В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Отправить по почте
О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 мая 2005 года № 164.
Настоящее Постановление утратило силу с 1 января 2017 года в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 29.02.2016 г. № 59
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 23.09.2013 г.
В целях повышения степени прозрачности и эффективности функционирования рынка ценных бумаг, Правление Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - Агентство) ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в нормативные правовые акты, регламентирующие предоставление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, следующие изменения и дополнения:
1) подпункт утратил силу (см. сноску)
Подпункт 1 утратил силу в соответствии с постановлением Правления Национального банка РК от 27.07.2012 г. № 224 (подлежит введению в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования);
2) подпункт утратил силу (см. сноску)
Подпункт 2 утратил силу в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 г. № 8;
3) подпункт утратил силу (см. сноску)
Подпункт 3 утратил силу в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 23.09.2013 г. № 248 (см. редакцию от 27.07.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования) Опубликовано в ИПС нормативных правовых актов РК «Әділет» 14.01.2014 г.
Приложение 1 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании [наименование кастодиана] на конец отчетного периода
| N | Идентифика- ционный номер ценной бумаги |
Наиме- нование эмитента |
Наименование депозитария, кастодиана, регистратора или иной организации, в которой кастодиан осуществляет номинальное держание |
| Ито- го |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| всего | накопительных пенсионных фондов Республики Казахстан (пенсионные активы) |
инвестиционных фондов Республики Казахстан (активы инвестиционного фонда) |
банков второго уровня Республики Казахстан (собственников) |
||||
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| страховых (перестра- ховочных) организаций Республики Казахстан (собственников) |
брокеров- дилеров Республики Казахстан (собственников- небанков) |
прочих лицензиатов финансового рынка Республики Казахстан (собственников) | номинальных держателей - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| Количество ценных бумаг, находящихся на счетах клиентов кастодиана по состоянию на конец отчетного периода (штук) и количество держателей ценных бумаг | |||||||
| номинальных держателей - нерезидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - резидентов Республики Казахстан | прочих юридических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | физических лиц - резидентов Республики Казахстан | ||||
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Продолжение таблицы
| физических лиц - нерезидентов Республики Казахстан | |
| ценных бумаг (штук) |
держа- телей ценных бумаг |
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Приложение 2 к Правилам представления отчетов кастодианом
Отчет об операциях с ценными бумагами, находящимися в номинальном держании [наименование кастодиана], совершенных на неорганизованном рынке ценных бумаг за период с ___________ по ___________
| N | Дата реги- страции опера- ции 1 |
Идентифи- кационный номер ценной бумаги 2 |
Наиме- нование эмитента 3 |
Коли- чество ценных бумаг (штук) 4 |
Цена за одну ценную бумагу (тенге) 5 |
Объем сделки (тен- ге) 6 |
Про- давец 7 |
| Итого |
Продолжение таблицы
| Поку- па- тель 7 |
Разме- щение 8 |
При- меча- ние |
Руководитель [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
Главный бухгалтер [подпись] Фамилия, имя, отчество (при наличии)
место печати
Исполнитель [подпись, Фамилия, имя, отчество (при наличии)
номер
телефона]
Примечания:
Примечания:
1 Указывается дата регистрации в формате дата/мм/гг.
2 Указывается присвоенный идентификационный номер ценной бумаги.
3 Указывается наименование эмитента, с ценными бумагами которого были заключены сделки.
4 Указывается количество ценных бумаг (в штуках), по которым заключена сделка.
5 Указывается цена сделки (в тенге) до четырех знаков после запятой.
В случае заключения сделки в иностранной валюте, указывается цена в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату заключения сделки. В случае осуществления расчетов по сделке не в день заключения сделки необходимо указывать цену сделки в тенге по официальному курсу, установленному Национальным Банком Республики Казахстан, на дату осуществления расчетов. В графе 16 необходимо отразить цену сделки в иностранной валюте.
6 Указывается объем сделок (в тенге), до двух знаков после запятой.
7 Указываются коды клиентов, за счет и в интересах которых была заключена сделка.
Коды продавцов и покупателей ценных бумаг:
| N | Полное наименование | 5-ти значный код |
| 1. | Профессиональный участник рынка ценных бумаг | Код пятизначный, присвоенный организатором торгов |
| 2. | Эмитент | ISS__ |
| 3. | Юридическое лицо | JUR__ |
| 4. | Физическое лицо | FIZ__ |
| 5. | Инвестиционный фонд | INVFD |
8 Используются следующие символы:
"1" - первичное размещение ценных бумаг;
"2" - вторичное обращение ценных бумаг.".
