• Мое избранное
Внимание! Документ утратил силу с 28.10.2020 г

Отправить по почте

Об утверждении Правил выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 декабря 2006 года № 295.

Заголовок изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Настоящее Постановление утратило силу с 28 апреля 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 30.03.2020 г. № 31
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 28.10.2016 г.
В целях совершенствования нормативных правовых актов, регулирующих деятельность банков второго уровня, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ: 
1.  Утвердить прилагаемые Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк.
Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за банками (Раева Р.Е.): 
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления довести его до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана".
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
Утверждены
 постановлением Правления
 Агентства Республики Казахстан по
 регулированию и надзору
 финансового рынка и финансовых
 организаций
 от 25 декабря 2006 года N 4521
Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк
Заголовок изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
 Правила изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 203.
Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Настоящие Правила выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк, (далее - Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 31 августа 1995 года «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» (далее - Закон) и от 4 июля 2003 года «О государственном регулировании, контроле и надзоре финансового рынка и финансовых организаций» и определяют порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче разрешения, выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банков, а также возврата депозитов физических лиц, их перевода в другой банк.
Преамбула изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 191 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.11.2014 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Глава 1. Общие положения
Заголовок главы 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Заголовок главы 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
1. Ходатайство на получение разрешения на проведение добровольной реорганизации банка (банковского холдинга), представленное в Национальный Банка Республики Казахстан (далее - уполномоченный орган), рассматривается в течение двух месяцев со дня его принятия.
Пункт 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 191 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.11.2014 г.
По результатам рассмотрения ходатайства уполномоченный орган, выдает разрешение или отказывает в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) или ликвидацию банка.
1-1. Ходатайство о даче разрешения на добровольную ликвидацию банка предоставляется в уполномоченный орган после осуществления возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов.
Правила дополн. в соответствии с пунктом 1-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 203.
2. При предоставлении документов, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, документы возвращаются заявителю. При повторном предоставлении документов исчисление срока их рассмотрения начинается заново.
3. Особенности реорганизации и ликвидации межгосударственных банков определяются международными договорами (соглашениями) о создании данных банков и их учредительными документами.
4. Уполномоченный орган ведет реестр выданных разрешений на добровольную реорганизацию банков (банковских холдингов) по форме согласно приложению 1 к Правилам и реестр выданных разрешений на добровольную ликвидацию банков по форме согласно приложению 2 к Правилам.
Пункт 4 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Глава 2. Порядок выдачи разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) либо отказа в выдаче указанного разрешения
Заголовок главы 2 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Заголовок главы 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
5. Банк (банковский холдинг) представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) по форме, установленной приложением 3 к Правилам, с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона.
Пункт 5 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Ходатайство с приложением документов, указанных в пункте 3 статьи 60 Закона, представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
5-1. В случае реорганизации банка путем преобразования в кредитное товарищество после принятия общим собранием акционеров банка решения о его реорганизации банк принимает меры по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, в порядке, предусмотренном главой 2-1 Правил, а также по возврату депозитов юридических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, за исключением депозитов участников создаваемого кредитного товарищества.
Правила дополн. в соответствии с пунктом 5-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Пункт 5-1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Реорганизуемый банк осуществляет меры по досрочному исполнению обязательств по ранее заключенным договорам банка, либо расторжению данных договоров.
После проведения мероприятий, указанных в частях первой и второй настоящего пункта, реорганизуемый банк обращается с ходатайством в уполномоченный орган о выдаче разрешения на его реорганизацию путем преобразования в кредитное товарищество с приложением документов, указанных в подпункте 2) пункта 8 Правил, в том числе в отношении депозитов юридических лиц, а также документов, подтверждающих выполнение требований настоящего пункта.
