Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах Приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 5 марта 2016 года № 128. Зарегистрирован в Министерстве юстиции Республики Казахстан 11 апреля 2016 года № 13584

В соответствии с пунктом 3 статьи 141, пунктом 1 статьи 143 Предпринимательского кодекса Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить прилагаемые:

1) критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 1 к настоящему приказу;

2) проверочный лист за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах согласно приложению 2 к настоящему приказу.

2. Признать утратившим силу приказ Министра национальной экономики Республики Казахстан от 30 июня 2015 года № 471 «Об утверждении критериев оценки степени риска и проверочного листа за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах» (зарегистрированный в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 11807, опубликованный в информационно-правовой системе «Әділет» 11 сентября 2015 года).

3. Департаменту регулирования торговой деятельности Министерства национальной экономики Республики Казахстан обеспечить:

1) государственную регистрацию настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление копии настоящего приказа в печатном и электронном виде на официальное опубликование в периодические печатные издания и информационно-правовую систему «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан, а также в Республиканский центр правовой информации в течение пяти рабочих дней со дня получения зарегистрированного приказа для включения в эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

3) размещение настоящего приказа на интернет-ресурсе Министерства национальной экономики Республики Казахстан и на интранет-портале государственных органов;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего приказа в Министерстве юстиции Республики Казахстан представление в Юридический департамент Министерства национальной экономики Республики Казахстан сведений об исполнений мероприятий, предусмотренных подпунктами 1), 2) и 3) настоящего пункта.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на курирующего вице-министра национальной экономики Республики Казахстан.

5. Настоящий приказ вводится в действие по истечении десяти календарных дней после дня его первого официального опубликования.

Министр национальной экономики Республики Казахстан Е. Досаев 

«СОГЛАСОВАН» 
Председатель Комитета по правовой 
статистике и специальным учетам 
Генеральной прокуратуры  
Республики Казахстан 
_____________________ С. Айтпаева 
9 марта 2016 год 

1. Настоящие критерии оценки степени риска за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах (далее – Критерии) разработаны в соответствии с Предпринимательским кодексом Республики Казахстан от 29 октября 2015 года, Законом Республики Казахстан от 4 мая 2009 года «О товарных биржах» и Методикой формирования государственными органами (за исключением Национального Банка Республики Казахстан) системы оценки риска, утвержденной [[приказом|667118171]] Министра национальной экономики Республики Казахстан от 25 ноября 2015 года № 722 (зарегистрирован в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов за № 12389) для отнесения проверяемых субъектов за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах к степеням риска.

2. В настоящих Критериях используются следующие понятия:

1) незначительные нарушения – нарушения, связанные с отсутствием структурного подразделения, оснащенного необходимыми средствами по обеспечению режима секретности (конфиденциальности), а также сохранности сведений, составляющих коммерческую тайну на товарной бирже, в том числе на электронных носителях; отсутствием необходимой квалификации у сотрудников товарной биржи, занимающих руководящие должности и не занимающих руководящие должности; отсутствием структурных подразделений по организации торговли и работе с клиентами; отсутствием утвержденных размеров платежей: вступительных и ежегодных взносов членов товарной биржи, за пользование имуществом биржи, а также регистрацию и оформление биржевых сделок, других поступлений, не запрещенных законодательством; отсутствием правил внутреннего контроля и программы его осуществления; наличием до двух подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены;

2) значительные нарушения – нарушения, связанные с представлением неполной формы ежеквартальной отчетности по проведенным биржевым торгам; непредставлением ежедневных электронных форм отчетности товарных бирж (непредставлением отчетности свыше 50% дней за квартал); отсутствием Правил биржевой торговли; отсутствием клирингового центра, либо договора об использовании услуг клирингового центра; отсутствием договоров намерения о сотрудничестве или оказании услуг не менее чем с семью биржевыми брокерами и (или) биржевыми дилерами; отсутствием на товарной бирже биржевого арбитража; несоблюдением требований о запрете участия работников товарной биржи в биржевых сделках или использования коммерческой информации в собственных интересах; несоблюдением требований о запрете совершения биржевых сделок от имени и за счет товарной биржи; невыполнением товарной биржей обязанности по опубликованию ежедневных котировок на биржевые товары в средствах массовой информации; наличием трех и более подтвержденных жалоб и обращений от физических и юридических лиц, права которых нарушены; отсутствием собственного интернет-ресурса на государственном и русском языках, содержащего информацию о товарной бирже и порядке проведения ею торгов, а также специальный раздел для размещения результатов биржевых торгов; отсутствием публикации на интернет-ресурсе товарной биржи информации о результатах биржевых торгов, по итогам каждого торгового дня (не публикации результатов биржевых торгов свыше 50% дней за квартал);

3) грубые нарушения – нарушения, связанные с непредставлением ежеквартальной отчетности по проведенным биржевым торгам; непредставлением ежемесячного отчета о размере гарантийного и страхового фонда по состоянию на последнюю дату отчетного месяца с приложением к нему банковской выписки, подтверждающей указанные денежные остатки на банковском счете товарной биржи; отсутствием гарантийного и страхового фонда; несоблюдением требований о запрете осуществления товарной биржей торговой и иной деятельности, не связанной с организацией биржевой торговли; отсутствием электронной торговой системы товарной биржи, отвечающей общим требованиям к электронным торговым системам товарных бирж;

4) риск – вероятность причинения вреда в результате деятельности в сфере товарных бирж законным интересам физических и юридических лиц, имущественным интересам государства с учетом степени тяжести его последствий;

5) система оценки рисков – комплекс мероприятий, проводимый органом контроля и надзора, с целью назначения и проведения проверок;

6) субъективные критерии оценки степени риска (далее – субъективные критерии) – критерии оценки степени риска, используемые для отбора проверяемых субъектов (объектов) в зависимости от результатов деятельности конкретного проверяемого субъекта (объекта);

7) проверяемые субъекты – юридические лица, осуществляющие деятельность в сфере товарных бирж.

3. Критерии оценки степени риска для выборочных проверок за соблюдением законодательства Республики Казахстан о товарных биржах формируются посредством субъективных критериев.

4. Субъективные критерии определяются на основании следующих информационных источников:

1) результаты мониторинга отчетности и сведений, представляемых проверяемым субъектом, проводимого государственными органами, учреждениями и отраслевыми организациями;

2) результаты предыдущих проверок (степень тяжести нарушений (грубое, значительное, незначительное) устанавливается в случае несоблюдения требований законодательства, отраженных в проверочных листах);