Об утверждении Правил лицензирования кредитных товариществ Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года N 380.

В целях совершенствования нормативных правовых актов Национального Банка Республики Казахстан, регулирующих деятельность кредитных товариществ, Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:

1. Утвердить прилагаемые Правила лицензирования кредитных товариществ (приложение 1 к настоящему постановлению).

Пункт 1 изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.06.2004 г. № 159 (см. редакцию от 27.10.2003).

2. Со дня введения в действие настоящего постановления признать утратившими силу нормативные правовые акты Национального Банка Республики Казахстан, указанные в приложении 2 к настоящему постановлению.

3. Настоящее постановление вводится в действие с 1 января 2004 года.

4. Департаменту финансового надзора (Бахмутова Е.Л.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления; 

2) в семидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан довести настоящее постановление до сведения территориальных филиалов Национального Банка Республики Казахстан и кредитных товариществ.

5. Управлению по обеспечению деятельности руководства Национального Банка Республики Казахстан (Терентьев А.Л.) в десятидневный срок со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан обеспечить публикацию настоящего постановления в средствах массовой информации Республики Казахстан.

6. Контроль над исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Сайденова А.Г.

Председатель 

Национального Банка

Настоящие Правила разработаны в соответствии с Законами Республики Казахстан " О кредитных  товариществах" (далее - Закон), " О банках и банковской  деятельности в Республике Казахстан" (далее - Закон о банках) и определяют порядок выдачи лицензий кредитным товариществам на осуществление отдельных видов банковских и иных операций.

Преамбула изм. в соответствии с - постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 12.06.2004 г. № 159 (см. редакцию от 27.10.2003).

1. Для получения лицензии на осуществление отдельных видов банковских и иных операций (далее - лицензия), предусмотренных Законом, кредитное товарищество представляет в уполномоченный орган по регулированию и надзору за деятельностью кредитных товариществ (далее - уполномоченный орган) документы, предусмотренные пунктом 3 статьи 17 Закона. 

2. Документами, подтверждающими оплату первоначального уставного капитала являются первичные платежные документы (платежные поручения, приходные кассовые ордера), а также Устав и учредительный договор, прошедшие государственную регистрацию в органах юстиции, предусматривающие размер первоначального уставного капитала. 

В случае внесения изменений и дополнений в учредительные документы, кредитное товарищество уведомляет об этом уполномоченный орган с предоставлением изменений и дополнений в учредительные документы с отметкой органа юстиции о регистрации внесенных изменений. 

3. Помещение кредитного товарищества должно соответствовать требованиям, предъявляемым к технической укрепленности и оборудованию сигнализацией охраняемых объектов, устанавливаемым законодательством Республики Казахстан. 

В случае осуществления кредитным товариществом кассовых, сейфовых и обменных операций с иностранной валютой, кредитное товарищество представляет акт проверки помещения и заключение территориального филиала Национального Банка Республики Казахстан о соответствии его помещения требованиям, установленным нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан. 

4. Заявление о выдаче лицензии должно быть рассмотрено уполномоченным органом в течение одного месяца со дня его приема. 

5. Отказ в выдаче лицензии производится по основаниям, предусмотренным законодательными актами Республики Казахстан. 

6. Лицензия оформляется на бланке по форме, согласно приложению 1 к настоящим Правилам. Лицензия выдается на неограниченный срок и не подлежит передаче третьим лицам. 

7. Получение дубликата лицензии при ее утере и переоформление лицензии производится в порядке, предусмотренном Законом  Республики Казахстан "О лицензировании". 

8. При открытии кредитным товариществом филиалов или представительств кредитное товарищество в четырнадцатидневный срок после учетной регистрации в органах юстиции представляет в уполномоченный орган уведомление об открытии филиала или представительства и нотариально заверенную копию положения о филиале или представительстве.