6. Реорганизуемый банк (банковский холдинг) в течение двух недель со дня получения разрешения уполномоченного органа на проведение реорганизации информирует о предстоящих изменениях всех своих депозиторов, клиентов, корреспондентов и заемщиков путем публикации соответствующего объявления в средствах массовой информации, в том числе на интернет-ресурсе банка.
Пункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 191 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.11.2014 г.
7. Отказ в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) производится по основаниям, предусмотренным статьей 61 Закона.
Пункт 7 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Пункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
В решении об отказе в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) указываются основания отказа. Мотивированный ответ об отказе в выдаче разрешения на добровольную реорганизацию доводится до банка (банковского холдинга) в письменном виде с приложением копии решения об отказе.
Глава 2-1. Порядок возврата депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо перевода в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов
Заголовок главы 2 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
 Правила дополн. в соответствии с главой 2-1 в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 203.
Заголовок главы 2-1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
7-1. После принятия общим собранием акционеров банка решения о его добровольной ликвидации банк принимает меры по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их переводу в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов. 
7-2. Подготовительные мероприятия по возврату депозитов физических лиц путем их прямой выплаты либо их переводу в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, включают в себя: 
1) определение суммы обязательств банка по депозитам физических лиц; 
2) публикацию объявления о предстоящем возврате депозитов физических лиц либо их переводе в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, не менее чем в двух республиканских периодических печатных изданиях на государственном и русском языках; 
3) размещение объявления о предстоящем возврате депозитов физических лиц либо их переводе в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, в месте, доступном для обозрения клиентами банка. 
7-3. Процедура возврата депозитов физических лиц и принятия заявления от депозиторов о переводе депозитов в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, по выбору банка, осуществляется в течение двадцати календарных дней со дня публикации объявления.
Возврат депозитов физических лиц осуществляется в срок не более трех рабочих дней со дня представления заявления о возврате депозита.
Отсутствие письменного возражения депозиторов в течение десяти календарных дней со дня публикации объявления рассматривается как согласие депозитора на перевод депозита.
Пункт 7-3 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
7-4. Банк не позднее трех календарных дней со дня истечения срока процедуры возврата депозитов физических лиц формирует списки депозиторов - физических лиц, представивших заявление на перевод депозита, а также не обратившихся за получением депозита либо не представивших заявление на перевод депозита в другой банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, с указанием суммы депозита, начисленных и полученных депозиторами сумм вознаграждения по вкладу, и направляет предложение банкам о приеме депозитов физических лиц. 
В предложении указываются общая сумма депозитов, в том числе начисленных и полученных депозиторами сумм вознаграждения по вкладу, а также общее количество депозиторов - физических лиц в разрезе филиалов банка. 
Банки, желающие принять депозиты физических лиц, в течение пяти дней с даты направления предложения о приеме депозитов физических лиц представляют банку заявление о намерении принять депозиты физических лиц, составленное в произвольной форме. 
7-5. Банк не позднее семи календарных дней с даты направления предложения осуществляет выбор банка, являющегося участником системы обязательного гарантирования депозитов, подавших заявление о намерении принять депозиты физических лиц, и соответствующих следующим требованиям: 
1) является участником системы обязательного гарантирования депозитов; 
2) имеет действующую лицензию уполномоченного органа на прием депозитов, открытие и ведение банковских счетов физических лиц, проведение кассовых операций;
3) соблюдает пруденциальные нормативы в течение трех последних календарных месяцев, а также с учетом суммы принимаемых депозитов физических лиц; 
4) не имеет действующих ограниченных мер воздействия и санкций, примененных уполномоченным органом к банку и (или) его руководящему работнику; 
5) имеет филиалы для обслуживания депозиторов добровольно ликвидируемого банка. 
7-6. Решение о выборе банка, являющегося участником системы обязательного гарантирования депозитов направляется на согласование в уполномоченный орган. 
Уполномоченный орган в десятидневный срок со дня поступления документов в письменном виде доводит до сведения банка результаты рассмотрения решения банка. 
По запросу уполномоченного органа банк представляет информацию, касающуюся перевода депозитов физических лиц.
Часть третья пункта 7-6 изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
7-7. Перевод депозитов физических лиц, а также соответствующих документов (договоров и других документов) осуществляется в течение семи рабочих дней со дня согласования с уполномоченным органом решения банка на основании договора о переводе депозитов физических лиц, заключаемого между добровольно ликвидируемым банком и банком, являющимся участником системы обязательного гарантирования депозитов и акта приема-передачи депозитов физических лиц, составленного в двух экземплярах. 
