Об утверждении правил и условий совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 марта 2012 года № 120

В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ: 

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2024 г. № 72 (см. редакцию от 07.10.2019 г.)(изменение вводится в действие с 16.09.2024 г.)

1. Утвердить Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению 1 к настоящему постановлению.

Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 27.08.2013 г. № 212 (см. редакцию от 26.03.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после первого официального опубликования)
Пункт 1 изменен в соответствии с Постановлением Национального Банка РК от 07.10.2019 г. № 165 (см. редакцию от 27.08.2013 г.) (изменение вводится в действие с 26.10.2019 г.)
Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2024 г. № 72 (см. редакцию от 07.10.2019 г.)(изменение вводится в действие с 16.09.2024 г.)

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 2 к настоящему постановлению.

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка от 29.08.2024 г. № 72 (см. редакцию от 07.10.2019 г.)(изменение вводится в действие с 16.09.2024 г.)

3. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Председатель         Национального Банка                         Г. Марченко

1. Настоящие Правила и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (далее – Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и определяют порядок и условия совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. На рынке ценных бумаг совмещаются следующие виды профессиональной деятельности:

1) брокерская и (или) дилерская – с кастодиальной деятельностью, деятельностью по управлению инвестиционным портфелем, а также для Национального оператора почты и банков, осуществляющих брокерскую и (или) дилерскую деятельность – с трансфер-агентской деятельностью;

2) управление инвестиционным портфелем – с брокерской и (или) дилерской деятельностью;

3) кастодиальная – с брокерской и (или) дилерской деятельностью, трансфер-агентской деятельностью;

4) депозитарная – с деятельностью по ведению системы реестров держателей ценных бумаг, по организации торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами, с трансфер-агентской деятельностью;

5) организация торговли с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами – с клиринговой деятельностью по сделкам с финансовыми инструментами;

6) клиринговая деятельность по сделкам с финансовыми инструментами – с брокерской и (или) дилерской деятельностью с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя.

3. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допускается при условии соответствия требованиям, предъявляемым к соответствующим видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

4. Для совмещения видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в подпунктах 1), 2), 3), 5) и 6) пункта 2 Правил, профессиональный участник рынка ценных бумаг получает лицензию уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган) на осуществление соответствующего лицензируемого вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

5. Центральный депозитарий совмещает виды профессиональной деятельности без наличия лицензии уполномоченного органа в соответствии с пунктом 2-1 статьи 45 Закона Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», за исключением трансфер-агентской деятельности.

1. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 2583, опубликованное 13 декабря 2003 года в газете «Казахстанская правда» № 358-359, в 2004 году в Бюллетене нормативных правовых актов Республики Казахстан, № 1-4, ст.905).

2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 декабря 2004 года № 396 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3416).

3. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 августа 2005 года № 278 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 3854).

4. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 23 февраля 2007 года № 45 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4612, опубликованное в марте-апреле 2007 года в Собрании актов центральных исполнительных и иных государственных органов Республики Казахстан).

5. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25 июня 2007 года № 174 «О внесении дополнения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4828).

6. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 24 сентября 2007 года № 238 «О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 октября 2003 года № 379 «О совмещении видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 4978).