылдау жөніндегі жиынтық ведомостар (салым операциялары бойынша кіріс және шығыс кассалық ордерлерді қоспағанда)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
		
		

			
298
			
Банктің есептері бойынша төлем тапсырмалары және шоттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
		
		

			
299
			
Түгендеу туралы құжаттар (хаттамалар, тізімдемелер, актілер, мүкәммал нөмірлері):

			1) үйлерді, ғимараттарды;
			
10 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізілген жағдайда
		
		

			
2) мүлікті және тауар-материалдық құндылықтарды
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
300
			
Комиссиялардың сомаларды баланстан есептен шығару немесе оларды сомаларды есептен шығаруды негіздейтін өтінімхаттармен бірге баланстан тыс есептен алу жөніндегі хаттамалар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
301
			
Өндіріп алуға үмітсіз ақша қаражатын және мүлікті есептен шығару қорытындылары, актілер және басқа да құжаттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
		
		

			
302
			
Дебиторлық берешек, талан-тараж жөніндегі құжаттар (анықтамалар, актілер, міндеттемелер, хат алмасу)
			
Қажет болмағанға дейін*
			
Қажет болмағанға дейін*
			
*Кемінде бес жыл
		
		

			
303
			
Негізгі құрал-жабдықтарды және тауар-материалдық құндылықтарды есепке алу жөніндегі құжаттар (сатып алуға өтінімдер, қабылдау-өткізу актілері, тауар-материалдық құндылықтарды босатуға талаптар, салыстырып тексеру актілері, қайта бағалау және тозуды анықтау туралы актілер, хаттамалар, ведомостар)
			
3 жыл СК
			
3 жыл СК
			
 
		
		

			
304
			
Негізгі құрал-жабдықтарды, өзге мүлікті және мүкәммалды есептен шығару актілері
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Есептен шығарғаннан кейін
		
		

			
305
			
Негізгі құрал-жабдықтарды сатып алу шарттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
306
			
Банк және материалдық жауапты қызметкерлер арасында жасалған негізгі құрал-жабдықтардың, басқа мүлік пен мүкәммалдың сақталуы үшін материалдық жауапкершілік туралы шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Материалдық жауапты адам жұмыстан босағаннан кейін
		
		

			
307
			
Шаруашылық шарттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
308
			
Ақша сомаларын және тауар-материалдық құндылықтарды алуға сенімхаттар (оның ішінде жойылған)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізілген жағдайда
		
		

			
309
			
Кепілдік беру хаттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Кепілдік берілген мерзім аяқталғаннан кейін
		
		

			
310
			
Есептік тізілімдер («Журнал-бас» кітап, ордерлерді есепке алу журналдары, кестелер)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізілген жағдайда
		
		

			
311
			
Зейнетақы, еңбекке жарамсыздық парақтары бойынша, әлеуметтік сақтандыру бойынша жәрдемақы төлеу жөніндегі құжаттар, атқару парақтары, жалақыдан әр түрлі ұстап қалу бойынша хат алмасу (сот шешімдері, есептер, қорытындылар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
312
			
Зейнетақы, жәрдемақы төлеу және өтемақының басқа да түрлерін ұйымдастыру бойынша құжаттар (шарттар, ережелер, анықтамалар, актілер, есептер, банк өкімі, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
313
			
Атқару парақтарын тіркеу журналдары, депонирленген жалақыны есепке алу кітабы
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
314
			
Салықтар бойынша жеңілдіктер алуға анықтамалар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
315
			
Шоттарды, төлем тапсырмаларын, сенімхаттарды тіркеу кітабы (қағаз тасымалдауыштағы және (немесе) электрондық файлда
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Салық органдары ревизияларды аяқтаған жағдайда
		
		

			
316
			
Негізгі құрал-жабдықтарды есепке алу бойынша жеке шоттар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
317
			
Негізгі құрал-жабдықтарды, арзан және тез тозатын заттарды есепке алу кітаптары
			
5 жыл* СТК
			
5 жыл* СТК
			
*Негізгі құрал-жабдықтар жойылғаннан кейін
		
		

