Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 15 ноября 1999 года N 400.

В целях регулирования порядка проведения обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет: 

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан (далее - Инструкция) и ввести ее в действие через 10 дней со дня государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан. 

2. Признать постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан "Об утверждении Инструкции об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан" от 25 июля 1997 года N 295 и  Инструкцию  об организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденную постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 25 июля 1997 года N 295, утратившими силу со дня введения в действие Инструкции. 

3. Уполномоченной организации государственной почтовой связи в месячный срок со дня вступления в силу Инструкции привести документацию и помещения действующих обменных пунктов в соответствие с требованиями Инструкции. 

4. Банкам, уполномоченным на организацию обменных операций и уполномоченным организациям, осуществляющим отдельные виды банковских операций, в месячный срок со дня вступления в силу Инструкции привести форму журнала реестров купленной и проданной наличной иностранной валюты в соответствие с требованиями Инструкции. 

5. Управлению валютного регулирования и контроля (Касымжановой Г.З.): 

1) совместно с Юридическим департаментом (Шарипов С.Б.) принять меры к государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан настоящего постановления и Инструкции;  

2) в десятидневный срок со дня государственной регистрации довести настоящее постановление и Инструкцию об организации обменных операций с наличной иностранной валютой до областных филиалов Национального Банка Республики Казахстан. 

6. Управлению международных отношений и связей с общественностью (Сембиев Н.К.) опубликовать настоящее постановление и Инструкцию в Вестнике Национального Банка Казахстана.

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Кудышева М.Т. 

Председатель  

Национального Банка 

Настоящая Инструкция разработана в соответствии с Законами Республики Казахстан  "О валютном регулировании и валютном контроле",  "О Национальном Банке Республики Казахстан",  "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"  и детализирует нормы указанных законов в части проведения обменных операций с иностранной валютой в Республике Казахстан, в том числе через обменные пункты, а также создания, лицензирования и прекращения деятельности уполномоченных организаций на территории Республики Казахстан.

Преамбула изл. в редакции на основании - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.10.2005 г. № 136 (см. редакцию от 25.07.2003) (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

1. Для целей настоящей Инструкции используются основные понятия, указанные в  Законе  Республики Казахстан "О валютном регулировании и валютном контроле", а также следующие понятия: 

1) банки, уполномоченные на организацию обменных операций - банки, имеющие лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - уполномоченный орган), дающую право на организацию обменных операций с иностранной валютой; 

2)   исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.10.2005 г. № 136 (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

3) уполномоченные кредитные товарищества - кредитные товарищества, осуществляющие свою деятельность на основании лицензии уполномоченного органа на организацию обменных операций с иностранной валютой;  

4) уполномоченная организация почтовой связи - Национальный оператор почты, имеющий право на организацию обменных операций с иностранной валютой в соответствии с законами Республики Казахстан; 

5) уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций - юридические лица, не являющиеся банками, перечисленные в подпунктах 2) - 4) настоящего пункта;  

6) обменные операции с наличной иностранной валютой - операции по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты, осуществляемые через обменные пункты;  

7)   исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.10.2005 г. № 136 (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

8) кросс курс - курсовое соотношение между двумя иностранными валютами, определяемое на основе курса этих валют по отношению к казахстанскому тенге; 

9) Государственный реестр - Государственный реестр контрольно-кассовых машин с фискальной памятью, разрешенных к использованию на территории Республики Казахстан. 

Пункт 1 - изм. в соответствии с, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 30.10.2000 г. № 401 (см. редакцию от 24.08.2000); изм. в соответствии с и дополн. в соответствии сием, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255; от 29.10.2005 г. № 136 (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

2. Для удовлетворения спроса физических лиц - резидентов и нерезидентов Республики Казахстан в наличной иностранной валюте банки, уполномоченные на организацию обменных операций и уполномоченные организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, открывают обменные пункты на территории Республики Казахстан для проведения операций по покупке, продаже и обмену наличной иностранной валюты. 

