Об утверждении Правил мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 29 ноября 2018 года № 294. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 21 января 2019 года № 18214

• 1

В соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» Правление Национального Банка Республики Казахстан ПОСТАНОВЛЯЕТ:

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.02.2023 г. № 8 (см. редакцию от 19.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 07.04.2023 г.)

1. Утвердить прилагаемые Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила).

2. Признать утратившими силу нормативные правовые акты Республики Казахстан, а также структурные элементы некоторых нормативных правовых актов Республики Казахстан по перечню согласно приложению к настоящему постановлению.

3. Департаменту платежного баланса и валютного регулирования (Куандыков А.А.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

• 1

2) в течение десяти календарных дней со дня государственной регистрации настоящего постановления его направление на казахском и русском языках в Республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации» для официального опубликования и включения в Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан;

• 1

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования;

4) в течение десяти рабочих дней после государственной регистрации настоящего постановления представление в Юридический департамент сведений об исполнении мероприятий, предусмотренных подпунктами 2), 3) настоящего пункта и пунктом 4 настоящего постановления.

4. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить в течение десяти календарных дней после государственной регистрации настоящего постановления направление его копии на официальное опубликование в периодические печатные издания.

5. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Смолякова О.А.

6. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 июля 2019 года, за исключением подпункта 6) пункта 6 Правил, который вводится в действие с 1 января 2020 года.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО»
Комитет по статистике
Министерства национальной экономики
Республики Казахстан
 «___» _________ 2018 года

• 1

1. Настоящие Правила мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан (далее – Правила) разработаны в соответствии с подпунктом 59-1) части второй статьи 15 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан», подпунктом 2) пункта 3 статьи 16 Закона Республики Казахстан «О государственной статистике» и частью третьей пункта 5 статьи 10 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» и определяют порядок мониторинга источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты, а также формы и сроки представления отчетов для его осуществления.

Пункт 1 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.02.2023 г. № 8 (см. редакцию от 19.03.2020 г.)(изменение вводится в действие с 07.04.2023 г.)

2. Мониторинг источников спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целей использования приобретенной иностранной валюты осуществляется посредством сбора информации об операциях банков второго уровня, акционерного общества «Банк Развития Казахстана», акционерного общества «Казпочта» (далее – банки), профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющихся банками, (далее – профессиональные участники) и их клиентов на внутреннем валютном рынке, движении денег по банковским счетам клиентов и переводах денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте.

Пункт 2 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 г. № 24 (см. редакцию от 29.11.2018 г.) (изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.)

3. Отчеты по источникам спроса и предложения на внутреннем валютном рынке Республики Казахстан и целям использования приобретенной иностранной валюты (далее – отчеты) представляются банками и профессиональными участниками.

4. Для целей Правил к клиентам банка относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, которым в данном банке открыты банковские счета.

Для целей Правил к клиентам профессионального участника относятся физические лица-резиденты и нерезиденты, включая субъектов, осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, а также юридические лица-резиденты и нерезиденты, не являющиеся банками, включая их филиалы и представительства, с которыми данным профессиональным участником заключены договоры об оказании брокерских услуг.

5. При составлении отчетов классификация операций осуществляется в соответствии с постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 203 «Об утверждении Правил применения кодов секторов экономики и назначения платежей», зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 14365, с учетом детализации, предусмотренной формами отчетов.

6. Отчеты представляются в электронном формате в центральный аппарат Национального Банка Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) и включают:

1) сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия и (или) использования банковского счета по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 1 к Правилам;

2) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты банком и его клиентами по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 2 к Правилам;

3) отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 3 к Правилам;

4) отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 4 к Правилам;

• 1

5) отчет о покупке (продаже) иностранной валюты профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на обменные операции с иностранной валютой, не являющимся банком, по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 5 к Правилам;

Подпункт 5 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 19.03.2020 г. № 24 (см. редакцию от 29.11.2018 г.) (изменение вводится в действие с 18.04.2020 г.)

• 1

6) отчет о движении наличной иностранной валюты по форме, предназначенной для сбора административных данных, согласно приложению 6 к Правилам.

Подпункт 6 введен в действие с 1 января 2020 года, в соответствии с пунктом 6 настоящего постановления

7. Отчеты банка представляются в целом по системе банка на основе информации по всем банковским счетам клиентов и переводам денег без открытия и (или) использования банковского счета в иностранной валюте, а также сведений по операциям между клиентами одного банка и переводам денег по банковским счетам в иностранной валюте одного клиента.

Отчет профессионального участника отражает объемы покупки и продажи иностранной валюты профессиональным участником и количество клиентов, осуществивших операции покупки и продажи иностранной валюты.

8. Банки ежемесячно представляют в Национальный Банк отчеты, предусмотренные подпунктами 1), 2), 3), 4) и 6) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.

Пункт 8 изложен в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 20.02.2025 г. № 4 (см. редакцию от 22.08.2024 г.)(изменение вводится в действие с 14.03.2025 г.)

Профессиональные участники ежемесячно представляют в Национальный Банк отчет, предусмотренный подпунктом 5) пункта 6 Правил, в срок до 10 (десятого) числа (включительно) месяца, следующего за отчетным периодом.