			
318
			
Электрондық ақшаны пайдалана отырып жүргізілген операцияларды есепке алу мәселелері бойынша құжаттар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
6.5. Статистикалық есеп
		
		

			
319
			
Банктің және оның құрылымдық бөлімшелерінің статистикалық есептері мен кестелері:

			1) қағаз тасымалдауышта;
			
Кемінде 1 жыл*
			
Кемінде 1 жыл*
			
*Көрсетілген деректердің негізінде қалыптастырылған ресми статистикалық ақпаратты таратқан сәттен бастап кемінде бір жыл
		
		

			
2) электрондық тасымалдауышта
			
Кемінде 50 жыл
			
Кемінде 50 жыл
		
		

			
320
			
Банктің және оның құрылымдық бөлімшелерінің статистикалық есеп бойынша әзірленген ведомостары:

			1) жылдық;
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
2) тоқсандық, айлық
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
321
			
Банктің серпінділік дәптерлері, карточкалары және серпінділік кестелері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
322
			
Статистикалық есептерді жасау құжаттары (кестелер, графиктер, есептер, мәліметтер және басқалар)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
7. Банк жұмысын автоматтандыру
		
		

			
323
			
Автоматтандырылған жүйелерді жобалау, құру, енгізу шарттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
324
			
Жүргізілетін банк операциялары бойынша технологиялық карталар
			
5 жыл*
			
Жаңасына ауыстырғанға дейін
			
*Жаңасына ауыстырғаннан кейін
		
		

			
325
			
Автоматтандырылған жүйелерді сынақтан өткізудің және келісудің техникалық тапсырмалары, хаттамалары, бағдарламалары
			
Енгізілген күннен бастап 5 жыл
			
Енгізілген күннен бастап 5 жыл
			
 
		
		

			
326
			
Банк жұмысын автоматтандыру мәселесі жөнінде хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
327
			
Телекоммуникацияның халықаралық желісі мәселелері бойынша құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
328
			
Телекоммуникацияның банк желісі мәселелері бойынша құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
329
			
Жабдықтың техникалық жай-күйін тіркеу және есепке алу журналы
			
Пайдалану аяқталғанға/пайдаланудан шығарылғанға дейін
			
Пайдалану аяқталғанға/пайдаланудан шығарылғанға дейін
			
 
		
		

			
330
			
Жабдықты техникалық пайдалану жөніндегі есептер
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
331
			
Құрал-жабдықтың істен шығуы және тұрып қалуы жөніндегі құжаттар (актілер, анықтамалар, хаттамалар, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
332
			
Ретке келтіру, жөндеу, профилактикалық жұмысты жүргізу жөніндегі құжаттар (актілер, анықтамалар, хат алмасу, номенклатуралар, ерекше нұсқамалар, өтінімдер және басқалары)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
 
			
Бағдарламалық құралдарды қабылдау-өткізу және ендіру актілері
			
Пайдалану аяқталғанға дейін
			
Пайдалану аяқталғанға дейін
			
 
		
		

			
334
			
Ақпараттық қауіпсіздік жөніндегі құжаттар (анықтамалар, қорытындылар, шарттар)
			
5 жыл СК
			
5 жыл СК
			
 
		
		

			
8. Жарнамалық-ақпараттық қызмет
		
		

			
335
			
Банк қызметі туралы бейнефильмдер, радио және телевизия бағдарламалары, бейнеклиптер сценарийлерінің мәтіндері
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
336
			
Иллюстрацияланған альбомдардың, жарнама буклеттерінің, плакаттардың, үндеухаттардың, басқа баспа өнімінің түпнұсқа макеттері
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
337
			
Мерзімді баспада жарияланған банк қызметінің жаңа түрлері туралы жарнамалық -ақпараттық құжаттар
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
9. Қызметкерлермен жұмыс істеу
		
		

			
9.1. Кадрлар есебі
		
		

