Об утверждении Правил аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы Приказ и.о. Председателя Агентства Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 9 августа 2007 года N 02-02/192.

Руководствуясь подпунктом 2-1)  статьи 6  Закона Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы",   ПРИКАЗЫВАЮ :

1. Утвердить прилагаемые Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

2. Юридическому управлению Агентства по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - Агентство) принять меры по государственной регистрации приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

3. Департаменту развития Агентства обеспечить официальное опубликование приказа в средствах массовой информации.

4. Контроль за исполнением приказа оставляю за собой.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

и.о. Председателя

1. Настоящие Правила аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - Правила) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан "О региональном финансовом центре города Алматы" и устанавливают порядок проведения Агентством Республики Казахстан по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы (далее - уполномоченный орган) аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, обладающих лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее - брокерские и (или) дилерские организации), за исключением банковских организаций, накопительных пенсионных фондов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по инвестиционному управлению пенсионными активами.

2. Целью аккредитации является официальное признание прав брокерских и (или) дилерских организаций на осуществление деятельности в качестве участника регионального финансового центра города Алматы (далее - участника финансового центра).

3. Брокерские и (или) дилерские организации для аккредитации представляют в уполномоченный орган следующие документы: 

1) заявление об аккредитации установленного образца согласно  приложению 1  (на государственном и русском языках); 

2) нотариально засвидетельствованная копия Устава; 

3) нотариально засвидетельствованные копии свидетельства о государственной регистрации, свидетельства налогоплательщика и статистической карты; 

4) нотариально засвидетельствованная копия лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций; 

5) сведения о наличии иностранной рабочей силы по форме согласно приложению 3 к настоящим Правилам; 

6) документы, подтверждающие место нахождения юридического лица (документами, подтверждающими место нахождения юридического лица, могут быть: нотариально удостоверенные копии договора аренды, купли-продажи, свидетельства о регистрации права на помещение и иной документ, предусмотренный гражданским законодательством. В случае если владельцем помещения является физическое лицо, то предоставляется нотариально засвидетельствованное согласие физического лица о предоставлении помещения в качестве места нахождения юридического лица); 

7) доверенность на право сдачи и получения документов, подписанная первым руководителем и заверенная печатью брокерской и (или) дилерской организации (в случае если документы подаются ее представителем). 

Пункт 3 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (см. редакцию от 09.08.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

3-1. Одновременно с документами, указанными в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил, в уполномоченный орган представляются их оригиналы, которые после сверки возвращаются заявителю. 

Правила дополн. в соответствии с пунктом 3-1 - приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

4. По результатам рассмотрения заявления об аккредитации, уполномоченный орган готовит приказ об аккредитации брокерской и (или) дилерской организации или мотивированный отказ в аккредитации, который подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель. 

Уполномоченный орган выносит письменный мотивированный отказ в аккредитации брокерской и (или) дилерской организации в случае, если: 

1) не представлен полный перечень документов, предусмотренных пунктом 3 настоящих Правил; 

2) лицензия, выданная уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций приостановлена, или установлено лишение или прекращение действия лицензии. 

При устранении брокерской и (или) дилерской организацией указанных нарушений заявление об аккредитации рассматривается на общих основаниях. 

Пункт 4 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (см. редакцию от 09.08.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

5. Документы, представленные для аккредитации, рассматриваются уполномоченным органом в течение пяти рабочих дней с момента представления полного пакета документов.

6. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы ( приложение 2  к настоящим Правилам) является официальным документом, удостоверяющим аккредитацию брокерской и (или) дилерской организации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы.

7. Свидетельство об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы подписывает руководитель уполномоченного органа либо его заместитель. 

Пункт 7 изм. в соответствии с приказом Председателя Агентства РК по регулированию деятельности регионального финансового центра города Алматы от 25.01.2008 г. № 02-02/10 (см. редакцию от 09.08.2007) (подлежит введению в действие по истечении 14 календарных дней со дня его государственной регистрации в МЮ РК).

8. В случае ликвидации брокерской и (или) дилерской организации, лишения или прекращения действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы прекращается.

9. В случае приостановления действия лицензии, выданной уполномоченным органом по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций, действие свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы приостанавливается до восстановления действия лицензии, что оформляется соответствующим приказом руководителя уполномоченного органа, либо лица его замещающего.

10. В случае изменения наименования (в том числе организационно-правовой формы), местонахождения брокерская и (или) дилерская организация в месячный срок уведомляет об этом уполномоченный орган и подает заявление в произвольной форме о переоформлении свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с приложением к нему документов, указанных в подпунктах 2)-4) пункта 3 настоящих Правил.

11. В случае утери брокерской и (или) дилерской организацией свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы необходимо: 

1) опубликовать в периодических печатных изданиях, распространяемых на всей территории Республики Казахстан, объявление об утрате свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы с указанием номера и даты его выдачи; 

2) подать заявление в произвольной форме в уполномоченный орган о выдаче дубликата свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы, заверенное подписью руководителя либо лица, его замещающего и печатью брокерской и (или) дилерской организации, с приложением экземпляра периодического печатного издания, в котором было опубликовано объявление, указанное в подпункте 1) настоящего пункта.

12. Дубликат свидетельства об аккредитации в качестве участника регионального финансового центра города Алматы выдается в течение пяти рабочих дней со дня принятия уполномоченным органом заявления.

Прошу 

 аккредитовать_______________________________________________________ 

           (полное наименование юридического лица) 

для осуществления деятельности в качестве участника регионального 

финансового центра города Алматы

Местонахождение юридического лица 

 ____________________________________________________________________ 

      (город, почтовый индекс, район в городе, улица, 

 ____________________________________________________________________ 

          микрорайон,   номер дома, телефон, факс) 

Основной вид деятельности: 

 ____________________________________________________________________ 

Состав учредителей юридического лица: 

 ____________________________________________________________________ 

Сведения о руководителе юридического лица 

Ф.И.О. 

 ____________________________________________________________________ 

Документ, удостоверяющий личность 

 ____________________________________________________________________ 

        (номер, дата выдачи документа, удостоверяющего личность, 

 ____________________________________________________________________ 

                    кем выдан) 

 ИИН_________________________________________________________________ 

 Номер телефона:_____________________________________________________ 

 Номер факса:________________________________________________________ 

 Е-mail:_____________________________________________________________

Ф.И.О. и подпись руководителя юридического лица_________________ 

 "____" ________________ 20__ года.

                        ____________________________ 

город Алматы                      "___" __________ 20__ года

Наименование юридического лица:

Свидетельство дает право осуществлять деятельность 

в качестве участника регионального финансового центра 

города Алматы в рамках законодательства Республики Казахстан

руководитель          подпись                    Ф.И.О.

М.П.

 
 N 
 п/п 
 
 Наиме- 
 нование 
 юриди- 
 ческого 
 лица 
 
 ФИО, 
 Дата 
 рож- 
 дения 
 
 Граж- 
 дан- 
 ство 
 
 Страна 
 постоян- 
 ного 
 прожи- 
 вания 
 
 Специаль- 
 ность и 
 образо- 
 вание 
 
 Должность 
 в организа- 
 ции в соот- 
 ветствии с 
 Квалифика- 
 ционным 
 справочни- 
 ком или 
 Классифика- 
 тором 
 занятий 
 
 Начало 
 осуществле- 
 ния трудовой 
 деятельности 
 (дата 
 заключения 
 трудового 
 договора)