Фирменный символ 

уполномоченного органа по 

регулированию и надзору за 

деятельностью кредитных 

товариществ

     _________________________________________________________ 

       (наименование уполномоченного органа по регулированию и 

    надзору за деятельностью кредитных товариществ) 

    на проведение кредитным товариществом операций, 

предусмотренных банковским законодательством Республики 

        Казахстан в тенге для своих участников

      номер __                        от " __" _____________ года

        номер государственной регистрации 

      __________________________________________________________ 

   (полное наименование кредитного товарищества)

настоящая лицензия дает право на проведение следующих 

операций: 

       1. ___________________________ 

       2. ___________________________ 

       3. _________________________ 

       4. _______________________________

Права, вытекающие из условий настоящей лицензии не могут быть 

переданы третьим лицам. 

Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре.

Заместитель Председателя

                                           Место для 

                                            фотографии

             Данные о кандидате, 

    рекомендуемом на должность председателя 

     (члена правления, главного бухгалтера)

    (оформляется в печатном формате, шрифт 14)

на  ___________ ______________________________________________ 

      (указывается должность, на которую назначается кандидат)

_______________ ____________ _________________________________ 

       (наименование финансовой организации)

______________________________________________________________________ 

   Фамилия, имя, отчество   | 

 ___________________________|__________________________________________ 

   Дата рождения            | 

 ___________________________|__________________________________________   

   Образование              |(Год окончания, наименование высшего 

                            | учебного заведения, специальность) 

 ___________________________|__________________________________________ 

 Стаж работы на финансовом  | 

 рынке, включая:            | 

 1)банковскую деятельность; | 

 2)деятельность в других    | 

   финансовых организациях; | 

 3)аудиторскую деятельность;| 

 4)деятельность в           | 

   бухгалтерской службе.    | 

 ___________________________|__________________________________________     

Сведения о трудовой деятельности:

______________________________________________________________________ 

 N  | Период работы       | Наименование организации, занимаемые 

    | (месяц год)         | должности 

------------------------------------------------------------------- 

1. 

2. 

3. 

-------------------------------------------------------------------

Имеется ли непогашенная или неснятая в установленном 

законом порядке судимость - да/ нет 

Привлекался ли к административной ответственности за 

совершение правонарушений, связанных с банковской деятельностью 

- да/ нет 

Являлся ли в прошлом руководящим работником кредитного 

товарищества или другого юридического лица, принудительно 

ликвидированного, в том числе признанного банкротом (наименование 

организации, должность, период работы, причина ликвидации/банкротства) 

- да/ нет 

Другая информация, имеющая отношение к данному вопросу

      Я, ____________________, подтверждаю, что настоящая 

информация была мною проверена и является достоверной и полной, 

и признаю, что наличие недостоверных сведений, представленных 

мною, является основанием для пересмотра согласия на мое назначение 

 (избрание) и может повлечь в отношении меня дальнейшее применение 

санкций в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

      Подпись _________              Дата __________________

1. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 12 апреля 1997 года N 106 "О Положении "О кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 351, опубликованное 14 апреля - 19 апреля 1997 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

2. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 декабря 1997 года N 408 "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 63, опубликованное 19 января - 25 января 1998 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

3. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 21 июня 1999 года N 136 "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 819, опубликованное 21 июня - 4 июля 1999 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

4. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 20 июля 2000 года N 302 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1235, опубликованное 28 августа - 10 сентября 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

5. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 октября 2000 года N 393 "Об утверждении изменений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1295, опубликованное 19 ноября - 3 декабря 2000 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

6. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 августа 2001 года N 305 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1691, опубликованное 3 декабря - 16 декабря 2001 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана");

7. Постановление  Правления Национального Банка Республики Казахстан от 1 августа 2002 года N 280 "Об утверждении изменений и дополнений в Правила о кредитных товариществах" (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов Республики Казахстан под N 1968, опубликованное 26 августа - 8 сентября 2002 года в изданиях Национального Банка Республики Казахстан "Казакстан Улттык Банкiнiн Хабаршысы" и "Вестник Национального Банка Казахстана").