			
338
			
Қызметкерлерді аттестациялау жөніндегі құжаттар (мінездемелер, аттестациялық парақтар, сауалнамалар)
			
75 жыл*
			
75 жыл*
			
*Қызметкердің банктен жұмыстан шыққан кездегі жасын шегергенде
		
		

			
339
			
Банктің аттестациялық комиссиясының шешімдері
			
15 жыл
			
15 жыл
			
 
		
		

			
340
			
Банк қызметкерлерінің жеке карточкалары, жеке іс-қағаздары (өтініштер, сауалнамалар, өмірбаяндар, көшірмелер, жұмысқа қабылдау, ауыстыру, жұмыстан шығу, ынталандыру туралы бұйрықтардан үзінді-көшірмелер, жеке құжаттардың көшірмелері, мінездемелер, кадрлардың есебін жүргізу парақтары, аттестация өткізу және біліктілікті белгілеу туралы құжаттар)
			
75 жыл*
			
75 жыл*
			
*Қызметкердің банктен жұмыстан шыққан кездегі жасын шегергенде
		
		

			
341
			
Кадр резерві жөніндегі құжаттар (түйіндемелер, сауалнамалар)
			
Қажет болмағанға дейін
			
Қажет болмағанға дейін
			
 
		
		

			
342
			
Қызметкерлермен жасалған еңбек шарттары, еңбек шарттарына қосымша келісімдер
			
75 жыл, қызметкердің жасын шегеру
			
75 жыл, қызметкердің жасын шегеру
			
Жеке істер құрамында сақталады
		
		

			
343
			
Банк қызметкерлерінің тізімі (штаттық - тізімдік құрам)
			
75 жыл
			
75 жыл
			
 
		
		

			
344
			
Зейнеткерлерді есепке алу жөніндегі құжаттар (мәліметтер, тізімдер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
345
			
Жұмысшылар мен қызметшілердің түпнұсқа жеке құжаттары (еңбек кітапшалары, аттестаттары)
			
Талап етілгенге дейін*
			
Талап етілгенге дейін*
			
*Талап етілмеген еңбек кітапшалары – қызметкер жалпы белгіленген зейнетақы жасына жеткеннен кейін 10 жыл
		
		

			
346
			
Еңбек кітапшаларын, басқа жеке құжаттарды есепке алу кітаптары (журналдары)
			
50 жыл
			
50 жыл
			
 
		
		

			
347
			
Мемлекеттік тілді үйрену мәселесі бойынша уәкілетті мемлекеттік органдарға ұсынылатын құжаттар (анықтамалар, ақпарат, мәліметтер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
348
			
Журналдар, іссапарға жіберілген тұлғалардың тізімдері, іссапарларды ресімдеу бойынша хат алмасу:

			1) Қазақстан Республикасы бойынша;
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Электрондық тасымалдауышта
		
		

			
2) шетелдік
			
5 жыл*
			
5 жыл*
		
		

			
349
			
Жұмыс өтілі және орны туралы анықтамаларды беруді есепке алу кітаптары
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
350
			
Әскери міндеттілерді есепке алу картотекалары, карточкалары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
351
			
Қызметкерлерге қысқарту туралы хабарламалар
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
9.2. Кадрларды даярлау
		
		

			
352
			
Банк мамандарын даярлау және біліктілігін арттыру бойынша хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
353
			
Банкте біліктілікті арттыру мәселелері бойынша хат алмасу (оның ішінде шет тілін және мемлекеттік тілдерді үйренуді ұйымдастыру бойынша)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
354
			
Банк семинарларының, курстарының оқу жоспарлары, бағдарламалары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
355
			
Оқуды ұйымдастыру жөніндегі құжаттар, күзет қызметкерлерін аттестациялау, атып үйрену нәтижелері (анықтамалар, ақпарат, хаттар)
			
3 жыл СК
			
3 жыл СК
			
 
		
		

			
10. Еңбекті ұйымдастыру
		
		