7-8. При оформлении акта приема-передачи депозитов физических лиц в нем указываются следующие сведения:
1) размер обязательств банка по депозитам физических лиц на дату перевода;
2) список депозиторов - физических лиц в разрезе филиалов добровольно ликвидируемого банка, который содержит следующую информацию:
Подпункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
индивидуальный идентификационный код (номер банковского счета) депозитора;
фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения депозитора;
номер документа, удостоверяющего личность депозитора, и сведения о государственном органе, его выдавшем, дата выдачи;
юридический адрес, место жительства депозитора;
дата заключения и номер договора банковского счета и (или) банковского вклада, срок действия договора;
ставки вознаграждения по вкладу;
сумма депозита, а также начисленные и полученные депозитором суммы вознаграждения по вкладу;
3) количество передаваемых дел (документов).
Пункт 7-8 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
7-9. Добровольно ликвидируемый банк несет все расходы, связанные с переводом депозитов физических лиц и производит начисление вознаграждения по депозитам включительно дату перевода депозитов физических лиц. 
7-10. Добровольно ликвидируемый банк в течение одного рабочего дня со дня подписания акта приема-передачи депозитов физических лиц направляет уполномоченному органу, организации, осуществляющей обязательное гарантирование депозитов, копии акта приема-передачи депозитов физических лиц и договора о переводе депозитов физических лиц. 
7-11. Банк, являющийся участником системы обязательного гарантирования депозитов, в который были переведены депозиты физических лиц, в месячный срок заключает договоры банковского счета и (или) банковского вклада с физическими лицами, депозиты которых были ему переданы. 
7-12. Информация о переводе депозитов физических лиц публикуется добровольно ликвидируемым банком в республиканских периодических печатных изданиях на государственном и русском языках. 
7-13. В случае расторжения договора о переводе депозитов физических лиц по инициативе банка, принявшего депозиты физических лиц, то данный банк: 
1) возмещает добровольно ликвидируемому банку расходы, связанные с осуществлением мероприятий по переводу депозитов физических лиц; 
2) по акту приема-передачи депозитов физических лиц возвращает ранее принятые суммы депозитов и соответствующие документы.     
Глава 3. Порядок выдачи разрешения на добровольную ликвидацию банка
Заголовок главы 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Заголовок главы 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
8. Банк представляет в уполномоченный орган ходатайство о даче разрешения на его добровольную ликвидацию по форме, установленной Приложением 4 к Правилам, с приложением следующих документов:
Пункт 8 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.11.2008 г. № 203 (см. редакцию от 25.12.2006).
Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
1) решение общего собрания акционеров о добровольной ликвидации банка с обязательным указанием причин ликвидации;
2) копия договора о переводе депозитов физических лиц и акта приема-передачи депозитов физических лиц другому банку, являющемуся участником системы обязательного гарантирования депозитов;
3) перечень мероприятий с указанием сроков и этапов подготовки банка к прекращению своей деятельности (план основных мероприятий ликвидации), утвержденный общим собранием акционеров;
4) балансовый отчет, составленный на последнюю отчетную дату, свидетельствующий о достаточности средств банка для осуществления расчетов по его обязательствам;
5) отчет об оценке стоимости активов банка, подтвержденный независимой аудиторской организацией, правомочной на проведение аудита банков;
6) список кандидатов в члены ликвидационной комиссии, в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и (или) представительствах банка, по форме, установленной приложением 5 к Правилам, и другие необходимые сведения.
Ходатайство с приложением требуемых документов представляется на бумажном носителе либо в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
9. Решение уполномоченного органа о выдаче, отказе в выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка вступает в силу со дня получения его заявителем.
10. Отказ в выдаче разрешения на добровольную ликвидацию банка производится по основаниям, предусмотренным статьей 69 Закона.
Пункт 10 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
11. При получении разрешения на добровольную ликвидацию банк возвращает ранее выданные подлинники лицензий на право осуществления банковских и иных операций в течение десяти рабочих дней с даты вступления в силу данного решения уполномоченного органа.
Пункт 11 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Пункт 11 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 191 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.11.2014 г.
Глава 4. Глава исключена (см. сноску)
Глава 4 исключена постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 1
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга)
либо отказа в выдаче
разрешения, выдачи
разрешения на добровольную
ликвидацию банков,
а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк
Приложение 1 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 1 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Форма
Реестр выданных разрешений на добровольную реорганизацию банков (банковских холдингов)