4) в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию инадзору финансового рынка и финансовых организаций от 15 марта 2004 года N 77 "Об утверждении Правил представления отчетов организаторами торгов и внесении изменений в постановление Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 22 октября 1996 года N 118 "Об утверждении Инструкции "О порядке предоставления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 238, в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 апреля 2002 года N 130 "О порядке представления еженедельной и ежемесячной отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг и организаторами торгов с ценными бумагами", зарегистрированное в Министерстве юстиции Республики Казахстан под N 1865" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 2817, опубликованное в журнале Финансовый вестник N 6(6)2004), с изменением, внесенным постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 21 августа 2004 года N 252 (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под N 3072) следующие изменения и дополнения:
в Правилах представления отчетов организаторами торгов, утвержденных указанным постановлением:
дополнить пунктом 2-1 следующего содержания:
"2-1. Организатор торгов ежеквартально, не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за отчетным кварталом, предоставляет в уполномоченный орган следующие отчеты за отчетный квартал:
1) отчет организатора торгов о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 10 к настоящим Правилам;
2) отчет организатора торгов об объемах сделок списки в соответствии с приложением 11 к настоящим Правилам;
3) отчет организатора торгов о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки в соответствии с приложением 12 к настоящим Правилам.
Приложения 6-9 к Правилам изложить в следующей редакции:
«Приложение 6 к Правилам представления отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу ценных бумаг Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу государственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________
| N | Да- та |
Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифика- ционный номер ценной бумаги |
Валюта котиро- вания |
Курс валюты к тенге |
Продолжение таблицы
| Тип заявки |
Код члена органи- затора торгов |
Счет депо |
Тип сделки | Цена в тенге |
||
| тор- говая |
индика- тивная |
покупка | продажа | |||
Продолжение таблицы
| Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам |
Доходность по долговым ценным бумагам |
Коли- чест- во |
Объем (в тен- ге) |
Раз- меще- ние |
Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на покупку/продажу негосударственных ценных бумаг за период с _____________ по _____________
| N | Да- та |
Время заявки в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифика- ционный номер ценной бумаги |
Валюта котиро- вания |
Курс валюты к тенге |
Продолжение таблицы
| Тип заявки |
Код члена органи- затора торгов |
Счет депо |
Тип сделки | Цена в тенге |
||
| тор- говая |
индика- тивная |
покупка | продажа | |||
Продолжение таблицы
| Цена в процентах от номинальной стоимости по долговым ценным бумагам |
Доходность по долговым ценным бумагам |
Коли- чест- во |
Объем (в тен- ге) |
Раз- меще- ние |
Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
«Приложение 7 к Правилам представления отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с ценными бумагами с указанием сторон сделок Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с государственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ____________ по ______________
| N | Да- та |
Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги |
Идентифи- кационный номер ценной бумаги |
Тип | Код про- давца |
|
| тор- го- вая |
инди- катив- ная |
||||||
Продолжение таблицы
| Счет "де- по" про- да- жи |
Код по- ку- па- те- ля |
Счет "де- по" по- куп- ки |
Це- на (тен- ге) |
Сре- дне- взве- шенная цена 1 |
Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах |
Коли- чест- во цен- ных бумаг |
Объем сдел- ки (тен- ге) |
Раз- ме- ще- ние |
Продолжение таблицы
| Для долговых ценных бумаг | Све- дения об ан- нули- рова- нии |
Но- мер сдел- ки |
||||
| цена в про- центах от номи- нальной стои- мости |
да- та пога- шения |
дней до по- гаше- ния |
доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых |
эффек- тивная ставка, в про- центах годовых |
||
Примечание:
1 Указывается средневзвешенная цена, рассчитываемая в соответствии c нормативным правовым актом уполномоченного органа, устанавливающим порядок признания сделок с ценными бумагами как заключенных с целью манипулирования ценами.
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о результатах торгов с негосударственными ценными бумагами с указанием сторон сделок за период с ______________ по ______________
| N | Да- та |
Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги |
Идентифи- кационный номер ценной бумаги |
Тип | Код про- давца |
|
| тор- го- вая |
инди- катив- ная |
||||||
Продолжение таблицы
| Счет "де- по" про- да- жи |
Код по- ку- па- те- ля |
Счет "де- по" по- куп- ки |
Це- на (тен- ге) |
Сре- дне- взве- шенная цена 1 |
Откло- нение цены сделки от средне- взвешенной цены, в процентах |
Коли- чест- во цен- ных бумаг |
Объем сдел- ки (тен- ге) |
Раз- ме- ще- ние |
Продолжение таблицы
| Для долговых ценных бумаг | Све- дения об ан- нули- рова- нии |
Но- мер сдел- ки |
||||
| цена в про- центах от номи- нальной стои- мости |
да- та пога- шения |
дней до по- гаше- ния |
доход- ность к погаше- нию, в процен- тах годовых |
эффек- тивная ставка, в про- центах годовых |
||
