Отправить по почте
Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 91.
Настоящее Постановление утратило силу с 14 июня 2017 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2017 г. № 24
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 24.12.2014 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель
Национального Банка Г. Марченко
Утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 91
Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Настоящие Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) и определяют порядок выдачи государственным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.
1. Общие положения
1. Банки и (или) банковские холдинги создают дочерние организации или приобретают доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 8 Закона.
2. Уполномоченный орган формирует Перечень выданных и отозванных разрешений:
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
1) на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;
2) на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам;
3) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.
3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций в течение трех месяцев после подачи заявления.
4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.
5. Основания для отказа в выдаче банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие в капитале организаций предусмотрены пунктом 6 статьи 11-1 Закона.
6. Основания для отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка предусмотрены пунктом 6 статьи 11-2 Закона.
7. Уполномоченный орган отзывает разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, предусмотренным пунктом 13 статьи 11-1 Закона.
2. Порядок выдачи разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, с приложением документов и сведений, указанных в пункте 4 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого входит банк и (или) банковский холдинг, в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка и (или) банковского холдинга, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.
Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».
Заявление банковскими холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.
9. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1) 3) 4) 9) 10)пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.
10. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга).
11. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам с приложением документов и сведений, указанных в пункте 5 статьи 11-2 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка.
Пункт 11 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».
12. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации предоставляется по форме в соответствии с приложением 5 к Правилам.
3. Порядок выдачи разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
13. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 6 к Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункте 4 статьи 11-1 Закона.
Пункт 13 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».
14. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.
15. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) организации представляется по форме в соответствии с приложением 7 к Правилам.
4. Порядок отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
16. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, указанным, в пункте 13 статьи 11-1 Закона.
17. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, банк и (или) банковский холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 11-1 Закона, и представляют уведомление в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия в уставном капитале), с приложением подтверждающих документов.
Пункт 17 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Приложение 1 к Правилам выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Форма
Перечень выданных и отозванных разрешений на создание и приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации
| № | Наименование банка или банковского холдинга |
Наименование дочерней организации |
Данные о прохождении дочерней организацией государственной регистрации в качестве юридического лица |
Дата и номер разрешения на создание и приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации |
Дата и номер отзыва выданного разрешения на создание или приобретение банком или банковским холдингом дочерней организации |
Вид деятель- ности дочерней организации |
Приложение 2 к Правилам выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Форма
Перечень выданных и отозванных разрешений на создание и приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
| № | Наименование банка |
Наименование дочерней организации |
Данные о прохождении дочерней организацией государственной регистрации в качестве юридического лица |
Дата и номер разрешения на создание и приобретение банком дочерней организации |
Дата и номер отзыва выданного разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации |
Вид деятель- ности дочерней органи- зации |
Приложение 3 к Правилам выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Форма
Перечень выданных и отозванных разрешений на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
| № | Наименование банка или банковского холдинга |
Наименование организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие |
Данные о прохождении организацией, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие, государственной регистрации в качестве юридического лица |
Дата и номер разрешения на значительное участие в капитале организаций |
Дата и номер отзыва выданного разрешения на значительное участие в капитале организаций |
Вид деятельности организации, в которой банк или банковский холдинг имеет значительное участие |
Приложение 4 к Правилам выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Форма
«___» _______ ___ года
№ _____
ЗАЯВЛЕНИЕ на получение разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, в том числе на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка
_______________________________________________________________ (наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка
№ ____ от «____» _______________ _____ года,
____________________________________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобретение
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой) дочерней организации).
Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
заявлению документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому).
Председатель Правления
______________________________ ________________
(подпись)
Председатель Совета
директоров ________________
(подпись)
Печать.
Приложение 5 к Правилам выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Форма
Информация о руководящих работниках (или кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации
1.Фамилия, имя, отчество (при наличии)
___________________________________________________________________
2. Гражданство_______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________________________________________________________
4. Место (места) работы, должность (должности) ___________________________________________________________________
5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест)
работы, контактный телефон ________________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
| Дата поступления - дата окончания |
Название учебного заведения |
Специальность |
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
| Период работы | Место работы | Должность |
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном
законом порядке судимости:
| Дата | Наименование суда |
Местонахождения суда |
Вид наказания |
Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан |
Дата принятия процессуального решения судом |
9. Сведения о привлечении к административной ответственности
за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
| Дата | Орган, принявший решение о привлечении к администра- тивной ответствен- ности |
Местонахождения органа, принявшего решение о привлечении к административной ответственности |
Вид администра- тивного взыскания |
Статья Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях |
Дата принятия решения |
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,
была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество (при наличии) __________________________
(печатными буквами)
Дата ___________________________
Подпись ________________________
Приложение 6 к Правилам выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Форма
«___» _______ ___ года
№ _____
ЗАЯВЛЕНИЕ на получение разрешения на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в уставном капитале организаций
_______________________________________________________________
(наименование заявителя)
просит в соответствии с решением уполномоченного органа
банка № ____ от «____» _______________ _____ года,
_____________________________________________
(место проведения)
выдать разрешение на создание или приобре
______________________________________________________________
______________________________________________________________
(наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)
дочерней организации)
Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.
Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).
Председатель Правления
_____________________________ ________________
(подпись)
Председатель Совета
директоров ________________
(подпись)
Печать.
Приложение 7 к Правилам выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций
Форма
Информация о руководящих работниках (или кандидатов, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) организации, в которой банк и (или) банковский холдинг имеет значительное участие
1. Фамилия, имя, отчество
__________________________________________________________________
2. Гражданство______________________________________________
3. Данные документа, удостоверяющего личность
__________________________________________________________________
4. Место (места) работы, должность (должности) __________________________________________________________________
5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест) работы, контактный телефон _______________________________________
6. Образование (включая курсы повышения квалификации):
| Дата поступления - дата окончания |
Название учебного заведения |
Специальность |
7. Краткое резюме о трудовой деятельности:
| Период работы | Место работы | Должность |
8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:
| Дата | Наименование суда |
Местонахождение суда |
Вид наказания |
Статья Уголовного кодекса Республики Казахстан |
Дата принятия процессуального решения судом |
9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:
| Дата | Орган, принявший решение о привлечении к администра- тивной ответствен- ности |
Местонахож- дение органа, принявшего решение о привлечении к администра- тивной ответствен- ности |
Вид администра- тивного взыскания |
Статья Кодекса Республики Казахстан об администра- тивных правонаруше- ниях |
Дата приня- тия решения |
Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.
Фамилия, имя, отчество (при наличии) ______________________________
(печатными буквами)
Дата ___________________________
Подпись ________________________
Приложение к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 91
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан признаваемых утратившими силу
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 «Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4079).
2. Пункт 7 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670).
3. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 5 «О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5141).
4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 206 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 «Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5477).
