Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года N 4.

В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство)  ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

1. Утвердить Правила выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

Пункт 1 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (см. редакцию от 09.01.2006) (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации); от 28.11.2008 г. № 206.

2. Внести в постановление Правления Агентства от 25 октября 2004 года N 304 "О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3236), следующее изменение: 

подпункт 7) пункта 1 исключить.

3. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

5. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".

6. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) принять меры к публикации настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.

Председатель

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О государственном регулировании и надзоре финансового рынка и финансовых организаций" и " О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон) и  предусматривают порядок выдачи уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган) разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации, разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций. 

Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 206 (см. редакцию от 25.01.2008).

1. Банки могут приобретать доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктами 2 и 3 статьи 8 Закона. 

2. Уполномоченный орган ведет реестр выданных и отозванных разрешений на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций по формам согласно Приложениям 1 и 2 к настоящим Правилам. 

Пункт 2 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 206 (см. редакцию от 25.01.2008).

3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций не позднее трех месяцев после подачи заявления с приложением полного пакета документов. 

4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций, уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа. 

5. Отказ в выдаче разрешения уполномоченным органом на создание или приобретение дочерней организации, а также на значительное участие в уставном капитале организаций производится по основаниям, предусмотренным пунктом 5 статьи 11-1 Закона. 

6. Разрешение на значительное участие в уставном капитале выдается банку при владении прямо или косвенно самостоятельно или при владении прямо и косвенно совместно с одним или несколькими аффилиированными лицами банка двадцатью и более процентами голосующих акций (долей участия в уставном капитале), либо наличии возможности голосовать двадцатью и более процентами акций организации. 

7. Косвенное владение банком акциями (долями участия) организации определяется через владение банком долями участия в уставном капитале или акциями в размере 20 и более процентов юридического лица, являющегося акционером (участником) организации.

8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно Приложению 3 к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации. 

Информация о руководящих работниках дочерней организации представляется согласно Приложению 4 к настоящим Правилам. 

Отчет аудиторской организации и финансовая отчетность приобретаемой дочерней организации, заверенная аудиторской организацией, представляется банком за последний завершенный финансовый год. 

8-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1), 3), 9), 10) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются. 

В случае подачи банком заявления для получения разрешения на создание дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан сведения об аффилиированных лицах в уполномоченный орган не представляются.

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 8-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

8-2. В случае если создаваемая либо приобретаемая заявителем дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, открытым накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением на создание либо приобретение дочерней организации заявителю необходимо представить заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга).

Глава 2 дополн. в соответствии с пунктом 8-2 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.01.2008 г. № 5 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

9. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа банк в трехмесячный срок отчуждает принадлежащие ему акции (доли участия) дочерней организации лицам, не связанным особыми отношениями с данным банком, и представляет подтверждающие документы в уполномоченный орган. 

В случае приобретения банком права контроля над дочерней организацией по независящим от него причинам, банк в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 3 статьи 11-1 Закона, для получения разрешения уполномоченного органа на приобретение дочерней организации. 

Пункт 9 изл. в редакции на основании постановления Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 206 (см. редакцию от 25.01.2008).

10. Для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций банк представляет в уполномоченный орган заявление согласно Приложению 5 к настоящим Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5) - 8) пункта 3 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов на консолидированной основе и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом значительного участия банка в уставном капитале организаций. 

Информация о руководящих работниках организации представляется согласно Приложению 6 к настоящим Правилам. 

10-1. В случае подачи банком заявления для получения разрешения на значительное участие в уставном капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 3 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

Глава 3 дополн. в соответствии с пунктом 10-1 - постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.03.2007 г. № 76 (подлежит введению в действие по истечении 14 дней со дня гос. регистрации).

10-2. В случае неполучения разрешения уполномоченного органа на значительное участие банк в трехмесячный срок отчуждает принадлежащие ему акции (доли участия) лицам, не связанным особыми отношениями с данным банком, и представляет подтверждающие документы в уполномоченный орган. 

Если банк приобрел значительное участие по независящим от банка причинам, он в месячный срок с момента обнаружения данного факта представляет документы, предусмотренные пунктом 10 статьи 11-1 Закона, для получения соответствующего разрешения уполномоченного органа.

