Об утверждении Правил выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 февраля 2012 года № 91.

В соответствии с Законом Республики Казахстан от 28 декабря 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам регулирования банковской деятельности и финансовых организаций в части минимизации рисков» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемые Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель 

Национального Банка                        Г. Марченко

Настоящие Правила выдачи банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) и определяют порядок выдачи государственным органом, осуществляющим государственное регулирование, контроль и надзор финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган), разрешения на создание или приобретение дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций, а также отзыва разрешения на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций.

1. Банки и (или) банковские холдинги создают дочерние организации или приобретают доли участия в уставных капиталах или акции юридических лиц в случаях, предусмотренных пунктом 3 статьи 8 Закона.

2. Уполномоченный орган формирует Перечень выданных и отозванных разрешений:

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.

1) на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации по форме в соответствии с приложением 1 к Правилам;

2) на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка по форме в соответствии с приложением 2 к Правилам;

3) на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по форме в соответствии с приложением 3 к Правилам.

3. Уполномоченный орган выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций в течение трех месяцев после подачи заявления.

4. В случае отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций уполномоченный орган письменно уведомляет заявителя об основаниях отказа.

5. Основания для отказа в выдаче банку и (или) банковскому холдингу разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие в капитале организаций предусмотрены пунктом 6 статьи 11-1 Закона.

6. Основания для отказа в выдаче разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка предусмотрены пунктом 6 статьи 11-2 Закона.

7. Уполномоченный орган отзывает разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, на создание или приобретение банком дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, а также на значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, предусмотренным пунктом 13 статьи 11-1 Закона.

8. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, за исключением дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, с приложением документов и сведений, указанных в пункте 4 статьи 11-1 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов банковским конгломератом, в состав которого входит банк и (или) банковский холдинг, в результате предполагаемого наличия дочерних организаций банка и (или) банковского холдинга, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации.

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.

Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».

Заявление банковскими холдингами - нерезидентами Республики Казахстан представляется на бумажном носителе.

9. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации - банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан, документы, указанные в подпунктах 1) 3) 4) 9) 10)пункта 4 статьи 11-1 Закона, не представляются.

10. Если создаваемая либо приобретаемая дочерняя организация является банком, страховой (перестраховочной) организацией, накопительным пенсионным фондом, то одновременно с заявлением по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам, на создание либо приобретение дочерней организации представляется заявление на получение статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга) с приложением необходимых документов для получения статуса крупного участника финансовой организации (банковского холдинга или страхового холдинга).

11. Для получения разрешения на создание или приобретение дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, банк представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 4 к Правилам с приложением документов и сведений, указанных в пункте 5 статьи 11-2 Закона, а также расчета пруденциальных нормативов, в том числе на консолидированной основе, в результате предполагаемого наличия дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка, и других обязательных к соблюдению банками норм и лимитов, установленных уполномоченным органом, с учетом создаваемой или приобретаемой дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы родительского банка.

Пункт 11 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.

Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».

12. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) дочерней организации предоставляется по форме в соответствии с приложением 5 к Правилам.

13. Для получения разрешения на значительное участие в капитале организаций банк и (или) банковский холдинг представляет в уполномоченный орган заявление по форме в соответствии с приложением 6 к Правилам с приложением документов, указанных в подпунктах 2), 3), 5), 6), 7), 10) и 11) пункте 4 статьи 11-1 Закона.

Пункт 13 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.

Заявление с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде посредством веб-портала «электронного правительства».

14. В случае подачи банком и (или) банковским холдингом заявления для получения разрешения на значительное участие в капитале банка, страховой (перестраховочной) организации, накопительного пенсионного фонда - резидентов Республики Казахстан документы, указанные в подпункте 3) пункта 4 статьи 11-1 Закона, в уполномоченный орган не представляются.

15. Информация о руководящих работниках (или кандидатах, рекомендуемых для назначения или избрания на должности руководящих работников) организации представляется по форме в соответствии с приложением 7 к Правилам.