			
356
			
Еңбекті механикаландыру және автоматтандыру жөніндегі құжаттар (механикаландыру деңгейін есептеу нысандары, техникалық құралдар тізбесі, техникалық талаптар, есептер, есептеу әдістемесі, еңбекті механикаландыру мен автоматтандырудың кешенді жобалары)
			
10 жыл
			
10 жыл
			
 
		
		

			
357
			
Еңбек жөніндегі есептер:

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) тоқсандық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
3) айлық
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
358
			
Банк бөлімшелерінің операциялық жүктемесі жөніндегі құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, кестелер)
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
359
			
Қызметкерлердің негізгі санаттарының жұмысындағы операциялық жүктеме мен көлемдік көрсеткіштер бойынша хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
360
			
Банк бөлімшелерінің операциялық жүктеме жөніндегі мәліметтері
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
361
			
Банк пен оның құрылымдық бөлімшелері қызметкерлерінің еңбек мәселелері жөніндегі хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
362
			
Қызметкерлердің жұмысқа шығу табельдері
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
363
			
Еңбек тәртібі және оның бұзылуы туралы құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, актілер, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
364
			
социологиялық зерттеу жүргізу жөніндегі сауалнамалар, пікіртерім парақтары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
365
			
Тарифтік-біліктілік анықтамалықтар, банк қызметкерлерінің лауазымдық жалақыларының кестелер, мөлшерлемелері, схемалары
			
Тұрақты
			
Жаңасына ауыстырыл-ғанға дейін
			
 
		
		

			
366
			
Тарифтік-біліктілік анықтамалықтарды, кестелерді, мөлшерлемелерді әзірлеу, олардың орындалуы және өзгерістері жөніндегі құжаттар (анықтамалар, ұсыныстар, баянжазбалар, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
367
			
Қолданыстағы еңбек ақыны төлеу, еңбекті материалдық және моральдық ынталандыру жүйелерін жай-күйі мен оны жетілдіру және олардың қолданылуын бақылау жөніндегі құжаттар (баянжазбалар, анықтамалар, жобалар, ұсыныстар, ақпарат, хат алмасу)
			
10 жыл СТК
			
10 жыл СТК
			
 
		
		

			
368
			
Материалдық ынталандыру туралы құжаттар (тізімдер, сыйлықақыға арналған қаражат лимитінің есептері)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
369
			
Мереке және демалыс күндердегі, демалыс және жұмыс уақытынан тыс күндердегі еңбекке ақы төлеу туралы жазысқан хат алмасу
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
370
			
Еңбекті қорғау және өрт қауіпсіздігі мәселелері бойынша жазысқан хат алмасу
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
371
			
Техника қауіпсіздігі жөніндегі құжаттар (актілер, ұйғарымдар, анықтамалар, баянжазбалар, есептер, хаттар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
372
			
Еңбекті қорғау, қоршаған ортаны қорғау және өрт қауіпсіздігі инспекторының нұсқамасы
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
373
			
Еңбекті қорғау және өрт қауіпсіздігі жөніндегі іс-шаралар жоспарлары
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
374
			
Өндірістік үй-жайлардың ауа атмосферасының сынамын іріктеу кестелері, тазарту және шаңды сору ғимараттардың жай-күйі
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
375
			
Еңбекті, қоршаған ортаны қорғау және өрт қауіпсіздігі жөніндегі инспекциялардың, техникалық инспекторлардың актілері, қаулылары, ұйғарымдары
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
376
			
Өндірісте, жұмысқа бару және қайту жолында болған жазатайым оқиғаларды тіркеу журналдары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
377
			
Қауіпсіздік техникасы және өрт қауіпсіздігі жөнінде нұсқамадан өтуді есепке алу журналдары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
378
			
Өндірісте, жұмысқа бару және қайту жолында болған жазатайым оқиғаларды тергеу құжаттары (актілер, қорытындылар, хаттамалар)
			
75 жыл СТК
			
75 жыл СТК
			
 
		
		