Правила дополн. в соответствии с пунктом 10-2 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 206.

10-3. Уполномоченный орган отзывает разрешение на создание или приобретение банком дочерней организации, а также на значительное участие банка в уставном капитале организаций по основаниям, предусмотренным пунктом 11 статьи 11-1 Закона. 

10-4. В случае отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организации банк в трехмесячный срок отчуждает принадлежащие ему акции (доли участия) дочерней организации, организации, в которой банк имеет значительное участие в уставном капитале, лицам, не связанным с данным банком особыми отношениями, и представляет уведомление в уполномоченный орган в трехдневный срок с даты отчуждения принадлежащих ему акций (доли участия), с приложением подтверждающих документов. 

Правила дополн. в соответствии с главой 3-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 206.

11. В случае нарушения требований настоящих Правил уполномоченный орган может применить к банку ограниченные меры воздействия и санкции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан. 

12. Вопросы, не урегулированные настоящими Правилами, подлежат разрешению в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

 Реестр уполномоченного органа по учету выданных и 

   отозванных разрешений на создание и приобретение 

             банком дочерней организации

	

		

			
N
			
Наимено-

			вание

			банка
			
Наимено-

			вание

			дочерней

			организации
			
Данные о

			прохождении

			дочерней

			организацией

			государст-

			венной

			регистрации

			в качестве

			юридического

			лица
			
Дата и

			номер

			разре-

			шения на

			создание

			и приоб-

			ретение

			банком

			дочерней

			органи-

			зации
			
Дата и

			номер

			отзыва

			выданного

			разрешения

			на созда-

			ние или

			приобре-

			тение

			банком

			дочерней

			органи-

			зации
			
Вид

			деяте-

			льности

			дочер-

			ней

			органи-

			зации
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

 Реестр уполномоченного органа по учету выданных и 

    отозванных разрешений на значительное участие 

           в уставном капитале организаций

	

		

			
N
			
Наимено-

			вание

			банка
			
Наимено-

			вание орга-

			низации, в

			которой

			банк имеет

			значитель-

			ное участие
			
Данные о

			прохождении

			организацией,

			в которой

			банк имеет

			значительное

			участие, го-

			сударственной

			регистрации в

			качестве юри-

			дического

			лица
			
Дата и

			номер

			разре-

			шения на

			значи-

			тельное

			участие

			в устав-

			ном ка-

			питале

			органи-

			заций
			
Дата и

			номер

			отзыва

			выданного

			разре-

			шения на

			значи-

			тельное

			участие в

			уставном

			капитале

			органи-

			заций
			
Вид

			деяте-

			органи-

			зации,

			в кото-

			рой

			банк

			имеет

			значи-

			тельное

			участие
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

      "___"_______ ___ года             Председателю Агентства Республики 

 N _____                           Казахстан по регулированию и 

                           надзору финансового рынка и 

                           финансовых организаций 

                                   _________________________________

                         ЗАЯВЛЕНИЕ 

          на получение разрешения на создание или 

          приобретение банком дочерней организации

      _____________________________________________________________ 

              (наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа 

 банка N ____ от "____" _______________ _____ года, ________________ 

                     (место проведения) 

выдать разрешение на создание или приобретение 

 ___________________________________________________________________ 

 ___________________________________________________________________ 

 (наименование, место нахождения создаваемой 

 ___________________________________________________________________ 

        (приобретаемой) дочерней организации)

Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к 

заявлению документов и информации, а также своевременное 

представление уполномоченному органу дополнительной информации и 

документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. 