16. Уполномоченный орган отзывает выданное разрешение на создание, приобретение банком и (или) банковским холдингом дочерней организации, значительное участие банка и (или) банковского холдинга в капитале организаций по основаниям, указанным, в пункте 13 статьи 11-1 Закона.

17. В случае отзыва разрешения на создание, приобретение дочерней организации, значительное участие в капитале организаций, банк и (или) банковский холдинг осуществляют мероприятия, предусмотренные пунктом 13 статьи 11-1 Закона, и представляют уведомление в уполномоченный орган в течение трех рабочих дней с даты произведения отчуждения принадлежащих им акций (доли участия в уставном капитале), с приложением подтверждающих документов.

Пункт 17 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.

	

		

			
№
			
Наименование

			банка или

			банковского

			холдинга
			
Наименование

			дочерней

			организации
			
Данные о

			прохождении

			дочерней

			организацией

			государственной

			регистрации в

			качестве

			юридического

			лица
			
Дата и номер

			разрешения на

			создание и

			приобретение

			банком или

			банковским

			холдингом

			дочерней

			организации
			
Дата и номер

			отзыва

			выданного

			разрешения на

			создание или

			приобретение

			банком или

			банковским

			холдингом

			дочерней

			организации
			
Вид

			деятель-

			ности

			дочерней

			организации
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

	

		

			
№
			
Наименование

			банка
			
Наименование

			дочерней

			организации
			
Данные о

			прохождении

			дочерней

			организацией

			государственной

			регистрации в

			качестве

			юридического

			лица
			
Дата и номер

			разрешения на

			создание и

			приобретение

			банком

			дочерней

			организации
			
Дата и

			номер отзыва

			выданного

			разрешения

			на создание

			или

			приобретение

			банком

			дочерней

			организации
			
Вид

			деятель-

			ности

			дочерней

			органи-

			зации
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

	

		

			
№
			
Наименование

			банка или

			банковского

			холдинга
			
Наименование

			организации, в

			которой банк

			или банковский

			холдинг имеет

			значительное

			участие
			
Данные о

			прохождении

			организацией, в

			которой банк или

			банковский холдинг

			имеет значительное

			участие,

			государственной

			регистрации в

			качестве

			юридического лица
			
Дата и номер

			разрешения на

			значительное

			участие в

			капитале

			организаций
			
Дата и номер

			отзыва

			выданного

			разрешения на

			значительное

			участие в

			капитале

			организаций
			
Вид

			деятельности

			организации,

			в которой

			банк или

			банковский

			холдинг имеет

			значительное

			участие
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

«___» _______ ___ года

 № _____

      _______________________________________________________________                              (наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа банка

 № ____ от «____» _______________ _____ года,

 ____________________________________________________________________

     (место проведения)

выдать разрешение на создание или приобретение

 _____________________________________________________________________

 _____________________________________________________________________

 (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой) дочерней организации).

Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к

заявлению документов и информации, а также своевременное

представление уполномоченному органу дополнительной информации и

документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых

документов, количество экземпляров и листов по каждому).

Председатель Правления

______________________________    ________________

                                (подпись)

Председатель Совета

 директоров                        ________________

                                (подпись)

Печать.

      1.Фамилия, имя, отчество (при наличии)

 ___________________________________________________________________

       2. Гражданство_______________________________________________

       3. Данные документа, удостоверяющего личность ___________________________________________________________________

       4. Место (места) работы, должность (должности) ___________________________________________________________________

5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест)

 работы, контактный телефон ________________________________________

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

	

		

			
Дата поступления

			- дата окончания
			
Название учебного

			заведения
			
Специальность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

	

		

			
Период работы
			
Место работы
			
Должность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном

законом порядке судимости:

	

		

			
Дата
			
Наименование

			суда
			
Местонахождения

			суда
			
Вид

			наказания
			
Статья Уголовного

			кодекса Республики

			Казахстан
			
Дата принятия

			процессуального

			решения судом
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

9. Сведения о привлечении к административной ответственности

за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

	

		

			
Дата
			
Орган,

			принявший

			решение о

			привлечении к

			администра-

			тивной

			ответствен-

			ности
			
Местонахождения

			органа,

			принявшего

			решение о

			привлечении к

			административной

			ответственности
			
Вид

			администра-

			тивного

			взыскания
			
Статья Кодекса

			Республики

			Казахстан об

			административных

			правонарушениях
			
Дата

			принятия

			решения
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении,

была проверена мною и является достоверной и полной.