			
379
			
Банк ақпаратын техникалық қорғаудың жай-күйін тексеру актілері
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
380
			
Техникалық құралдарды тексеру актілері, электрондық есептеуіш техника құралдарымен қорғалатын ақпаратты өңдеу мүмкіндігі туралы қорытындылар
			
1 жыл*
			
1 жыл*
			
*Пайдалану аяқталғаннан кейін
		
		

			
381
			
Қару-жараққа лицензия
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
382
			
Банк ғимараттарын күзету шарттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
383
			
Қару-жарақты және оқ-дәріні есепке алу кітаптары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
384
			
Қару-жарақты, оқ-дәріні өткізу мен қабылдауды есепке алу журналдары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
385
			
Инженерлік-техникалық жабдықты күзету мен бақылауды ұйымдастыру мәселелері жөніндегі құжаттар (актілер, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
386
			
Куәліктерді және рұқсатнамаларды тіркеу кітаптары
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
387
			
Келушілерді есепке алу кітаптары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
388
			
Банк үй-жайларының кілттерін қабылдау-өткізу журналдары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
389
			
Таралуы шектеулі ақпаратты қамтитын құжаттармен жұмыс істеу қағидаларының бұзылуы туралы құжаттар (актілер, баянжазбалар, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
390
			
Таралуы шектеулі құжаттармен жұмыс істеуге рұқсат ету мәселелері жөніндегі құжаттар (хат алмасу, баянжазбалар, анықтамалар, рұқсаттар)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
11. Әкімшілік-шаруашылық мәселелері
		
		

			
11.1. Әкімшілік-шаруашылық қызмет жөніндегі жалпы мәселелер
		
		

			
391
			
Ішкі еңбек тәртібінің қағидалары
			
Жаңасына ауыстырылғанға дейін*
			
Жаңасына ауыстырылғанға дейін*
			
*Бір жылдан кем емес
		
		

			
392
			
Ішкі еңбек тәртібі қағидаларының бұзылуы туралы құжаттар (актілер, хат алмасу және басқалары)
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
393
			
Мөрлер мен мөртабандарды дайындауға құжаттар (өтінімдер, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
394
			
Сауда келісім-шарттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
395
			
Қаржылық құжаттар: төлем жасауға арналған шоттары, шот-фактуралар, өнімді қабылдау-өткізу актілері (көшірмелер)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
396
			
Мөрлерді және мөртабандарды дайындауға рұқсаттар
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
397
			
Мөрлердің және мөртабандардың бедерін, көшірме бедерін есепке алу журналдары, кітаптары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
398
			
Мөрлерді және мөртабандарды жою актілері
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
399
			
Мекенжайлар мен телефондардың тізімдері, анықтамалықтары
			
Жаңасына ауыстырылғанға дейін
			
Жаңасына ауыстырылғанға дейін
			
 
		
		

			
400
			
Шаруашылық мүлікті, кеңсе тауарларын, теміржол және әуе билеттерін сатып алу, байланыс құралдарының қызметі үшін ақы төлеу туралы хат алмасу
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
401
			
Жүктердің кеден декларацияларын ресімдеу жөніндегі құжаттар (хат алмасу, өтінімдер, анықтамалар)
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
402
			
Мерзімді басылымдарға жазылуға арналған, түбіртектер, түбіршектер, өтінімдер
			
3 ай*
			
3 ай*
			
*Басылымдарды алғаннан кейін
		
		

			
403
			
Бұқаралық ақпарат құралдарына хабарландырулар, жарияланымдар орналастыру туралы хат алмасу
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
11.2. Құрылыс
		
		

			
404
			
Күрделі салымдардың қаржыландыру құжаттары (күрделі салымдардың лимиттері, күрделі салымдардың нақтыланған көлемдері және ауыспалы құрылыстар бойынша құрылыс-монтаждау жұмыстары, құрылыстың жиынтық сметалық есептерінің көшірмелері)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Құрылыс аяқталғаннан кейін
		
		

