• Мое избранное
Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций
Внимание! Документ утратил силу с 01.01.2020 г.

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об утверждении Правил прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 декабря 2012 года № 386.

Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Заголовок Настоящего Постановления изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2020 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2019 г. № 227
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 27.12.2018 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель Национального Банка                        Г. Марченко
Утверждены
 постановлением Правления
 Национального Банка
 Республики Казахстан
 от 24 декабря 2012 года № 386
Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций
Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Заголовок Настоящих Правил изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Настоящие Правила прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения и исключения из реестра микрофинансовых организаций (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан от 26 ноября 2012 года «О микрофинансовых организациях» (далее - Закон) и определяют порядок прохождения учетной регистрации микрофинансовых организаций, а также ведения реестра и исключения из реестра микрофинансовых организаций.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
1. Учетная регистрация микрофинансовых организаций (далее – учетная регистрация) – включение микрофинансовой организации в реестр микрофинансовых организаций в соответствии со статьей 14 Закона и Правилами.
2. Для прохождения учетной регистрации микрофинансовая организация представляет в филиал Национального Банка Республики Казахстан (далее - Филиал) по месту нахождения микрофинансовой организации заявление по форме согласноприложению 1 к Правилам с приложением следующих документов:
Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.
Пункт 2 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 26.02.2018 г. № 27 (см. редакцию от 28.10.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 11.05.2018 г.
1) документ, подтверждающий уплату сбора за прохождение учетной регистрации;
2) копии документов, подтверждающих оплату уставного капитала, а также сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала по форме согласно приложению 2 к Правилам;
3) положение о службе внутреннего контроля (при наличии);
4) бизнес-план, который раскрывает:
стратегию деятельности микрофинансовой организации;
определение сегмента рынка, на который ориентирована микрофинансовая организация (потенциальные потребители услуг, текущая ситуация и прогноз их доли на рынке в динамике);
виды услуг (предоставление микрокредита, оказание консультационных услуг по вопросам, связанным с деятельностью по предоставлению микрокредитов и (или) другой вид деятельности, предусмотренный статьей 19 Закона);
план маркетинга (формирования клиентуры), включающий анализ текущей ситуации, рекламу услуг, меры по обеспечению качества предоставляемых услуг, меры по формированию и стимулированию потребностей потребителей;
источники финансирования деятельности организации (средства учредителей, привлеченные средства, гранты или другие средства);
5) сведения об учредителе (участнике) заявителя по формам согласно приложению 3 к Правилам, сведения о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) по форме согласно приложению 4 к Правилам по состоянию на дату, предшествующую дате представления заявления;
6) копия правил предоставления микрокредитов, утвержденных высшим органом микрофинансовой организации;
7) копию договора о предоставлении информации, заключенного с кредитным бюро с государственным участием в соответствии с Законом Республики Казахстан от 6 июля 2004 года «О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан»;
Подпункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
8) копия налоговой декларации за последние три года, отражающая доходы по выданным микрокредитам и исчисленную сумму корпоративного подоходного налога (представляется микрофинансовыми организациями, созданными в результате перегистрации или реорганизации микрокредитных организаций).
2-1. Заявление, удостоверенное электронной цифровой подписью лица, уполномоченного на подачу заявления, с приложением документов, указанных в пункте 2 Правил, представляется микрофинансовой организацией в электронном виде через веб-портал «электронного правительства».
Правила дополнены пунктом 2-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.04.2015 г. № 57 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 25.06.2015 г.
Пункт 2-1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Документы, предусмотренные подпунктом 2) пункта 2 Правил, представляются в электронном виде, документы, предусмотренные подпунктами 1), 3), 4), 5), 6), 7), 8) пункта 2 Правил, представляются в виде электронных копий документов в формате PDF.
3. Микрофинансовая организация в случаях изменения места нахождения, указанного в заявлении, а также внесения изменений и дополнений в документы, указанные в подпункте 5) пункта 2 Правил, представляет измененные и (или) дополненные документы в Филиал в течение пятнадцати рабочих дней со дня внесения таких изменений и дополнений.
Пункт 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
4. Филиалы по месту нахождения микрофинансовых организаций ведут реестр микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 5 к Правилам.
Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.
Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