«Приложение 8 к Правилам представления отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с ценными бумагами Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с государственными ценными бумагами за период с _____________ по _____________
| N | Да- та |
Время в формате (часы, минуты, секун- ды) |
Код цен- ной бума- ги |
Идентифи- кационный номер ценной бумаги |
Тип | Код члена органи- затора торгов |
|
| опера- ции "репо" |
метода операции "репо" |
||||||
Продолжение таблицы
| Счет "депо" |
Цена | Доход- ность |
Коли- чество |
Объем | Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] о заявках на операции "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами за период с _____________ по ___________
| N | Да- та |
Время в формате (часы, минуты, секун- ды) |
Код цен- ной бума- ги |
Идентифи- кационный номер ценной бумаги |
Тип | Код члена органи- затора торгов |
|
| опера- ции "репо" |
метода операции "репо" |
||||||
Продолжение таблицы
| Счет "депо" |
Цена | Доход- ность |
Коли- чество |
Объем | Время снятия заявки в формате (часы, минуты, секунды) |
«Приложение 9 к Правилам представления отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с ценными бумагами с указанием их участников Форма 1. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с государственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________
| N | Да- та |
Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги |
Тип | |
| опера- ции "репо" |
метода операции "репо" |
|||||
Продолжение таблицы
| Код про- давца |
Счет "депо" продажи | Код поку- пателя |
Счет "депо" покупки |
Цена открытия (тенге) |
Цена закрытия (тенге) |
Продолжение таблицы
| Доходность | Количе- ство ценных бумаг |
Объем (тенге) |
Сведения об аннули- ровании |
Номер сделки |
Форма 2. Отчет организатора торгов [наименование организации] об операциях "РЕПО" с негосударственными ценными бумагами с указанием их участников за период с _____________ по ___________
| N | Да- та |
Время в формате (часы, минуты, секунды) | Код ценной бумаги | Идентифи- кационный номер ценной бумаги |
Тип | |
| опера- ции "репо" |
метода операции "репо" |
|||||
Продолжение таблицы
| Код про- давца |
Счет "депо" продажи | Код поку- пателя |
Счет "депо" покупки |
Цена открытия (тенге) |
Цена закрытия (тенге) |
Продолжение таблицы
| Доходность | Коли- чество ценных бумаг |
Объем (тенге) |
Сведения об аннули- ровании |
Номер сделки |
дополнить приложениями 10-12 следующего содержания:
"Приложение 10 к Правилам представления отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о количестве ценных бумаг и количестве эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки за период с _____________ по ____________
| Категория списков | Количество выпусков ценных бумаг | Количество эмитентов |
| 1 | 2 | 3 |
| Официальный список по наивысшей категории листинга | ||
| акции | ||
| облигации | ||
| Официальный список по следующей за наивысшей категории листинга | ||
| акции | ||
| облигации | ||
| категория "Нелистинговые ценные бумаги" | ||
| акции | ||
| облигации | ||
| Итого по спискам | ||
| акции | ||
| облигации | ||
| Итого по акциям | ||
| Итого по облигациям |
Приложение 11 к Правилам представления отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] об объемах сделок за период с _____________ по ________________
| Количество сделок | Объем сделок, в тенге |
|
| Официальный список по наивысшей категории листинга | ||
| в том числе: | ||
| 1) первичное размещение | ||
| из них: | ||
| акций | ||
| облигаций | ||
| 2) вторичное обращение | ||
| из них: | ||
| акций | ||
| облигаций | ||
| 3) сделки репо | ||
| из них: | ||
| акций | ||
| облигаций | ||
| Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга | ||
| в том числе: | ||
| 1)первичное размещения | ||
| 2)вторичное обращение | ||
| из них: | ||
| акций | ||
| облигаций | ||
| 3)сделки репо | ||
| из них: | ||
| акций | ||
| облигаций | ||
| По сектору "Нелистинговые ценные бумаги" | ||
| в том числе: | ||
| сделки репо | ||
| С государственными ценными бумагами | ||
| в том числе: | ||
| первичные размещения | ||
| сделки репо | ||
| С государственными пакетами акций | ||
| Ценными бумагами международных финансовых организаций |
Приложение 12 к Правилам представления отчетов организаторами торгов
Отчет организатора торгов [наименование организации] о капитализации эмитентов, чьи ценные бумаги включены в торговые списки по состоянию на ___________
| Квартал | Официальный список по наивысшей категории листинга | Официальный список по следующей за наивысшей категорией листинга | ||||
| акции | облигации | Акции | облигации | |||
| тенге | валюта | тенге | валюта | |||
| 1 квартал | ||||||
| 2 квартал | ||||||
| 3 квартал | ||||||
| 4 квартал | ||||||
| Всего | ||||||
".
Пункт 1 изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору фин.рынка и фин.организаций от 26.01.2009 г. № 8 (см. редакцию от 28.05.2005).
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении четырнадцати дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг и накопительными пенсионными фондами (Токобаев Н. Т.):
1) совместно с Юридическим департаментом (Байсынов М.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления;
2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения заинтересованных подразделений Агентства, Объединения юридических лиц "Ассоциация финансистов Казахстана" Объединения юридических лиц "Казахстанская Ассоциация Реестродержателей" и организатора торгов.
4. Отделу международных отношений и связей с общественностью Агентства (Пернебаев Т.Ш.) обеспечить официальную публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Агентства Бахмутову Е.Л.
Председатель