***

9. Если последний день срока представления отчетов приходится на нерабочий день, днем окончания срока представления отчетов считается следующий за ним рабочий день.

Представляется: в Национальный Банк Республики Казахстан

в тенге

	
		
	
	
		
	
	
		
	
	
		
	
	
		
	
	
		
	
	
		
	
	
		
	
	

		

			

			
№
			
			

			
Наименование показателя
			
			

			
Код строки
			
			

			
Всего
			
			

			
резидентов
			
			

			
нерезидентов
			
		
		

			

			
в том числе по операциям: с
			
			

			
в том числе по операциям: с
			
		
		

			

			
резидентами
			
			

			
нерезидентами
			
			

			
резидентами
			
			

			
нерезидентами
			
		
		

			

			
А
			
			

			
Б
			
			

			
В
			
			

			
1
			
			

			
2
			
			

			
3
			
			

			
4
			
			

			
5
			
		
		

			

			
Раздел 1. Поступление иностранной валюты в пользу клиентов
			
		
		

			

			
1
			
			

			
Всего
			
			

			
10000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
2
			
			

			
в том числе:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
3
			
			

			
платежи и переводы денег контрпартнеров на банковские счета:
			
			

			
11000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
4
			
			

			
физических лиц
			
			

			
11100
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
5
			
			

			
юридических лиц
			
			

			
11200
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
6
			
			

			
в том числе по операциям:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
7
			
			

			
продажа товаров и нематериальных активов
			
			

			
11210
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
8
			
			

			
предоставление услуг
			
			

			
11220
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
9
			
			

			
получение основной суммы долга и доходов по выданным займам
			
			

			
11230
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
10
			
			

			
привлечение займов
			
			

			
11240
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
11
			
			

			
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
			
			

			
11250
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
12
			
			

			
прочие переводы денег
			
			

			
11260
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
13
			
			

			
переводы без открытия и (или) использования банковского счета
			
			

			
12000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
14
			
			

			
переводы клиентами денег со своих банковских счетов
			
			

			
13000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X
			
			

			
X
			
			

			
 
			
		
		

			

			
15
			
			

			
из них открытых в:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
16
			
			

			
банках-резидентах
			
			

			
13001
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X
			
			

			
X
			
			

			
 
			
		
		

			

			
17
			
			

			
банках-нерезидентах
			
			

			
13002
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X
			
			

			
X
			
			

			
 
			
		
		

			

			
18
			
			

			
покупка иностранной валюты за тенге
			
			

			
14000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
19
			
			

			
в том числе:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
20
			
			

			
физическими лицами
			
			

			
14100
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
21
			
			

			
юридическими лицами
			
			

			
14200
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
22
			
			

			
зачисление наличной иностранной валюты на банковские счета
			
			

			
15000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
23
			
			

			
из них:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
24
			
			

			
физическими лицами
			
			

			
15100
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
25
			
			

			
юридическими лицами
			
			

			
15200
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
Раздел 2. Снятие и (или) перевод иностранной валюты клиентами
			
		
		

			

			
26
			
			

			
Всего
			
			

			
20000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
27
			
			

			
в том числе:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
28
			
			

			
платежи и переводы денег контрпартнерам с банковских счетов:
			
			

			
21000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
29
			
			

			
физических лиц
			
			

			
21100
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
30
			
			

			
юридических лиц
			
			

			
21200
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
31
			
			

			
в том числе по операциям:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
32
			
			

			
покупка товаров и нематериальных активов
			
			

			
21210
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
33
			
			

			
получение услуг
			
			

			
21220
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
34
			
			

			
выдача займов
			
			

			
21230
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
35
			
			

			
выполнение обязательств по займам
			
			

			
21240
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
36
			
			

			
операции с ценными бумагами, векселями и взносы, обеспечивающие участие в капитале:
			
			

			
21250
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
37
			
			

			
прочие переводы денег
			
			

			
21260
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
38
			
			

			
переводы без открытия и (или) использования банковского счета
			
			

			
22000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
39
			
			

			
переводы клиентами денег на свои банковские счета
			
			

			
23000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
X
			
			

			
Х
			
			

			
 
			
		
		

			

			
40
			
			

			
из них открытых в:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
41
			
			

			
банках-резидентах
			
			

			
23001
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
Х
			
			

			
Х
			
			

			
 
			
		
		

			

			
42
			
			

			
банках-нерезидентах
			
			

			
23002
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
Х
			
			

			
Х
			
			

			
 
			
		
		

			

			
43
			
			

			
продажа иностранной валюты за тенге
			
			

			
24000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
44
			
			

			
в том числе:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
45
			
			

			
физическими лицами
			
			

			
24100
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
46
			
			

			
юридическими лицами
			
			

			
24200
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
47
			
			

			
снятие наличной иностранной валюты со своих банковских счетов
			
			

			
25000
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
48
			
			

			
из них:
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
49
			
			

			
физическими лицами
			
			

			
25100
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
		

			

			
50
			
			

			
юридическими лицами
			
			

			
25200
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
			

			
 
			
		
	

 Наименование ___________________ Адрес________________________