Приложение 13 к постановлению Правления Национального Банка Республики Казахстан от 30 апреля 2015 года № 71

1. Государственная услуга «Государственная регистрация выпуска негосударственных облигаций» (далее – государственная услуга).

2. Стандарт государственной услуги разработан Национальным Банком Республики Казахстан.

3. Государственная услуга оказывается Национальным Банком Республики Казахстан (далее – услугодатель) юридическим лицам (далее – услугополучатель).

Прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется через веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее – портал).

Часть вторая пункта 3 изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 13.09.2019 г. № 160 (см. редакцию от 07.02.2019 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)

4. Сроки оказания государственной услуги при государственной регистрации:

Пункт 4 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 13.09.2019 г. № 160 (см. редакцию от 07.02.2019 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)

выпуска негосударственных облигаций подлежат рассмотрению услугодателем в течение 15 (пятнадцати) рабочих дней после дня представления документов на государственную регистрацию;

облигационной программы, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 10 (десяти) рабочих дней;

облигационной программы и первого выпуска облигаций в пределах облигационной программы, представленные услугополучателем одновременно, осуществляется услугодателем в течение 10 (десяти) рабочих дней после даты представления документов на государственную регистрацию;

выпуска облигаций в пределах облигационной программы зарегистрированной уполномоченным органом по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций, подлежат рассмотрению услугодателем в течение 5 (пяти) рабочих дней после даты представления документов на государственную регистрацию;

выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев осуществляется услугодателем в течение 3 (трех) рабочих дней после даты получения документов на государственную регистрацию.

5. Форма оказания государственной услуги: электронная (полностью автоматизированная).

Пункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 13.09.2019 г. № 160 (см. редакцию от 07.02.2019 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)

6. Результат оказания государственной услуги:

Пункт 6 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 13.09.2019 г. № 160 (см. редакцию от 07.02.2019 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)

свидетельство о государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций;

свидетельство о государственной регистрации выпуска облигационной программы и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигационной программы;

свидетельство о государственной регистрации выпуска облигаций в пределах облигационной программы и 1 (один) экземпляр проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы, либо мотивированный ответ об отказе в оказании государственной услуги по основаниям, предусмотренным пунктами 20 и 21 настоящего стандарта государственной услуги.

Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная.

На портале результат оказания государственной услуги направляется услугополучателю в «личный кабинет» в форме электронного документа, удостоверенного электронной цифровой подписью (далее – ЭЦП) уполномоченного лица услугодателя.

7. Государственная услуга оказывается на бесплатной основе.

8. График работы портала – круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни согласно трудовому законодательству Республики Казахстан, прием заявлений и направление результатов оказания государственной услуги осуществляется следующим рабочим днем).

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 13.09.2019 г. № 160 (см. редакцию от 07.02.2019 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)

График работы услугодателя – с понедельника по пятницу с 9.00 до 18.30 часов с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме выходных и праздничных дней, в соответствии с трудовым законодательством Республики Казахстан.

9. Перечень документов, необходимых для оказания государственной услуги:

Абзац первый пункта 9  изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 13.09.2019 г. № 160 (см. редакцию от 07.02.2019 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)

1) заявление, составленное в произвольной форме с согласием на использование сведений, составляющих охраняемую законом тайну, содержащихся в информационных системах, удостоверенное ЭЦП уполномоченного лица услугополучателя;

Подпункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 13.09.2019 г. № 160 (см. редакцию от 07.02.2019 г.) (изменение вводится в действие с 30.09.2019 г.)

2) копию решения органа услугополучателя о выпуске негосударственных облигаций, содержащего сведения о порядке выпуска, размещения, обращения и погашения облигаций, использования средств, полученных услугополучателем в результате размещения облигаций, объеме выпуска, количестве и виде облигаций, номинальной стоимости облигаций, правах держателей облигаций, либо копию решения органа услугополучателя о выпуске облигационной программы, содержащего сведения об объеме выпуска облигационной программы;

3) проспект выпуска негосударственных облигаций (проспект облигационной программы);

4) копию устава услугополучателя (при наличии);

5) в случае выпуска инфраструктурных, а также негосударственных облигаций, обеспеченных гарантией банка, документы, подтверждающие наличие обеспечения исполнения обязательств услугополучателя;

6) в случае, если проспектом выпуска негосударственных облигаций эмитента предусматривается обращение данных облигаций в торговой системе фондовой биржи, заключение фондовой биржи о соответствии услугополучателя и выпускаемых им негосударственных облигаций требованиям к включению и нахождению негосударственных облигаций услугополучателя в списке фондовой биржи, а также рекомендации листинговой комиссии фондовой биржи по включению в проспект выпуска ценных бумаг услугополучателя дополнительных ограничений, необходимых для обеспечения защиты прав и интересов инвесторов;

