Уважаемые пользователи, процесс скачивания данного документа займет несколько минут.
Внимание! Документ утратил силу с 09.02.2005 г.
Документ на русском языке
Об утверждении порядка и условий выдачи лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 марта 1997 г. N 293
Настоящее Постановление утратило силу в соответствии с Постановлением Правительства РК от 09.02.2005 г. № 124
Во исполнение Указа Президента Республики Казахстан, имеющего силу Закона, от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании", в целях регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Правительство Республики Казахстан постановляет:
1. Утвердить прилагаемые:
Положение о лицензировании брокерской и дилерской деятельности
на рынке ценных бумаг;
Положение о лицензировании деятельности по ведению реестра
держателей ценных бумаг;
Положение о лицензировании кастодиальной деятельности на рынке
ценных бумаг;
Положение о лицензировании Центрального депозитария.
2. Национальному Банку Республики Казахстан (по согласованию) принять
необходимые меры по реализации настоящего постановления.
В пункт 2 внесены изменения - постановлением Правительства РК
от 28 октября 2001 г. N 1369
.
3. Настоящее постановление вступает в силу со дня
опубликования.
Премьер-Министр
Республики Казахстан
УТВЕРЖДЕНО
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 4 марта 1997 г. N 293
П О Л О Ж Е Н И Е о лицензировании брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг
Настоящее Положение устанавливает порядок лицензирования брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг в Республике Казахстан и контроля за соблюдением лицензионных правил, сроков действия лицензии.
постановлением Правительства РК от 28.10.2001 г. № 1369 по всему тексту Положения аббревиатуру "НКЦБ" заменить аббревиатурой "НБ РК" -.
I. Общие положения
1. Настоящее Положение разработано на основе Гражданского кодекса Республики Казахстан (общая часть), Указов Президента Республики Казахстан, имеющих силу Закона, от 21 апреля 1995 г. N 2227 "О ценных бумагах и фондовой бирже", от 17 апреля 1995 г. N 2200 "О лицензировании" и других законодательных актов Республики Казахстан.
2. Лицензирование проводится с целью обеспечения контроля за деятельностью участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность, и защиты интересов инвесторов.
3. Национальный Банк Республики Казахстан (НБ РК) ведет единый реестр профессиональных участников рынка ценных бумаг, получивших лицензию на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. В указанный реестр включаются также сведения о всех фактах выдачи, приостановления, прекращения приостановления и отзыва лицензий у лицензиата.
В пункт 3 изм. в соответствии с - постановлением Правительства РК от 28.10.2001 г. № 1369 (см. редакцию от 04.03.1997) .
4. Квалификационные требования для получения лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности определяются действующим законодательством.
5. Лицензированию подлежат следующие виды деятельности:
брокерская или дилерская с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (лицензия I категории);
брокерская или дилерская без права ведения счетов клиентов (лицензия II категории).
6. Комплексная лицензия на осуществление брокерской и дилерской деятельности выдается I и II категорий.
7. Лицензии на ведение брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг (далее - лицензия) являются временными. Срок действия лицензии три года.
8. Брокерская и дилерская деятельность совмещается с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению портфелем ценных бумаг (за исключением деятельности по управлению портфелем ценных бумаг инвестиционных фондов) и не совмещается с иной предпринимательской деятельностью, кроме случаев, предусмотренных законодательством Республики Казахстан.
9. Действие лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность распространяется на всей территории Республики Казахстан, а также на территории других государств при наличии вступивших в силу международных соглашений, участниками которых является Республика Казахстан.
II. Условия выдачи лицензии
10. К юридическому лицу, претендующему на получение лицензии, предъявляются следующие требования:
а) в штате юридического лица и в каждом его филиале, необходимо наличие не менее трех специалистов, имеющих квалификационные свидетельства на право осуществления брокерской и дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.
При этом, обязательной аттестации подлежат следующие категории лиц:
специалисты, участвующие в осуществлении сделок с ценными бумагами клиентов;
руководители отделов и подразделений, обеспечивающих выполнение брокерской и дилерской деятельности;
исполнительные директоры (управляющие) или их заместители, ответственные за осуществление брокерской и дилерской деятельности.