3. Квалификационные требования к деятельности по организации обменных операций с иностранной валютой включают в себя: 

1) наличие у заявителя работников, прошедших подготовку по работе с наличной иностранной валютой; 

2) наличие документов, подтверждающих имущественное право на занимаемое помещение; 

3) для обменного пункта: 

наличие кассового(ых) окна (окон) для обслуживания клиентов; 

наличие средств охранной, пожарной сигнализации, вооруженной охраны либо в случае отсутствия вооруженной охраны наличие средств тревожной сигнализации; 

обменные пункты, расположенные в помещении уполномоченной организации, осуществляющей отдельные виды банковских операций, либо в ином помещении (торговой организации, гостиницы, аэропорта и других) должны быть изолированы от персонала (не являющегося работниками обменного пункта) и клиентов, а обменные пункты, расположенные в помещении банка, уполномоченного на организацию обменных операций, должны быть изолированы от клиентов; 

обменные пункты банков, уполномоченных на организацию обменных операций, уполномоченных организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, арендующих или занимающих отдельно расположенное недвижимое сооружение, помещение с отдельным входом в нежилых зданиях или квартиру либо ее часть в жилом доме, должны иметь металлические решетки на окнах и входные металлические двери; 

наличие информационных стендов (размером не менее 40 сантиметров в высоту и 60 сантиметров в ширину) для клиентов, содержащих сведения о курсах покупки, продажи и обмена наличной иностранной валюты; 

наличие несгораемого металлического шкафа для хранения денег и документов обменного пункта; 

наличие технических средств для определения подлинности денежных знаков, сочетающих не менее 3 (трех) способов определения подлинности денежного знака, включая контроль в ультрафиолетовом излучении.

Пункт 3 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.10.2005 г. № 136 (см. редакцию от 25.07.2003) (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

3-1. В качестве документов, подтверждающих соответствие заявителя квалификационным требованиям, представляются следующие документы: 

справка уполномоченного банка, подтверждающая профессиональную подготовку по работе с наличной иностранной валютой, у работников заявителя, которые будут непосредственно заниматься осуществлением обменных операций с иностранной валютой; 

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия акта приемки в эксплуатацию средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта либо акта обследования технического состояния средств охранной и пожарной сигнализации обменного пункта (в случае, если помещение обменного пункта ранее было оборудовано средствами охранной и пожарной сигнализации); 

подлинник или нотариально засвидетельствованная копия договора на охрану обменного пункта (с приложением копии лицензии органов внутренних дел Республики Казахстан на осуществление данного вида деятельности) либо копия приказа о возложении на собственную службу безопасности охраны обменного пункта и копия положения о службе безопасности заявителя.

Инструкция дополн. в соответствии с пунктом 3-1 - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.10.2005 г. № 136 (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

4. Обменные операции с наличной иностранной валютой осуществляются банками, уполномоченными на организацию обменных операций, уполномоченными кредитными товариществами и уполномоченной организацией почтовой связи на основании лицензии Национального Банка. 

5. В целях определения технической готовности обменного пункта банка, уполномоченного на организацию обменных операций, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи к проведению обменных операций с наличной иностранной валютой создается комиссия по определению технической готовности обменных пунктов из числа сотрудников филиала Национального Банка Республики Казахстан (далее - Национальный Банк). Число членов комиссии должно быть не менее трех человек, включая специалистов подразделений валютного контроля и по работе с наличными деньгами филиала Национального Банка. Комиссией с участием руководителя заявителя составляется акт о результатах проверки.

Пункт 5 изл. в редакции на основании - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.10.2005 г. № 136 (см. редакцию от 25.07.2003) (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

6. Обменные пункты банков, уполномоченных на организацию обменных операций (их филиалов), уполномоченных кредитных товариществ открываются на основании приказа по банку, уполномоченному на организацию обменных операций (его филиалу), уполномоченному кредитному товариществу. Банки, уполномоченные на организацию обменных операций (их филиалы) и уполномоченные кредитные товарищества обязаны в срок не позднее пяти рабочих дней со дня издания приказа об открытии обменного пункта письменно уведомить об этом филиал Национального Банка с приложением копии приказа. 

Пункт 6 - изм. в соответствии с и дополн. в соответствии сиями, внесенными постановлением Правления Нацбанка РК от 25.07.2003 г. № 255 (см. редакцию от 01.12.2001); от 29.10.2005 г. № 136 (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

7. Обменные пункты уполномоченной организации почтовой связи открываются на основании приказа по уполномоченной организации почтовой связи. При этом уполномоченная организация почтовой связи в срок не позднее трех рабочих дней представляет в филиал Национального Банка копию приказа и пакет документов в соответствии с пунктом 13 настоящей Инструкции.

Пункт 7 изм. в соответствии с - постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29.10.2005 г. № 136 (см. редакцию от 25.07.2003) (подлежит введению в действие с 18.12.2005 г.).

7-1. Обменный пункт банка, уполномоченного на организацию обменных операций, уполномоченного кредитного товарищества, уполномоченной организации почтовой связи создается только в пределах административно-территориальной единицы (области), в которой расположен сам банк, уполномоченное кредитное товарищество, уполномоченная организация почтовой связи или где имеются их филиалы.