• Мое избранное
О некоторых вопросах лицензирования деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров
Внимание! Документ утратил силу с 16.09.2015 г.

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

О некоторых вопросах лицензирования деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Постановление Правительства Республики Казахстан от 21 декабря 2012 года № 1653

Настоящее Постановление утратило силу c 16 сентября 2015 года в соответствии с Постановлением Правительства РК от 28.08.2015 г. № 667
Смотрите: Приказ Министра национальной экономики РК от 26.01.2014 г. № 171 "Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им"
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 25.02.2014 г.
В соответствии со статьей 6 Закона Республики Казахстан от 11 января 2007 года «О лицензировании» Правительство Республики Казахстан  ПОСТАНОВЛЯЕТ:  
1. Утвердить прилагаемые квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечень документов, подтверждающих соответствие им.
2. Определить лицензиаром по осуществлению деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров Комитет торговли Министерства экономики и бюджетного планирования Республики Казахстан.
Пункт 2 изменен Постановлением Правительства РК от 25.02.2014 г. № 149 (см. редакцию от 21.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 01.05.2014 г.
3. Признать утратившими силу некоторые решения Правительства Республики Казахстан согласно приложению к настоящему постановлению.
4. Настоящее постановление вводится в действие по истечении шестидесяти календарных дней после первого официального опубликования.
Премьер-Министр Республики Казахстан С. Ахметов
Утверждены
постановлением Правительства
Республики Казахстан
от 21 декабря 2012 года № 1653
Квалификационные требования к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров и перечня документов, подтверждающих соответствие им
Квалификационные требования изменены Постановлением Правительства РК от 25.02.2014 г. № 149 (см. редакцию от 21.12.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 21 (двадцати одного) календарного дня после первого официального опубликования) 
Опубликовано в Республиканской газете „Казахстанская правда” от 01.05.2014 г.


