Toggle Dropdown
4
Об утверждении Требований к организационной структуре организатора торгов и составу листинговой комиссии фондовой биржи, а также Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 19 декабря 2015 года № 249.
Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 3 февраля 2016 года № 12998
Toggle Dropdown
Редакция с изменениями и дополнениями по состоянию на 21.10.2023 г.
Toggle Dropdown
В соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:
Toggle Dropdown
1. Утвердить:
Toggle Dropdown
1) Требования к организационной структуре организатора торгов и составу листинговой комиссии фондовой биржи согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
Toggle Dropdown
2) Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
Toggle Dropdown
2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
Toggle Dropdown
3. Департаменту надзора за субъектами рынка ценных бумаг (Хаджиева М.Ж.) в установленном законодательством порядке обеспечить:
Toggle Dropdown
1) совместно с Департаментом правового обеспечения (Досмухамбетов Н.М.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
2) направление настоящего постановления на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;
Toggle Dropdown
3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.
Toggle Dropdown
4. Департаменту международных отношений и связей с общественностью (Казыбаев А.К.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодических печатных изданиях в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.
Toggle Dropdown
5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Смолякова О.А.
Toggle Dropdown
6. Настоящее постановление вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.
Toggle Dropdown
Председатель Национального Банка Д. Акишев
Toggle Dropdown
Приложение 1
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 19 декабря 2015 года № 249
Toggle Dropdown
2
Требования к организационной структуре организатора торгов и составу листинговой комиссии фондовой биржи
Toggle Dropdown
1. Настоящие Требования к организационной структуре организатора торгов и составу листинговой комиссии фондовой биржи (далее - Требования) разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг».
Toggle Dropdown
2. Органами организатора торгов являются:
Toggle Dropdown
1) высший орган - общее собрание акционеров;
Toggle Dropdown
2) орган управления - совет директоров;
Toggle Dropdown
3) исполнительный орган - правление.
Toggle Dropdown
3. Для принятия решений по вопросам листинга, делистинга или смены категории списка ценных бумаг создается орган фондовой биржи, в компетенцию которого входит рассмотрение данных вопросов и принятие по ним решений (далее - листинговая комиссия).
Toggle Dropdown
4. Листинговая комиссия состоит из нечетного количества членов. Число членов листинговой комиссии составляет не менее пяти человек.
Toggle Dropdown
5. В состав листинговой комиссии входит представитель уполномоченного органа по регулированию, контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций (далее – уполномоченный орган).
Toggle Dropdown
Состав листинговой комиссии формируется из числа:
Toggle Dropdown
членов правления фондовой биржи;
Toggle Dropdown
членов совета директоров фондовой биржи;
Toggle Dropdown
представителей ОЮЛ «Ассоциация финансовых организаций Казахстана».
Toggle Dropdown
В случае систематического отсутствия на заседаниях листинговой комиссии одного из членов листинговой комиссии (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев), совет директоров фондовой биржи принимает решение о его переизбрании.
Toggle Dropdown
6. Состав листинговой комиссии утверждается решением совета директоров фондовой биржи.
Toggle Dropdown
7. Председатель листинговой комиссии избирается советом директоров из числа членов листинговой комиссии, за исключением тех которые являются членами правления фондовой биржи и представителями уполномоченного органа.
Toggle Dropdown
8. Заседания листинговой комиссии проводятся по мере необходимости при условии участия в заседании не менее двух третьих от общего количества членов листинговой комиссии, включая представителя уполномоченного органа.
Toggle Dropdown
На заседание листинговой комиссии при необходимости приглашаются представители эмитента ценной бумаги и организации, предоставляющей эмитенту в соответствии с заключенным договором консультационные услуги по вопросу включения его ценных бумаг в официальный список фондовой биржи (далее - финансовый консультант).
Toggle Dropdown
9. Решение листинговой комиссии принимается, если за его принятие проголосовали не менее двух третей от общего количества членов листинговой комиссии.
