Об утверждении Правил присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам Постановление Директората Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам от 15 мая 2001 года N 828.

В целях совершенствования методики присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам и в соответствии с пунктом 2  статьи 7  Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг", Директорат Национальной комиссии Республики Казахстан по ценным бумагам (далее именуемой "Национальная комиссия") постановляет:

Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 г. № 301 (см. редакцию от 16.04.2003) (подлежит введению в действие 01.01.2005 г.).

1. Утвердить Правила присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам (прилагаются). 

2. Установить, что настоящее Постановление вводится в действие через 15 дней после регистрации его Министерством юстиции Республики Казахстан.  

3. Департаменту корпоративных финансов центрального аппарата Национальной комиссии:  

1) довести настоящее Постановление (после введения его в действие) до сведения Национального Банка Республики Казахстан, Министерства финансов Республики Казахстан и местных исполнительных органов Республики Казахстан;  

2) установить контроль за исполнением настоящего Постановления и вышеназванных Правил.

4. Признать утратившим силу  постановление  Национальной комиссии "Об утверждении Положения о порядке присвоения национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам в Республике Казахстан" от 8 октября 1997 года N 161 и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Казахстан 11 февраля 1998 года за N 458.

Председатель  

Национальной комиссии  

Согласованы            Согласованы               Утверждены 

с Национальным Банком  с Министерством финансов  постановлением Директората 

Республики Казахстан   Республики Казахстан      Национальной комиссии  

27 апреля 2001 года    30 апреля 2001 года       Республики Казахстан по  

                                         ценным бумагам 

                                         от 15 мая 2001 года N 828 

Настоящие Правила устанавливают порядок присвоения государственным органом, осуществляющим государственное регулирование отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг (далее - уполномоченный орган) национальных идентификационных номеров государственным ценным бумагам, выпускаемым Министерством финансов Республики Казахстан, Национальным Банком Республики Казахстан и местными исполнительными органами города республиканского значения, столицы, и учета национальных идентификационных номеров, присвоенных государственным ценным бумагам.

Преамбула изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.04.2003 г. № 114 (см. редакцию от 15.05.2001); постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 г. № 301 (подлежит введению в действие 01.01.2005 г.); от 22.08.2008 г. № 139.

1. Используемые в настоящих Правилах понятия означают следующее:  

1)   исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.04.2003 г. № 114;

2)   исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Национального Банка РК от 16.04.2003 г. № 114;

3) "НИН" - национальный идентификационный номер или, если это следует из контекста, национальные идентификационные номера;  

4) "Ответственный сотрудник" - работник уполномоченного органа, ответственный за присвоение НИН;  

5) "эмитент" - Министерство финансов Республики Казахстан, Национальный Банк Республики Казахстан и местный исполнительный орган города республиканского значения, столицы.

Пункт 1 изм. в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 16.04.2003 г. № 114 (см. редакцию от 15.05.2001); постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 г. № 301 (подлежит введению в действие 01.01.2005 г.); от 22.08.2008 г. № 139.

2. НИН является уникальным буквенно-цифровым кодом, присваиваемым уполномоченным органом ценным бумагам в целях их идентификации, унификации обозначений ценных бумаг различных эмиссий и систематизации учета ценных бумаг, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан. 

3. Присвоение НИН государственным ценным бумагам предполагаемой эмиссии производится уполномоченным органом на основании письменного запроса эмитента, составленного в произвольной форме и содержащего следующие сведения о данной эмиссии (далее именуемого "запрос"):  

1) вид государственных ценных бумаг - их полное наименование или общеупотребительное обозначение (сокращенное наименование, аббревиатура);  

2) валюта эмиссии;  

3) срок обращения;  

4) порядковый номер эмиссии в соответствии с используемой эмитентом нумерацией;  

5) предполагаемая дата размещения;  

6) для государственных ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан, не указанных в Таблице 1 Приложения 1 к настоящим Правилам, - характеристика данных ценных бумаг по следующим признакам:  

являются ли эти ценные бумаги бездокументарными или документарными;  

являются ли эти ценные бумаги дисконтными (вознаграждение по которым выплачивается в виде дисконта - положительной разницы между номинальной стоимостью и ценой размещения - одновременно с погашением этих ценных бумаг и в пределах их номинальной стоимости) или купонными (вознаграждение по которым выплачивается в виде купона - суммы, подлежащей периодической (одно- или неоднократной) выплате сверх номинальной стоимости в соответствии с условиями выпуска данных ценных бумаг);  

предусматривают ли условия выпуска этих ценных бумаг индексацию их номинальной стоимости и вознаграждения по ним к какому-либо показателю;  

если эти ценные бумаги являются купонными, - предусматривают ли условия их выпуска размещение по цене, отличающейся от номинальной стоимости этих ценных бумаг (с дисконтом или с премией), то есть, являются ли эти ценные бумаги дисконтно-купонными; 

6-1) для государственных ценных бумаг местных исполнительных органов города республиканского значения, столицы характеристика данных ценных бумаг по следующим видам: 

1) среднесрочные; 

2) долгосрочные; 

3) среднесрочные индексированные; 

4) долгосрочные индексированные; 

7)   исключен (см. сноску)

Исключен постановлением Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 г. г. № 301 (см. редакцию от 16.04.2003) (подлежит введению в действие 01.01.2005 г. г.).
 Пункт 3 изм. в соответствии с постановлениями Правления Агентства РК по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 25.10.2004 г. г. № 301 (подлежит введению в действие 01.01.2005 г.); от 22.08.2008 г. № 139.

4. Допускается составление запроса на присвоение НИН государственным ценным бумагам для более чем одной предполагаемой Министерством финансов Республики Казахстан или Национальным Банком Республики Казахстан эмиссии, в том числе и на определенный период вперед.  

5.  Пункт исключен (см. сноску)

Пункт исключен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.04.2003 г. № 114).

6.  Пункт исключен (см. сноску)

Пункт исключен постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.04.2003 г. № 114).

7. По получении запроса Ответственный сотрудник проверяет правильность его составления в части:  

1) полноты сведений, подлежащих указанию в запросе в соответствии с пунктом 3 настоящих Правил;