Прилагаемые документы (указать поименный перечень 

направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому)

Председатель Правления 

 _____________________                      ________________ 

                                        (подпись)

Председатель Совета 

 директоров                                 ________________ 

                                        (подпись)

печать

      Информация о руководящих работниках дочерней организации

1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________ 

 2. Гражданство_____________________________________________________ 

 3. Данные документа, удостоверяющего личность _____________________ 

 4. Место (места) работы, должность (должности) ____________________ 

 5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон _________ 

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

	

		

			
Дата поступления

			- дата окончания
			
Название учебного

			заведения
			
Специальность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

	

		

			
Период работы
			
Место работы
			
Должность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном 

законом порядке судимости:

	

		

			
Дата
			
Наимено-

			вание суда
			
Местонахож-

			дения суда
			
Вид

			нака-

			зания
			
Статья

			Уголовного

			Кодекса

			Республики

			Казахстан
			
Дата

			принятия

			процес-

			суального

			решения

			судом
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за 

совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

	

		

			
Дата
			
Орган,

			принявший

			решение о

			привлечении

			к админист-

			ративной

			ответст-

			венности
			
Местонахож-

			дения

			органа,

			принявшего

			решение о

			привлечении

			к админист-

			ративной

			ответст-

			венности
			
Вид

			админи-

			страти-

			вного

			взыска-

			ния
			
Статья

			Кодекса

			Республики

			Казахстан

			об админис-

			тративных

			правона-

			рушениях
			
Дата

			приня-

			тия

			реше-

			ния
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, 

была проверена мною и является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, отчество _________________________ 

                          (печатными буквами)

      Дата ___________________________ 

             Подпись ________________________

      "___"_______ ___ года             Председателю Агентства Республики 

 N _____                           Казахстан по регулированию и 

                           надзору финансового рынка и 

                           финансовых организаций 

                                   _________________________________

                         ЗАЯВЛЕНИЕ 

          на получение разрешения на значительное 

       участие банка в уставном капитале организаций

      _____________________________________________________________ 

              (наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа 

 банка N ____ от "____" _______________ _____ года, ________________ 

                     (место проведения) 

выдать разрешение на создание или приобретение 

 ___________________________________________________________________ 

 ___________________________________________________________________ 

   (наименование, место нахождения создаваемой 

 ___________________________________________________________________ 

        (приобретаемой) дочерней организации)

Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к 

заявлению документов и информации, а также своевременное 

представление уполномоченному органу дополнительной информации и 

документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления. 

Прилагаемые документы (указать поименный перечень 

направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому)

Председатель Правления 

 _____________________                      ________________ 

                                        (подпись)

Председатель Совета 

 директоров                                 ________________ 

                                        (подпись)

печать 

      Информация о руководящих работниках организации, 

          в которой банк имеет значительное участие

1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________ 

 2. Гражданство ____________________________________________________ 

 3. Данные документа, удостоверяющего личность _____________________ 

 4. Место (места) работы, должность (должности) ____________________ 

 5. Адрес (адреса) места (мест) работы, контактный телефон _________ 

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

	

		

			
Дата поступления

			- дата окончания
			
Название учебного

			заведения
			
Специальность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

	

		

			
Период работы
			
Место работы
			
Должность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном 

законом порядке судимости:

	

		

			
Дата
			
Наимено-

			вание суда
			
Местонахож-

			дения суда
			
Вид

			нака-

			зания
			
Статья

			Уголовного

			Кодекса

			Республики

			Казахстан
			
Дата

			принятия

			процес-

			суального

			решения

			судом
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за 

совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

	

		

			
Дата
			
Орган,

			принявший

			решение о

			привлечении

			к админист-

			ративной

			ответст-

			венности
			
Местонахож-

			дения

			органа,

			принявшего

			решение о

			привлечении

			к админист-

			ративной

			ответст-

			венности
			
Вид

			админи-

			страти-

			вного

			взыска-

			ния
			
Статья

			Кодекса

			Республики

			Казахстан

			об админис-

			тративных

			правона-

			рушениях
			
Дата

			приня-

			тия

			реше-

			ния
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, 

была проверена мною и является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, отчество _________________________ 

                          (печатными буквами)

      Дата ___________________________ 

             Подпись ________________________

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1770, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов под N 15). 

2. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 июня 2002 года N 212 "О внесении изменений и дополнений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 1907, опубликованное в 2002 году в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 40). 

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 26 марта 2005 года N 115 "О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 14 ноября 2001 года N 427 "Об утверждении Правил участия банка второго уровня в уставном капитале других юридических лиц, а также выдачи разрешения на создание или приобретение банком второго уровня дочерней организации" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3622).