В срок, установленный пунктом 10 Правил, Филиал вносит микрофинансовую организацию в реестр микрофинансовых организаций, направляет в Национальный Банк Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) информацию о внесении микрофинансовых организаций, прошедших учетную регистрацию, в реестр микрофинансовых организаций для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка и уведомляет микрофинансовую организацию о внесении в реестр микрофинансовых организаций либо направляет мотивированный ответ в письменном виде о причинах отказа в учетной регистрации.
4-1. Регистрационный номер в реестре микрофинансовых организаций содержит 9 (девять) знаков и состоит из следующей структуры - ФФ.ГГ.ННН, где: ФФ – код Филиала, проставляемый в соответствии с Кодами Филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемыми при учетной регистрации микрофинансовых организаций, согласно приложению 6 к Правилам;
Настоящие Правила дополнены пунктом 4-1 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25  (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
ГГ – 2 (две) последние цифры текущего года;
ННН – порядковый номер учетной регистрации микрофинансовой организации.
Каждый календарный год порядковый номер учетной регистрации микрофинансовой организации начинается с 001. Нумерация учетной регистрации Филиалами ведется самостоятельно.
Если порядковый номер учетной регистрации превышает трехзначное число (999 (девятьсот девяносто девять)), допускается использование четырехзначного числа порядкового номера (НННН).
5. Филиал направляет в Национальный Банк информацию, предусмотренную пунктом 4 Правил, не позднее 1 (одного) рабочего дня до окончания срока, предусмотренного пунктами 10 и 11 Правил.
Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.
Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
6. Отказ в учетной регистрации производится по основаниям, предусмотренным статьей 15 Закона.
В случае отказа в учетной регистрации юридическое лицо, зарегистрированное в качестве микрофинансовой организации, принимает меры, предусмотренные в пункте 2 статьи 15 Закона.
7. Исключение из реестра микрофинансовых организаций производится Филиалом по основаниям, предусмотренным статьей 16 Закона.
Подпункт 7 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.
Письменное уведомление об исключении из реестра микрофинансовых организаций в течение семи календарных дней со дня исключения направляется Филиалом микрофинансовой организации по адресу, указанному в заявлении.
8. Филиал в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня принятия решения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций направляет в Национальный Банк сведения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций по форме согласно приложению 7 к Правилам для размещения на интернет-ресурсе Национального Банка.
Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 16.07.2014 г. № 109 (см. редакцию от 27.05.2013 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарных дней после первого официального опубликования)
Опубликовано в газете "Юридическая газета" от 23.10.2014 г.
Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
9. Филиал рассматривает заявление для прохождения учетной регистрации в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов.
10. С 1 января 2016 года срок, указанный в пункте 4 и 9 Правил, составляет пятнадцать рабочих дней.
11. Повторно представленное заявление рассматривается Филиалом в течение тридцати рабочих дней.
12. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт 12 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
Пункт 12 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
13. Пункт исключен (см. сноску)
Пункт 13 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
Пункт 13 исключен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Приложение 1
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма
Приложение 1 изменено Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2013 г. № 120 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Приложение 1 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
Правый верхний угол приложения 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Приложение 1 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
форма
  _______________________________________________________________ (полное наименование уполномоченного органа по государственному ____________________________________________________________________ регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций) от ______________________________________________________ (полное наименование заявителя)
  Заявление
Прошу произвести учетную регистрацию в качестве микрофинансовой организации
Сведения о заявителе:
1. Место нахождения заявителя
  ____________________________________________________________________ (индекс, город, район, область, улица, номер дома, офиса)
  ____________________________________________________________________ (телефон, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс при наличии)
2. Перечень направляемых документов, количество экземпляров и листов по
каждому из них:
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________
Подтверждаю, что прилагаемые к заявлению документы и информация были проверены и являются достоверными и полными.
Согласен на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах.
  Фамилия, имя, отчество (при его наличии), должность лица, уполномоченного на подачу заявления __________________
Приложение 2
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма
Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
Правый верхний угол приложения 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Приложение 2 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Сведения о соблюдении минимального размера собственного капитала

Наименование микрофинансовой организации

Дата

Размер собственного капитала (в тысячах тенге)