      Фамилия, имя, отчество (при наличии) __________________________

                                       (печатными буквами)

       Дата ___________________________

       Подпись ________________________

      «___» _______ ___ года

       № _____

_______________________________________________________________

     (наименование заявителя)

просит в соответствии с решением уполномоченного органа

       банка № ____ от «____» _______________ _____ года,

 _____________________________________________

     (место проведения)

выдать разрешение на создание или приобре

 ______________________________________________________________

 ______________________________________________________________

 (наименование, место нахождения создаваемой (приобретаемой)

дочерней организации)

Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к заявлению документов и информации, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением заявления.

Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому).

Председатель Правления

 _____________________________ ________________

                          (подпись)

Председатель Совета

       директоров             ________________

                          (подпись)

Печать.

      1. Фамилия, имя, отчество

 __________________________________________________________________

       2. Гражданство______________________________________________

3. Данные документа, удостоверяющего личность

 __________________________________________________________________

       4. Место (места) работы, должность (должности) __________________________________________________________________

       5. Юридический адрес, место жительства, адрес места (мест) работы, контактный телефон _______________________________________

6. Образование (включая курсы повышения квалификации):

	

		

			
Дата поступления -

			дата окончания
			
Название учебного

			заведения
			
Специальность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

7. Краткое резюме о трудовой деятельности:

	

		

			
Период работы
			
Место работы
			
Должность
		
		

			
 
			
 
			
 
		
	

8. Сведения о наличии непогашенной или неснятой в установленном законом порядке судимости:

	

		

			
Дата
			
Наименование

			суда
			
Местонахождение

			суда
			
Вид

			наказания
			
Статья

			Уголовного

			кодекса

			Республики

			Казахстан
			
Дата принятия

			процессуального

			решения судом
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

9. Сведения о привлечении к административной ответственности за совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью:

	

		

			
Дата
			
Орган,

			принявший

			решение о

			привлечении к

			администра-

			тивной

			ответствен-

			ности
			
Местонахож-

			дение органа,

			принявшего

			решение о

			привлечении к

			администра-

			тивной

			ответствен-

			ности
			
Вид

			администра-

			тивного

			взыскания
			
Статья Кодекса

			Республики

			Казахстан об

			администра-

			тивных

			правонаруше-

			ниях
			
Дата

			приня-

			тия

			решения
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Подтверждаю, что информация, содержащаяся в этом заявлении, была проверена мною и является достоверной и полной.

Фамилия, имя, отчество (при наличии) ______________________________

                                 (печатными буквами)

       Дата ___________________________

       Подпись ________________________

1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 «Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций, отзыва разрешения на создание или приобретение банком дочерней организации, а также значительное участие банка в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4079).

2. Пункт 7 Перечня дополнений и изменений, которые вносятся в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, приложения к постановлению Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 марта 2007 года № 76 «О внесении дополнений и изменений в некоторые нормативные правовые акты по вопросам представления документов в Агентство Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4670).

3. Пункт 1 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 января 2008 года № 5 «О внесении дополнений в некоторые нормативные правовые акты Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5141).

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 206 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 9 января 2006 года № 4 «Об утверждении Правил выдачи банку разрешения на создание или приобретение дочерней организации, а также выдачи банку разрешения на значительное участие в уставном капитале организаций и внесении изменения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 октября 2004 года № 304 «О внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам регулирования и надзора финансового рынка и финансовых организаций» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5477).