Наименование банка (банковского холдинга)

Дата и номер протокола общего собрания акционеров (участников) банков (банковских холдингов)

Дата и номер разрешения на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга)

Наименование юридического лица (юридических лиц), образующегося (образующихся) в результате реорганизации банка (банковского холдинга)

Вид

деятельности юридического лица (юридических лиц), образующегося (образующихся) в результате реорганизации банка (банковского холдинга)

 

 

 

 

 

 

 

Приложение 2
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга)
либо отказа в выдаче
разрешения, выдачи
разрешения на добровольную
ликвидацию банков,
а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк
Приложение 2 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (см. редакцию от 22.10.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Форма
Реестр выданных разрешений на добровольную ликвидацию банков

Наименование банка

Дата и номер протокола общего собрания акционеров банков

Дата и номер разрешения на добровольную ликвидацию банка

Информация о регистрации ликвидации банка в органах юстиции

 

 

 

 

 

 

Приложение 3
к Правилам выдачи
разрешения на добровольную
реорганизацию банка
(банковского холдинга)
либо отказа в выдаче
разрешения, выдачи
разрешения на добровольную
ликвидацию банков,
а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк
Приложение 3 изл. в редакции на основании постановления Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 3 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 191 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.11.2014 г.
Приложение 3 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Форма
 № _________________ дата _______________
Председателю
Национального Банка
Республики Казахстан
Ходатайство о даче разрешения на добровольную реорганизацию (слияние, присоединение, разделение, выделение, преобразование) банка (банковского холдинга)
 __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________ (наименование заявителя) просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка (банковского холдинга) № __ от «____» ___________ года, __________________ __________________________________________________________________________ (место проведения) выдать разрешение на добровольную реорганизацию банка (банковского холдинга) посредством (слияния, присоединения, разделения, выделения, преобразования) (нужное подчеркнуть) в ___________________________________________________ __________________________________________________________________________ __________________________________________________________________________
 (юридического(их) лица (лиц), образующегося(-ихся) в результате реорганизации банка (банковского холдинга))
 Банк (банковский холдинг) полностью отвечает за достоверность прилагаемых к ходатайству документов и сведений, а также своевременное представление уполномоченному органу дополнительной информации и документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением ходатайства. Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по каждому): Уполномоченное лицо от акционеров банка (фамилия, имя, отчество (при наличии)), ссылка на документ, являющийся основанием получения названных полномочий).
 ___________________________ (подпись)
Приложение 4
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную реорганизацию
банка (банковского холдинга)
либо отказа в выдаче разрешения,
выдачи разрешения на добровольную
ликвидацию банков, а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк
Приложение 4 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 24.02.2012 г. № 55 (см. редакцию от 01.01.2012) (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования).
Приложение 4 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 22.10.2014 г. № 191 (см. редакцию от 24.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 28.11.2014 г.
Правый верхний угол приложения 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Место печати (при наличии)
Форма
№ ______
дата _______________
Председателю         
Национального Банка     
Республики Казахстан
ХОДАТАЙСТВО
 на получение разрешения на добровольную ликвидацию банка
_____________________________________________________________________
                     (наименование заявителя)
просит в соответствии с решением общего собрания акционеров банка
№____ от «____» _______________ _____ года,
_____________________________________________________________________
                       (место проведения)
выдать разрешение на добровольную ликвидацию банка
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
      Банк обязуется удовлетворить требования всех своих кредиторов в
полном объеме.
      Банк полностью отвечает за достоверность прилагаемых к
ходатайству документов и информации, а также своевременное
представление уполномоченному органу дополнительной информации и
документов, запрашиваемых в связи с рассмотрением ходатайства.
      Прилагаемые документы (указать поименный перечень направляемых
документов, количество экземпляров и листов по каждому):

      Уполномоченное лицо от акционеров банка

      _____________________
          (подпись)
          печать
Приложение 5           
к Правилам выдачи разрешения
на добровольную реорганизацию
банка (банковского холдинга)
либо отказа в выдаче разрешения,
выдачи разрешения на добровольную
ликвидацию банков, а также возврата
депозитов физических лиц,
их перевода в другой банк
Правила дополнены приложением 5 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.12.2014 г. № 261 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 26.02.2015 г.
Правый верхний угол приложения 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 24.12.2014 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
Форма
Cписок кандидатов в члены ликвидационной комиссии, 
     в том числе ее подразделений, создаваемых в филиалах и
              (или) представительствах банка

№ п/п

Фамилия, имя при наличии - отчество кандидата

Место работы кандидата

Должность кандидата

Год рождения

Данные об образовании (наименование учебного заведения, квалификация, период обучения)

Опыт работы

Фактический адрес проживания

Контактный телефон

ИИН

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10