     
Приложение 3
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Форма 1
Приложение 3 изменено Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2013 г. № 120 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) 
Приложение 3 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.01.2016 г. № 12 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования) 
Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.03.2016 г.
Правый верхний угол приложения 3 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Приложение 3 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
форма 1
  Сведения об учредителе (участнике) заявителя (для юридического лица) _____________________________________________________________ (полное наименование заявителя)
1.Учредитель (участник) заявителя
  ____________________________________________________________________ (полное наименование)
Место нахождения
  ____________________________________________________________________ (почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________ (номера телефона и факса, адрес электронной почты (при ее наличии)
Сведения о государственной регистрации (перерегистрации)
  ____________________________________________________________________ (наименование документа, номер и дата выдачи, кем выдан)
Резидент (нерезидент) Республики Казахстан
  ____________________________________________________________________
Основной вид деятельности
  ____________________________________________________________________
2. Доля участия в уставном капитале заявителя
  ____________________________________________________________________
3. Размер собственного капитала учредителя (участника) заявителя перед внесением денег
в долю участия в уставном капитале заявителя и сумма, внесенная в оплату доли участия в
уставном капитале заявителя
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________
4. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности иных
юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных наименований и
мест нахождения юридических лиц:
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________
5. Сведения о промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах,
ассоциациях, консорциумах, в которых участвует учредитель (участник) заявителя,
с указанием полных наименований, мест нахождения организаций
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________
6. Сведения о руководителе учредителя (участника) заявителя:
  ____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
  «____» _____________ 20 __ года.
Подпись руководителя учредителя (участника) заявителя
  _____________________________
Форма 2
  Сведения об учредителе (участнике) заявителя (для физического лица) ____________________________________________________________________ (полное наименование заявителя)
1. Учредитель (участник) заявителя
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество (при его наличии)
Дата рождения
  ____________________________________________________________________
Гражданство
  ____________________________________________________________________
Данные документа, удостоверяющего личность
  ____________________________________________________________________ (наименование документа, номер, серия и дата выдачи, кем выдан)
Место жительства
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________ (почтовый индекс, адрес)
Реквизиты связи
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________ (номер телефона, адрес электронной почты (при ее наличии)
Место работы (с указанием адреса), должность
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________
2. Доля участия в уставном капитале заявителя
  ____________________________________________________________________
  ____________________________________________________________________
3. Сведения об участии учредителя (участника) заявителя в создании и деятельности
иных юридических лиц в качестве участника, акционера, с указанием полных
наименований и мест нахождения юридических лиц:
  ____________________________________________________________________
4. Сведения о наличии непогашенной или неснятой судимости:
  ____________________________________________________________________;
5. Сведения, когда лицо ранее являлось первым руководителем или учредителем
микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия
уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору
финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра
данной микрофинансовой организации.
  «____» ____________ 20 __ года.
Подпись учредителя (участника) заявителя ________________________
Приложение 4
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Приложение 4 изменено Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.05.2013 г. № 120 (см. редакцию от 24.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Приложение 4 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Правый верхний угол приложения 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
форма
Сведения  о первом руководителе (членах) исполнительного органа, главном бухгалтере (при наличии) ___________________________________________________ (указывается должность работника микрофинансовой организации и наименование микрофинансовой организации)
1. Общие сведения:

Фамилия, имя,

отчество (при его наличии)

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (в полном соответствии с документом, удостоверяющим личность, в случае изменения фамилии, имени, отчества - указать, когда и по какой причине они были изменены)

Дата и место рождения

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________

Постоянное место жительства, номера телефонов

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ (указать подробный адрес, номера служебного, домашнего, контактного телефонов, включая код населенного пункта)

Гражданство


 

Полные реквизиты документа, удостоверяющего личность

_____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________ _____________________________________________________________________

Сведения об участии заявителя в создании и деятельности иных юридических лиц в качестве участника, акционера:

Наименование и место нахождения юридического лица

Уставные виды деятельности юридического лица

Доля участия должностного лица в уставном капитале юридического лица, количество акций и процентное соотношение акций, принадлежащих должностному лицу, к общему количеству голосующих акций юридического лица

 

 

 

 