Toggle Dropdown
10. Порядок деятельности листинговой комиссии определяется внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
11. Фондовая биржа создает комитет совета директоров фондовой биржи по вопросам аудита эмитентов (далее - комитет по аудиту эмитентов), функциями которого являются:
Toggle Dropdown
1) рассмотрение аудиторских отчетов по финансовой отчетности эмитентов (отчетов аудиторских организаций по обзору промежуточной финансовой отчетности эмитентов), чьи ценные бумаги предполагаются к включению или включены в официальный список фондовой биржи, и подготовка соответствующей информации о результатах рассмотрения указанных отчетов по запросу подразделений фондовой биржи, указанных в подпунктах 1) и 2) пункта 21 Требований;
Toggle Dropdown
2) формирование перечня аудиторских организаций, признаваемых фондовой биржей для включения и нахождения эмитентов и их ценных бумаг в официальном списке фондовой биржи;
Toggle Dropdown
3) функции, установленные внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
12. В состав комитета по аудиту эмитентов входят:
Toggle Dropdown
1) представитель уполномоченного органа;
Toggle Dropdown
2) член правления фондовой биржи;
Toggle Dropdown
3) руководитель структурного подразделения фондовой биржи, основной функцией которого является листинг ценных бумаг;
Toggle Dropdown
4) руководитель структурного подразделения фондовой биржи, основной функцией которого является мониторинг дальнейшего соответствия ценных бумаг листинговым требованиям;
Toggle Dropdown
5) члены совета директоров фондовой биржи.
Toggle Dropdown
По решению комитета по аудиту эмитентов для участия в его заседаниях приглашаются эксперты, обладающие профессиональными знаниями в области аудита и финансовой отчетности.
Toggle Dropdown
13. Состав комитета по аудиту эмитентов утверждается решением совета директоров фондовой биржи.
Toggle Dropdown
14. Председатель комитета по аудиту эмитентов избирается советом директоров фондовой биржи из числа членов данного комитета.
Toggle Dropdown
15. Заседания комитета по аудиту эмитентов проводятся по мере необходимости.
Toggle Dropdown
16. Порядок деятельности комитета по аудиту эмитентов определяется внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
17. Для принятия инвестиционных решений по осуществлению сделок с финансовыми инструментами за счет собственных активов фондовая биржа создает инвестиционный комитет в составе не менее трех человек.
Toggle Dropdown
1
18. В состав инвестиционного комитета входят:
Toggle Dropdown
1) члены правления фондовой биржи;
Toggle Dropdown
2) руководитель подразделения фондовой биржи, осуществляющего управление рисками;
Toggle Dropdown
3) иные работники фондовой биржи.
Toggle Dropdown
19. Порядок деятельности инвестиционного комитета устанавливается внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
20. Организационная структура организатора торгов включает в себя самостоятельные подразделения, основными функциями которых являются:
Toggle Dropdown
1) организация торгов с финансовыми инструментами;
Toggle Dropdown
2) обработка и распространение информации;
Toggle Dropdown
3) программное обеспечение деятельности организатора торгов;
Toggle Dropdown
4) техническое обеспечение деятельности организатора торгов;
Toggle Dropdown
5) идентификация, оценка и мониторинг рисков;
Toggle Dropdown
6) внутренний аудит и контроль.
Toggle Dropdown
21. Организационная структура организатора торгов, являющегося фондовой биржей, дополнительно включает в себя самостоятельные подразделения, основными функциями которых являются:
Toggle Dropdown
1
1) листинг ценных бумаг;
Toggle Dropdown
1
2) мониторинг дальнейшего соответствия ценных бумаг листинговым требованиям;
Toggle Dropdown
3) осуществление деятельности по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи.
Toggle Dropdown
1
Приложение 2
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 19 декабря 2015 года № 249
Toggle Dropdown
1
Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи
Toggle Dropdown
1. Настоящие Правила осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи, разработаны в соответствии с Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг» и устанавливают порядок деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи.
Toggle Dropdown
2. Основными функциями структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе фондовой биржи (далее - надзорное подразделение), являются:
Toggle Dropdown
1) осуществление мониторинга и анализа сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи;
Toggle Dropdown
2) выявление сделок с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами, заключенных в торговой системе фондовой биржи, параметры и условия заключения которых дают основания предполагать, что данные сделки заключены в целях манипулирования на рынке ценных бумаг (далее - подозрительные сделки);
Toggle Dropdown
3) принятие мер по надлежащей проверке клиента, предусмотренных Законом Республики Казахстан от 28 августа 2009 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Toggle Dropdown
4) направление сведений о подозрительных сделках в уполномоченный орган;
Toggle Dropdown
5) функции, установленные внутренними документами фондовой биржи.