7) копию договора, заключенного с представителем держателей облигаций (в случае, если обязанность заключения договора с представителем держателей облигаций предусмотрена требованиями Закона Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о рынке ценных бумаг) и (или) его заключение инициировано услугополучателем);

8) копию договора, заключенного с организацией, оказывающей консультационные услуги по вопросам включения и нахождения эмиссионных ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи, для услугополучателей, планирующих размещение облигаций на организованном рынке (в случае, если обязанность заключения договора с такой организацией предусмотрена требованиями Закона о рынке ценных бумаг);

9) порядок распределения дохода услугополучателя между его участниками для услугополучателей, созданных в организационно-правовой форме товарищества с ограниченной ответственностью;

10) копии годовой финансовой отчетности услугополучателя за два последних финансовых года, подтвержденной аудиторскими отчетами, а также копии аудиторских отчетов (за исключением вновь созданных услугополучателей);

11) копию финансовой отчетности услугополучателя по состоянию на конец последнего квартала перед подачей документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг либо на конец предпоследнего квартала в случае представления документов на государственную регистрацию выпуска негосударственных эмиссионных ценных бумаг до 25 числа месяца, следующего за последним кварталом перед подачей. В случае отсутствия аудиторского отчета финансовой отчетности за завершенный финансовый год в период с 1 января по 1 июня текущего года услугополучатель представляет услугодателю финансовую отчетность за два года, предшествующих последнему завершенному году, и аудиторский отчет финансовой отчетности за указанный период. Аудиторский отчет и финансовая отчетность за завершенный финансовый год представляются услугополучателем в течение месяца с даты утверждения годовой финансовой отчетности в порядке, установленном законодательством Республики Казахстан.

Документы, указанные в подпунктах 4), 10) и 11) настоящего пункта не представляются услугополучателем, в случае, если данные документы были размещены на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности до даты представления документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы).

Государственная регистрации выпуска облигаций (облигационной программы) международных финансовых организаций, указанных в перечне международных финансовых организаций согласно приложению 1 к настоящему стандарту государственной услуги, осуществляется с учетом требований устава и (или) документов, регулирующих их деятельность.

10. Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы), составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) согласно приложению 2 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы согласно приложению 3 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан согласно приложению 4 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев, составленный и оформленный в соответствии со Структурой проспекта выпуска облигаций со сроком обращения не более 12 (двенадцати) месяцев согласно приложению 5 к настоящему стандарту государственной услуги.

Проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации составляется и оформляется в соответствии со структурой проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы, проспекта выпуска облигаций в пределах облигационной программы) международной финансовой организации в соответствии с внутренними документами международной финансовой организации.

11. Сведения в проспекте выпуска облигаций (проспекте облигационной программы, проспекте выпуска облигаций в пределах облигационной программы) приводятся на дату последнего рабочего дня месяца, предшествующего дате представления документов услугодателю, за исключением информации о финансовом состоянии услугополучателя, которая указывается в соответствии с финансовой отчетностью.

В случае реорганизации услугополучателя путем преобразования, осуществленной менее чем за 1 (один) завершенный финансовый год до представления услугополучателям услугодателю документов для государственной регистрации выпуска облигаций (облигационной программы), проспект выпуска облигаций (проспект облигационной программы, проспект выпуска облигаций в пределах облигационной программы) содержит сведения за 2 (два) завершенных финансовых года, предшествующих дате регистрации вновь возникшего в результате преобразования юридического лица, с приложением финансовой отчетности юридического лица, правопреемником которого является услугополучатель.

Неотъемлемой частью проспекта выпуска облигаций (проспекта облигационной программы) специальной финансовой компании являются аудиторский отчет оригинатора за последний год, договор уступки прав требования по данной сделке секьюритизации, заключенный между оригинатором и специальной финансовой компанией.

12. Для государственной регистрации выпуска негосударственных облигаций (облигационной программы) услугополучатель-нерезидент Республики Казахстан кроме документов, указанных в пункте 9 настоящего стандарта государственной услуги, обязан представить в услугодателю дополнительно следующие документы:

1) копию документа, подтверждающего регистрацию услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан в качестве юридического лица в соответствии с законодательством государства места нахождения услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан, с приложением перевода на казахский и русский языки, верность которого засвидетельствована нотариусом;

2) копии учредительных документов услугополучателя-нерезидента Республики Казахстан с приложением переводов на казахский и русский языки, верность которых засвидетельствована нотариусом;