			
405
			
Қайтадан басталатын құрылыстардың титулдық тізімдері
			
5 жыл СК*
			
5 жыл СК*
			
*Құрылыс аяқталғаннан кейін
		
		

			
406
			
Мердігерлік шарттары (келісім-шарттар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін, құрылыс аяқталғаннан кейін
		
		

			
407
			
Жобалар бойынша мемлекеттік ведомостан тыс сараптаманың қорытындысы (техникалық-экономикалық негіздеме)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Құрылыс аяқталғаннан кейін
		
		

			
408
			
Жер учаскілерін құрылыс үшін бөліп беру жөніндегі актілер, жер учаскілерінің жоспарлары,төлқұжаттары және оларға қоса берілген құжаттар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
409
			
Үйлердің және ғимараттардың құрылысын салуға жеке жобалар мен құрылысқа және қайта құруға бекітілген жобалау-сметалық құжаттамалар
			
Тұрақты
			
Пайдалану аяқталғанға дейін
			
 
		
		

			
410
			
Мердігерлермен келісім-шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
411
			
Аяқталған құрылыс объектілерін пайдалануға қабылдау туралы құжаттар (актілер, шешімдер, анықтамалар)
			
Тұрақты
			
Пайдалану аяқталғанға дейін
			
 
		
		

			
412
			
Шарттар, үйлерді, ғимараттарды қабылдау-өткізу туралы актілер
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
413
			
Орындалған жұмысты қабылдау актілер және орындалған жұмыс, көрсетілген қызмет үшін шоттары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Құрылыс аяқталғаннан кейін
		
		

			
414
			
Үйлердің, ғимараттардың және жабдықтардың төлқұжаттары
			
10 жыл*
			
10 жыл*
			
*Үйлер, ғимараттар жойылғаннан, жабдықтар есептен шығарылған-нан кейін, баланстан шығарғаннан кейін
		
		

			
415
			
Инженерлік-техникалық қорғаныш құралдары жөніндегі шарттар
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Шарттың қолданылу мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
11.3. Материалдық-техниқалық қамтамасыз ету
		
		

			
416
			
Материалдарға және жабдықтарға қажеттілік жөніндегі құжаттар (жеке шоттар, жиынтық ведомостар, кестелер, есептер, өтінімдер, хат алмасу)
			
2 жыл
			
2 жыл
			
 
		
		

			
417
			
Нарықта тауарлар (жұмыстар және көрсетілетін қызмет) сатып алу бойынша маркетингтік зерттеулердің құжаттары (прайс-парақтар, газет шолулары және басқалар)
			
2 жыл
			
2 жыл
			
 
		
		

			
418
			
Материалдық-техникалық қамтамасыз ету бойынша хат алмасу
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
419
			
Шикізаттар, материалдар мен дайын өнімдер қалдықтарының түсуі, жұмсалуы туралы ақпарлар, мәліметтер жиынтығы
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
420
			
Түсетін тауарлар мен материалдардың сапасы жөніндегі актілер, қорытындылар
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
421
			
Нормадан тыс және пайдаланылмайтын тауар-материалдық құндылықтарды және жабдықтарды өткізу жөніндегі құжаттар (ведомостар, мәліметтер, хат алмасу, анықтамалар)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
422
			
Қойма үй-жайларын ұйымдастыру және жабдықтау жөніндегі құжаттар (баянжазбалар, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
423
			
Қойма қорларының нормативтері
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Жаңасына ауыстырылғаннан кейін
		
		

			
424
			
Жүктердің келуі туралы құжаттар (хабарлама, хат алмасу және басқа құжаттар)
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
425
			
Тауарларды қоймаға әкелу жөніндегі құжаттар (кестелер, хат алмасу және басқа құжаттар)
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
426
			
Қоймаға түскен тауарларды және материалдарды қабылдау актілері
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізу шартымен
		
		

			
427
			
Қоймадағы тауарлар мен материалдардың қозғалысы және қалдықтары жөніндегі құжаттар (мәліметтер, актілер, анықтамалар)
			