Квалификационные требования включают
наличие:
Документы
к деятельности товарных бирж
1 Электронной торговой системы товарной
биржи, отвечающей общим требованиям,
установленным Правительством Республики
Казахстан к электронным торговым системам
товарных бирж
Форма сведений, содержащая информацию:
об акте приема-передачи и вводе в
эксплуатацию;
о наличии выписки основных средств;
о техническом задании;
об описании электронной торговой
системы (согласно приложению 1)
2 Структурного подразделения, оснащенного
необходимыми средствами по обеспечению
режима секретности (конфиденциальности), а
также сохранности сведений, составляющих
коммерческую тайну на товарной бирже, в
том числе на электронных носителях
Форма сведений, содержащая информацию
о приказе об утверждении положения о
структурном подразделении и приказе о
допуске лиц, имеющих доступ секретной
информации (согласно приложению 1)
3 Правил биржевой торговли, разработанных на
основе типовых правил биржевой торговли,
утвержденных Правительством Республики
Казахстан
Форма сведений, содержащая информацию
об утверждении правил биржевой
торговли (согласно приложению 1)
4 У сотрудников товарной биржи, занимающих
руководящие должности:
высшего образования;
стажа работы в сфере товарных бирж и/(или)
в финансовых организациях не менее трех
лет;
у сотрудников товарной биржи, не
занимающих руководящие должности:
высшего или послесреднего образования
Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы
сотрудников, занимающих руководящие
должности, в соответствии со штатным
расписанием; о назначении
руководителя;
об образовании сотрудников, не
занимающих руководящие должности, в
соответствии со штатным расписанием;
(согласно приложению 1)
5 Структурных подразделений по организации
торговли и по работе с клиентами
Форма сведений, содержащая информацию
о приказе об утверждении положения о
структурном подразделении по
организации торговли и по работе с
клиентами (согласно приложению 1)
6 Клирингового центра, либо договора об
использовании услуг клирингового центра
Форма сведений, содержащая информацию
о приказе о создании клирингового
центра, либо о договоре об
использовании услуг клирингового
центра (согласно приложению 1)
7 Договоров намерения о сотрудничестве или
оказании услуг не менее чем с семью
биржевыми брокерами и (или) биржевыми
дилерами
Форма сведений, содержащая информацию
о договорах намерения о сотрудничестве
или оказании услуг
(согласно приложению 1)
8 Собственного интернет-ресурса на
государственном и русском языках,
содержащего информацию о товарной бирже и
порядке проведения ею торгов, а также
специальный раздел для размещения
результатов биржевых торгов
Форма сведений, содержащая информацию
о введении в эксплуатацию
интернет-ресурса
(согласно приложению 1)
9 Утвержденных размеров платежей:
вступительных и ежегодных взносов членов
товарной биржи, за пользование имуществом
биржи, а также регистрацию и оформление
биржевых сделок, других поступлений, не
запрещенных законодательством
Форма сведений, содержащая информацию
о приказе об утверждении размеров
платежей: вступительных и ежегодных
взносов членов товарной биржи, за
пользование имуществом биржи, а также
регистрацию и оформление биржевых
сделок, других поступлений, не
запрещенных законодательством
(согласно приложению 1)
к деятельности биржевых брокеров (далее – брокеров) и (или) биржевых дилеров (далее –
дилеров)
10 У первого руководителя организации:
высшего образования;
стажа работы в сфере биржевой деятельности
и/(или) в финансовых организациях не менее
трех лет;
у сотрудников организации (занятых
биржевой торговлей):
высшего или послесреднего образования
Форма сведений, содержащая информацию:
об образовании и стаже работы первого
руководителя, в соответствии со
штатным расписанием;
об образовании сотрудников, в
соответствии со штатным расписанием
(согласно приложению 2)
11 Утвержденных форм договоров об оказании
брокерских и (или) дилерских услуг
Форма сведений, содержащая информацию
о приказе об утверждении форм
договоров об оказании брокерских и
(или) дилерских услуг
(согласно приложению 2)
12 Утвержденного регламента оказания
брокерских и (или) дилерских услуг
клиентам
Форма сведений, содержащая информацию
о приказе об утверждении регламента
оказания брокерских и (или) дилерских
услуг клиентам (согласно приложению 2)
Приложение 1
к квалификационным требованиям
к деятельности товарных бирж,
биржевых брокеров и биржевых
дилеров и перечня документов,
подтверждающих соответствие им
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности товарных бирж
1. Электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей
общим требованиям, установленным Правительством Республики
Казахстан к электронным торговым системам товарных бирж:
      номер и дата акта о приеме-передачи __________________________;
      номер и дата акта о вводе в эксплуатацию _____________________;
Наличие следующих документов:
      Выписка из основных средств ____;
      Техническое задание ______;
      Описание электронной торговой системы ____.
2. Структурного подразделения, оснащенного необходимыми
средствами по обеспечению режима секретности
      (конфиденциальности), а также сохранности сведений,
составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе
на электронных носителях:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
      подразделении ___________________;
номер и дата приказа о допуске лиц, имеющих доступ к секретной
      информации ____________________________.
3. Правил биржевой торговли, разработанных на основе типовых
правил биржевой торговли, утвержденных Правительством
Республики Казахстан:
      дата утверждения правил биржевой торговли ______________.
4. У сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие
должности, согласно штатному расписанию:
      ФИО __________________________________;
Высшего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
руководителя и номер и дата решения учредителей (Протокол
общего собрания участников) о назначении
      руководителя _________________;
      стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых организациях ____;
      Место работы ____________________________;
      Период _________________________________;
      Занимаемые должности ___________________.
5. У сотрудников товарной биржи, не занимающих руководящие
должности, согласно штатному расписанию:
      ФИО ___________________________________;
Высшего или послесреднего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
      номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
6. Структурных подразделений по организации торговли и по
работе с клиентами:
номер и дата приказа об утверждении положения о структурном
      подразделении ___________________;
      номер и дата приказа о создании структурного подразделения ___.
7. Клирингового центра, либо договора об использовании услуг
клирингового центра:
номер и дата приказа о создании клирингового центра или номер и
      дата договора об использовании услуг клирингового центра _____;
      наименование клиринговой компании ____________________________.
8. Договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не
менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми
дилерами:
наименование юридического лица, с которым заключен договор
      намерения о сотрудничестве или оказании услуг ________________;
номер и дата договора намерения о сотрудничестве или оказании
      услуг _________________________________.
9. Собственного интернет-ресурса на государственном и русском
языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке
проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения
результатов биржевых торгов:
      адрес интернет-ресурса _____________________________________.
10. Утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных
взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи,
а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других
поступлений, не запрещенных законодательством:
номер и дата приказа об утверждении размеров платежей:
      ___________________________________________________.
Приложение 2
 к квалификационным требованиям
 к деятельности товарных бирж,
 биржевых брокеров и биржевых
 дилеров и перечня документов,
 подтверждающих соответствие им
Форма сведений о соответствии квалификационным требованиям к деятельности биржевых брокеров и биржевых дилеров
1. У первого руководителя организации, согласно штатному
расписанию:
      ФИО __________________________________;
высшего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом ____________;
номер и дата приказа о принятии на работу в качестве
      руководителя _________________;
номер и дата решения учредителей о назначении
      директора _________________;
стаж работы в сфере товарных бирж и/(или) в финансовых
      организациях ______________;
      Место работы ____________________________;
      Период _________________________________;
      Занимаемые должности ___________________.
2. У сотрудников организации (занятых биржевой торговлей),
согласно штатному расписанию:
      ФИО __________________________________;
высшего или послесреднего образования:
      номер диплома __________________________;
      дата выдачи диплома _____________________;
      место выдачи диплома ____________________;
      наименование учебного заведения выдавшего диплом _____________;
      номер и дата приказа о принятии на работу, должность _________.
3. Утвержденных форм договоров об оказании брокерских услуг и
      (или) дилерских услуг:
номер и дата приказа об утверждении формы договора/договоров
      __________.
4. Утвержденного регламента оказания брокерских и (или)
дилерских услуг клиентам:
номер и дата приказа об утверждении регламента/регламентов
      ______________.
Приложение
с постановлению Правительства
Республики Казахстан
от 21 декабря 2012 года № 1653
Перечень утративших силу некоторых решений Правительства Республики Казахстан
1. Постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров»  (САПП Республики Казахстан, 2009 г., № 56, ст. 481).
2. Постановление Правительства Республики Казахстан от 4 сентября 2010 года № 894 «О внесении дополнений и изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942» (САПП Республики Казахстан, 2010 г., № 51, ст. 470)
3. Постановление Правительства Республики Казахстан от 2 декабря 2011 года № 1435 «О внесении изменений в постановление Правительства Республики Казахстан от 26 ноября 2009 года № 1942 «Об утверждении Правил лицензирования деятельности в сфере товарных бирж и квалификационных требований к деятельности товарных бирж, биржевых брокеров и биржевых дилеров» (САПП Республики Казахстан, 2012 г., № 5, ст. 99).