Указанные специалисты должны обладать высшим экономическим, техническим, юридическим или средним специальным экономическим образованием со стажем работы по специальности не менее трех лет;
б) при получении лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя специалисты должны иметь квалификационные свидетельства I категории - на осуществление брокерской и дилерской деятельности и квалификационные свидетельства II категории - на осуществление деятельности по регистрации сделок с ценными бумагами;
в) при получении лицензии на брокерскую и дилерскую деятельность без права ведения счетов клиентов специалисты должны иметь квалификационные свидетельства I категории;
г) уровень достаточности собственного капитала профессионального участника, имеющего лицензию на осуществление брокерской и дилерской деятельности, в течение всего периода его деятельности должен соответствовать требованиям и нормативам, устанавливаемым НБ РК;
д) уставный фонд заявителя должен быть сформирован исключительно денежными средствами;
е) необходимо наличие регламента работы заявителя, внутри фирменного контроля за информационными потоками и документооборотом, ведением учета и отчетности. У лицензиата должны быть введены в действие механизмы и процедуры, предотвращающие незаконные и несанкционированные клиентом операции с его ценными бумагами и денежными средствами;
ж) необходимо наличие оргтехники, компьютеров и телекоммуникационного оборудования для осуществления взаимодействия с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг;
з) необходимо наличие помещения и программно-технических средств, надлежащим образом обеспечивающих осуществление брокерской и дилерской деятельности.
11. При лицензировании брокерской и дилерской деятельности НБ РК вправе потребовать предоставления дополнительной документации, касающейся деятельности заявителя.
НБ РК не несет ответственность за недостоверность сведений в документах, представленных заявителем.
12. При соответствии представленных документов требованиям действующего законодательства и настоящего Положения заявителю выдается лицензия на право осуществления брокерской и дилерской деятельности. Лицензия оформляется по утвержденной форме. На оборотной стороне лицензии ставится штамп НБ РК с отметкой о сроке действия лицензии. Одновременно на учредительных документах
заявителя делается соответствующая отметка - ставится штамп
лицензирующего органа. Один экземпляр учредительных документов
возвращается заявителю и является неотъемлемой частью получаемой
лицензии. Второй экземпляр хранится в лицензирующем органе.
1
3. Выдача лицензии производится руководителю или
уполномоченному представителю лицензиата (на основании
доверенности).
III. Документы, необходимые для получения лицензии
14. Для получения лицензии на осуществление брокерской и
дилерской деятельности юридическое лицо представляет в НБ РК
следующие документы:
типовое заявление;
копию свидетельства о государственной регистрации юридического
лица;
копию статистической карточки хозяйствующего субъекта;
копии учредительных документов со всеми изменениями и
дополнениями, прошитые и нотариально заверенные (в двух
экземплярах);
набор документов, состоящий из положений о (об):
а) порядке учета и хранения ценных бумаг клиентов;
б) порядке контроля за исполнением сделок с ценными бумагами
клиентов;
в) порядке исполнения операций с ценными бумагами и денежными
средствами клиентов;
г) внутреннем контроле для обеспечения целостности данных и
конфиденциальности информации, содержащих сведения о:
* способах регистрации, хранения и архивирования документов;
* порядке доступа к архивам;
* способах сохранения электронных массивов данных;
* порядке доступа сотрудников при работе с программными
средствами по учету ценных бумаг и денежных средств клиентов;
* системе внутреннего контроля по осуществлению регистрации
сделок с ценными бумагами и денежными средствами клиентов;
* способах восстановления данных из архива;
* противопожарных мерах и действиях при внештатных ситуациях;
д) должностных инструкциях персонала (документ содержит детальное описание функций и ответственность должностных лиц заявителя);
е) формах договоров между брокером, дилером и клиентом;
бухгалтерские балансы и приложения к балансу (отчет о результатах финансово-хозяйственной деятельности, отчет о движении денежных средств) за последний отчетный год и на конец последнего квартала перед представлением документов в НБ РК, подписанные первым руководителем, главным бухгалтером, заверенные печатью юридического лица и подтвержденные аудиторским заключением (аудиторское заключение представляется только по данным годового бухгалтерского баланса и должно соответствовать требованиям действующего законодательства);
расчет собственного капитала в соответствии с действующим законодательством и финансовые документы, подтверждающие формирование уставного фонда.
Для банков второго уровня методика расчета собственного капитала устанавливается нормативными актами Национального банка Республики Казахстан;
копии квалификационных свидетельств специалистов, в том числе специалистов филиалов, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность;
копии трудовых книжек специалистов заявителя (его филиалов), имеющих квалификационные свидетельства;
копии платежных поручений об уплате лицензионного сбора.
15. (Пункт 15 исключен - постановлением Правительства РК от 28 октября 2001 г. N 1369 )
16. Должностные лица лицензиата, подписавшие все перечисленные выше документы, несут установленную законом ответственность за достоверность данных, содержащихся в этих документах.
IV. Сроки рассмотрения заявления о выдаче лицензии
Комментарий успешно добавлен