5 жыл*
			
5 жыл *
			
*Тексеру (ревизия) жүргізу шартымен
		
		

			
428
			
Тауарларды қоймадан босату жөніндегі құжаттар (мәліметтер, актілер, анықтамалар)
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізу шартымен
		
		

			
429
			
Тауарларды және материалдарды қоймадан шығару рұқсатнамалары
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
430
			
Тауарлардың, материалдардың, жабдықтардың кем шығуы және ысырап жасау жөніндегі құжаттар (актілер, мәліметтер, анықтамалар, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
431
			
Баспа өнімдерін дайындау туралы құжаттар (өтінімдер, есепке алу кітаптары, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
432
			
Қатаң есептегі бланкілерді шығару жөніндегі құжаттар (тапсырыстар, хат алмасу)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
433
			
Филиалдардың банкоматтарды тіркеу жөніндегі өтінімдері
			
Жабдықты пайдалану аяқталғанға дейін
			
Жабдықты пайдалану аяқталғанға дейін
			
 
		
		

			
11.4. Үйлерді және үй-жайларды пайдалану
		
		

			
434
			
Үйлерді және үй-жайларды, жер учаскілерін пайдалануға қабылдау-өткізу актілері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
435
			
Үйлерді, үй-жайларды жалға қабылдау-өткізу және олар бойынша есеп айырысулар туралы құжаттар (шарттар, келісімдер, актілер)
			
5 жыл *
			
5 жыл *
			
*Шарттың мерзімі аяқталғаннан кейін
		
		

			
436
			
Ұйымдар пайдаланып отырған үйлерді, үй-жайларды пайдалану туралы құжаттар (хат алмасу, баянжазбалар, шолулар, анықтамалар)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
437
			
Үйлерді, үй-жайларды сақтандыру туралы құжаттар (келісімдер, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
438
			
Үйлердің, үй-жайлардың, аулалардың және маңындағы аумақтардың техникалық, санитарлық жағдайы туралы құжаттар (актілер, хат алмасу)
			
3 жыл
			
3 жыл
			
 
		
		

			
439
			
Үйлерге және үй-жайларға коммуналдық қызмет көрсету туралы хат алмасу
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
11.5. Көлік қызметін көрсету
		
		

			
440
			
Тасымалдауды ұйымдастыру және автокөлікті пайдалану туралы құжаттар (шолулар, анықтамалар, баянжазбалар, мәліметтер)
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
441
			
Автокөліктің болуы, жөндеу, жай-күйі және пайдалану, сондай-ақ автокөлікке қажеттілікті айқындау туралы құжаттар (өтінімдер, актілер, мәліметтер, хат алмасу және басқа құжаттар)
			
3 жыл*
			
3 жыл*
			
*Көлік құралдары есептен шығарылғаннан кейін
		
		

			
442
			
Ұйымдарға және лауазымды тұлғаларға автокөліктерді бөлу және бекіту туралы хат алмасу
			
1 жыл
			
1 жыл
			
 
		
		

			
443
			
Жол парақтары
			
5 жыл*
			
5 жыл*
			
*Тексеру (ревизия) жүргізу шартымен
		
		

			
12. Банкті тарату
		
		

			
444
			
Банк істерін және құжаттарын уақытша басқаруға қабылдау-өткізу актілері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
445
			
Банк істерін және құжаттарын тарату комиссиясының уақытша басқаруынан қабылдау-өткізу актілері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
446
			
Уақытша әкімшіліктің және тарату комиссиясының мемлекеттік органдармен, ұйымдармен және азаматтармен жалпы мәселелер жөнінде хат алмасуы
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
447
			
Уақытша әкімшіліктің және тарату комиссиясының қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын реттеу, бақылау және қадағалау жөніндегі уәкілетті органмен, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкімен жалпы мәселелер бойынша хат алмасуы
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
448
			
Тарату комиссияларының дебиторларға ұсынған өтініштері бойынша хат алмасу
			
5 жыл СТК
			
5 жыл СТК
			
 
		