Toggle Dropdown
3. Надзорное подразделение фондовой биржи возглавляется начальником и курируется членом правления фондовой биржи.
Toggle Dropdown
4. Работники надзорного подразделения при выявлении подозрительных сделок, которые соответствуют критериям, установленным Законом Республики Казахстан от 2 июля 2003 года «О рынке ценных бумаг», нормативным правовым актом уполномоченного органа, и (или) внутренними документами фондовой биржи, готовят отчет о подозрительной сделке, который включает в себя:
Toggle Dropdown
1) описание критерия, на основании которого сделка с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами была отнесена к числу подозрительных;
Toggle Dropdown
2) параметры подозрительной сделки и, при необходимости, ее графическую иллюстрацию;
Toggle Dropdown
3) для подозрительной сделки, входящей в состав группы взаимосвязанных подозрительных сделок, параметры таких сделок и, при необходимости, графическую иллюстрацию данной группы;
Toggle Dropdown
4) сведения, позволяющие сделать заключение о совершении подозрительной сделки в целях манипулирования на рынке ценных бумаг;
Toggle Dropdown
5) аналитическую часть, в которой приведены возможные мотивы для совершения подозрительной сделки или влияние данной сделки на изменение рыночной цены на ценную бумагу или иной финансовый инструмент, соотношение спроса и предложения и (или) влияние данной сделки на доходы и убытки участников сделки;
Toggle Dropdown
6) подпись работника надзорного подразделения, составившего отчет;
Toggle Dropdown
7) подпись начальника надзорного подразделения;
Toggle Dropdown
8) резолюцию члена правления фондовой биржи, курирующего надзорное подразделение, о направлении отчета в экспертный комитет.
Toggle Dropdown
5. Отчет о подозрительной сделке составляется в сроки, установленные внутренними документами фондовой биржи, и направляется в уполномоченный орган в сроки, определенные Правилами и условиями признания действий субъекта рынка ценных бумаг и иных лиц как совершенных в целях манипулирования на рынке ценных бумаг, утвержденными постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 декабря 2018 года № 319, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18169.
Toggle Dropdown
1
Приложение 3
к постановлению Правления
Национального Банка
Республики Казахстан
от 19 декабря 2015 года № 249
Toggle Dropdown
Перечень нормативных правовых актов Республики Казахстан, признаваемых утратившими силу
Toggle Dropdown
1. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195 «О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5495).
Toggle Dropdown
2. Постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 27 марта 2009 года № 61 «О внесении изменений и дополнения в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195 «О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5661, опубликованное 29 мая 2009 года в газете «Юридическая газета» № 80 (1677)).
Toggle Dropdown
3. Пункт 2 постановления Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30 ноября 2009 года № 244 «Об утверждении Инструкции о требованиях по наличию системы управления рисками на фондовой бирже и внесении изменений и дополнений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195 «О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов» (зарегистрированного в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 5991).
Toggle Dropdown
4. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам деятельности на рынке ценных бумаг, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 3 февраля 2014 года № 7 «Об установлении пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем, утверждении Правил расчета пруденциального норматива для организаций, осуществляющих управление инвестиционным портфелем и внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам рынка ценных бумаг» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9410, опубликованным 29 мая 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»).
Toggle Dropdown
5. Пункт 2 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан по вопросам деятельности организатора торгов, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 мая 2014 года № 98 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан по вопросам деятельности организатора торгов» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9621, опубликованным 11 августа 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»).
Toggle Dropdown
6. Пункт 8 Перечня нормативных правовых актов Республики Казахстан, в которые вносятся изменения и дополнения, утвержденного постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 августа 2014 года № 168 «О внесении изменений и дополнений в некоторые нормативные правовые акты Республики Казахстан» (зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 9796, опубликованным 12 ноября 2014 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»).
Toggle Dropdown
7. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 апреля 2015 года № 56 «О внесении изменений в постановление Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28 ноября 2008 года № 195 «О требованиях к организационной структуре организатора торгов и к составу листинговой комиссии фондовой биржи, и об утверждении Правил осуществления деятельности структурного подразделения организатора торгов, осуществляющего деятельность по надзору за совершаемыми сделками в торговой системе организатора торгов» (зарегистрированное в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 11291, опубликованное 23 июня 2015 года в информационно-правовой системе «Әділет» республиканского государственного предприятия на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»).