2. Профессиональные данные:

Образование,

в том числе профессиональное

образование, соответствующее

профилю работы

____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, факультета или отделения, период обучения, присвоенную квалификацию, реквизиты диплома об образовании)

Дополнительное образование, в том числе курсы повышения квалификации в сфере, в которой работает, ученые степени

____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать наименование и место нахождения учебного заведения, период обучения, реквизиты диплома об образовании, сертификат, свидетельства)

Имеющиеся достижения

____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указать информацию по данному вопросу, например, название научных публикаций, участие в научных разработках, законопроектах и другое)

Другая

информация, имеющая отношение к данному вопросу

____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________ (указывается информация, характеризующая профессиональную компетентность кандидата)

Сведения о трудовой деятельности:

Период работы (месяц, год)

Наименование организации, занимаемые должности и должностные обязанности

 

 

 

 

 

 

3. Другие сведения:

Наличие непогашенной или неснятой судимости

Да/нет

(если да, то указать дату и номер приговора о привлечении к уголовной ответственности, статью Уголовного кодекса Республики Казахстан от 16 июля 1997 года либо Уголовного кодекса Республики Казахстан от 3 июля 2014 года)

Наличие данных об отстранении органами надзора от выполнения служебных обязанностей за нарушение законодательства Республики Казахстан

Да/нет (если да, то указать дату

и наименование органа, применившего данную меру)

Ранее являлся первым руководителем или учредителем микрофинансовой организации в период не более чем за один год до принятия уполномоченным органом по государственному регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций решения об исключении из реестра данной микрофинансовой организации

Наименование организации, должность, период работы

Привлекался ли в качестве ответчика как руководитель микрофинансовой организации в судебные разбирательства по вопросам оказания финансовых услуг

(указать дату, наименование организации - ответчика в судебном разбирательстве, рассматриваемый вопрос и решение суда)

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

(указывается произвольно)

Я,____________________________________________________________________________, (фамилия, имя, отчество (при его наличии)) подтверждаю, что настоящая информация была мною проверена и является достоверной и полной ____________________. (подпись, дата)
Приложение 5
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (см. редакцию от 24.04.2015 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Приложение 5 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
форма
Реестр микрофинансовых организаций по состоянию на «___» ____________ 20 __ года

Присвоенный регистрационный номер

Наименование микрофинансовой организации

Бизнес идентификационный номер микрофинансовой организации

Фамилия, имя, отчество (при его наличии) руководителя

Адрес

Номер телефона, факс, адрес электронной почты, интернет-ресурс (при наличии)

Дата включения в реестр

 

 


 


 

 

 

 

 

Приложение 6
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Настоящие Правила дополнены Приложением 6 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Правый верхний угол приложения 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Коды Филиалов Национального Банка Республики Казахстан, используемые при учетной регистрации микрофинансовых организаций

Филиал Национального Банка Республики Казахстан

Код Филиала Национального Банка Республики Казахстан

1

2

3

1

Центральный филиал (город Астана)

53

2

Алматинский городской филиал

05

3

Алматинский областной филиал

41

4

Акмолинский филиал

24

5

Актюбинский филиал

03

6

Атырауский филиал

12

7

Восточно-Казахстанский филиал

09

8

Жамбылский филиал

14

9

Западно-Казахстанский филиал

49

10

Карагандинский филиал

18

11

Костанайский филиал

27

12

Кызылординский филиал

21

13

Мангистауский филиал

29

14

Павлодарский филиал

32

15

Северо-Казахстанский филиал

36

16

Южно-Казахстанский филиал

58

Приложение 7
к Правилам прохождения учетной
регистрации микрофинансовых
организаций, а также ведения
и исключения из реестра
микрофинансовых организаций
Настоящие Правила дополнены Приложением 7 в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 25 (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 17.01.2017 г.
Приложение 7 изложено в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 24.09.2018 г. № 216 (см. редакцию от 26.02.2018 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 05.12.2018 г.
Форма
Сведения об исключении микрофинансовой организации из реестра микрофинансовых организаций по состоянию на «____» ___________ 20 __ года

Присвоенный регистрационный номер

Наименование микрофинансовой организации

Адрес

Дата исключения из реестра

Основание