		

			
449
			
Банктердің тарату комиссиялары мен уақытша әкімшіліктердің филиалдарымен хат алмасуы
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
450
			
Банктің уақытша әкімшілігі мен тарату комиссиясы мәжілістерінің хаттамалары, оларға қоса берілген құжаттар
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
451
			
Банктердің тарату комиссиялары жұмысының есептері және көрсеткіштері, есеп беру мәселелері бойынша хат алмасу:

			1) жылдық;
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
2) тоқсандық;
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
3) ай сайынғы
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
452
			
Таратылатын банктің тарату процесі басталар кездегі кредиторларының тізімі
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
453
			
Таратылатын банктің тарату процесі басталар кездегі дебиторларының тізімі
			
5 жыл
			
5 жыл
			
 
		
		

			
454
			
Кредиторлардың жасаған шағымдарының тізбесі, оларды қарау нәтижелері және таратылатын банктің талап етілмеген берешектері
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
455
			
Таратылатын банктің талап етілмеген кредиторлық берешегін есепке алу журналдары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
456
			
Таратылатын банктің меншікті мүлігін есепке алу журналдары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
457
			
Таратылатын банктің дебиторлық берешегін есепке алу журналдары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
458
			
Таратылатын банк кредиторлары жасаған шағымдарын (өтініштерін) есепке алу журналдары
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
459
			
Аралық тарату балансының баланс шоттарының талдамасы
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
460
			
Аралық тарату балансын бекіту күнгі баланстан тыс шоттар бойынша есеп
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
461
			
Аралық тарату балансына енгізілген мүліктің құрамы туралы мәліметтер
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
462
			
Аралық тарату балансының тарату процесі басталған кездегі баланспен салыстырғанда деректердегі ауытқулар туралы мәліметтер
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
463
			
Таратылатын банктердің кредиторлар талаптарының тізілімі, таратылатын банктердің аралық тарату балансы (кредиторлар талаптарының тізіліміне өзгерістер мен толықтырулар және аралық тарату балансы), тарату комиссиясының бірінші кезектегі іс-шараларды өткізу туралы түсіндірме хаты, осы мәселелер бойынша хат алмасу
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
464
			
Тарату туралы есеп және таратылатын банктердің тарату балансы, әділет органының банкті таратуды тіркеу туралы бұйрығы, осы мәселе бойынша хат алмасу
			
Тұрақты
			
Тұрақты
			
 
		
		

			
13. Қаржы мониторингі
		
		

			
465
			
Клиентті тиісті түрде тексеру нәтижелері бойынша алынған құжаттар және мәліметтер, оның ішінде электрондық файлдар
			
5 жыл *
			
5 жыл *
			
*Клиентпен іскерлік қарым-қатынас тоқтатылған күннен бастап
		
		

			
466
			
Ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен жүргізілген, қаржы мониторингіне жататын операциялар және күдікті операциялар туарлы құжаттар мен мәліметтер, сондай-ақ барлық күрделі, әдеттен тыс ірі және басқа әдеттен тыс операцияларды зерделеу нәтижелері, оның ішінде электрондық файлдар
			
5 жыл *
			
5 жыл *
			
*Операция жасалған күннен бастап
		
	

Қысқартылған сөздердің тізімдері:

«СК» белгісі – сараптама комиссиясы, бұл белгі осы істе Ұлттық Мұрағат қорының құрамына жатқызылған тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және банкті сараптау комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде іс оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне енгізу мәніне парақтар бойынша қаралады.

«СТК» белгісі – сараптау-тексеру комиссиясы, бұл белгі осы істе ұлттық мұрағат қорының құрамына жатқызылуға тиісті құжаттардың болуы мүмкін екендігін білдіреді және Қазақстан Республикасының Орталық Мемлекеттік мұрағатының сараптау-тексеру комиссиясы құндылықтарға сараптама жасаған кезде іс оны тұрақты сақтау істерінің тізімдемесіне енгізу мәніне парақтар бойынша қаралады.