• Мое избранное
Об установлении перечня лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями

Отправить по почте

Toggle Dropdown
  • Комментировать
  • Поставить закладку
  • Оставить заметку
  • Информация new
  • Редакции абзаца

Об установлении перечня лиц, связанных с банковским конгломератом особыми отношениями Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 13 февраля 2012 года № 37.

В Заголовок Настоящего Постановления внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265
Редакция с изменениями и дополнениями  по состоянию на 28.10.2016 г.
В соответствии с Законом Республики Казахстан от 31 августа 1995 года "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Правление Национального Банка Республики Казахстан постановляет:
1. Установить, что лицами, связанными с банковским конгломератом особыми отношениями, признаются:
В часть первую пункта 1 внесено изменение на государственном языке, текст на русском языке не изменялся в соответствии с Постановлением Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265
1) должностное лицо или руководящий работник, первый руководитель и главный бухгалтер родительской организации банковского конгломерата, а также их супруги и близкие родственники;
2) физическое или юридическое лицо, являющееся крупным участником родительской организации банковского конгломерата, либо должностное лицо крупного участника родительской организации банковского конгломерата, а также их супруги и близкие родственники;
3) юридическое лицо, в котором лица, указанные в подпунктах 1)и 2)настоящего пункта, являются крупными участниками либо должностными лицами;
4) юридическое лицо, по отношению к которому родительская организация банковского конгломерата, является крупным участником, должностное лицо данного юридического лица, его супруг (супруга) и близкие родственники;
5) участники банковского конгломерата;
6) аффилиированные лица участников банковского конгломерата.
Лицами, связанными с банковским конгломератом особыми отношениями, не признаются национальный управляющий холдинг, являющийся акционером родительской организации банковского конгломерата, и юридические лица, десять и более процентов акций (долей участия в уставном капитале) которых принадлежат такому национальному управляющему холдингу, а также юридические лица, в которых должностное лицо банка, являющееся независимым директором, является в органах управления независимым директором, организация, специализирующаяся на улучшении качества кредитных портфелей банков второго уровня, и организатор торгов, акционером которого является уполномоченный орган, в случае, если должностное лицо банка является в данных организациях должностным лицом.
Часть вторая пункта 1 изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 28.10.2016 г. № 265 (см. редакцию от 13.02.2012 г.) (подлежит введению в действие по истечении  21 (двадцати одного) календарного дня после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 28.02.2017 г.
2. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Председатель 
Национального Банка                        Г. Марченко