Об утверждении Правил представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 214. Зарегистрировано в Министерстве юстиции Республики Казахстан 18 октября 2016 года № 14334

В соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 19 марта 2010 года «О государственной статистике» и от 26 июля 2016 года «О платежах и платежных системах», в целях установления порядка представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег Правление Национального Банка Республики Казахстан  ПОСТАНОВЛЯЕТ

Преамбула изложена в новой редакции Постановления Правления Национального Банка РК от 27.08.2018 г. № 182 (см. редакцию от 31.08.2016 г.) (подлежит введению в действие по истечении 10 (десяти) календарных дней после дня его первого официального опубликования)
Опубликовано в ИС "Эталонный контрольный банк НПА РК в электронном виде" от 22.11.2018 г.

1. Утвердить прилагаемые Правила представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег (далее – Правила).

2. Департаменту платежных систем (Ашыкбеков Е.Т.) в установленном законодательством Республики Казахстан порядке обеспечить:

1) совместно с Юридическим департаментом (Сарсенова Н.В.) государственную регистрацию настоящего постановления в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

2) направление настоящего постановления в республиканское государственное предприятие на праве хозяйственного ведения «Республиканский центр правовой информации Министерства юстиции Республики Казахстан»:

на официальное опубликование в информационно-правовой системе «Әділет» в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

для включения в Государственный реестр нормативных правовых актов Республики Казахстан, Эталонный контрольный банк нормативных правовых актов Республики Казахстан в течение десяти календарных дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан;

3) размещение настоящего постановления на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан после его официального опубликования.

3. Управлению по защите прав потребителей финансовых услуг и внешних коммуникаций (Терентьев А.Л.) обеспечить направление настоящего постановления на официальное опубликование в периодические печатные издания в течение десяти календарных дней после его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Казахстан.

4. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального Банка Республики Казахстан Пирматова Г.О.

5. Настоящее постановление подлежит официальному опубликованию и вводится в действие с 1 апреля 2017 года, за исключением подпункта 2) пункта 5, подпункта 2) пункта 6 Правил, которые вводятся в действие с 1 января 2018 года.

Председатель Национального Банка Д. Акишев

«СОГЛАСОВАНО» 
Председатель Комитета по статистике 
Министерства национальной экономики 
Республики Казахстан 
_______________ Н. Айдапкелов
13 сентября 2016 года

1. Настоящие Правила представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы сведений по платежам и (или) переводам денег (далее – Правила) разработаны в соответствии с законами Республики Казахстан от 30 марта 1995 года «О Национальном Банке Республики Казахстан», от 26 июля 2016 года «О платежах и платежных системах» (далее – Закон о платежах и платежных системах). 

2. Правила определяют порядок представления оператором или операционным центром системно значимой или значимой платежной системы (далее – платежная система) сведений по платежам и (или) переводам денег (далее – Сведения), включая формы, перечень, периодичность и сроки представления Сведений. 

Сведения используются Национальным Банком Республики Казахстан (далее – Национальный Банк) для целей надзора (оверсайт) за платежными системами.

3. В Правилах используются понятия, признаки и коды, предусмотренные Законом о платежах и платежных системах, Правилами применения кодов секторов экономики и назначения платежей, утверждаемыми Национальным Банком в соответствии с подпунктом 15) статьи 4 Закона о платежах и платежных системах.

4. Сведения представляются в Национальный Банк:

1) операционным центром платежной системы, являющимся дочерней организацией Национального Банка, – по платежам и (или) переводам денег, проведенным через платежную систему, оператором которой является Национальный Банк;

2) оператором или операционным центром платежной системы (при его наличии) – по платежам и (или) переводам денег, проведенным через платежную систему, оператором которой является резидент Республики Казахстан, за исключением Национального Банка;

3) оператором или операционным центром платежной системы (при его наличии), действующим на территории Республики Казахстан, – по платежам и (или) переводам денег, проведенным через иностранную платежную систему, функционирующую на территории Республики Казахстан. 

Допускается представление Сведений по подпункту 3) части первой настоящего пункта представительством оператора платежной системы, созданным на территории Республики Казахстан, при делегировании представительству полномочий по представлению Сведений в Национальный Банк.

5. Сведения представляются по:

1) форме, предназначенной для сбора административных данных, «Сведения по платежам и (или) переводам денег» согласно приложению 1 к Правилам (далее – Сведения по приложению 1); 

2) форме, предназначенной для сбора административных данных, «Сведения по платежам и (или) переводам денег, проведенных значимыми клиентами» согласно приложению 2 к Правилам (далее – Сведения по приложению 2).

Подпункт 2 введен в действие с 01.01.2018 г., в соответствии с пунктом 5 настоящего Постановления

6. Оператор или операционный центр платежной системы представляют в Национальный Банк в электронном формате с приложением списка идентификаторов участников и значимых клиентов участника платежной системы с указанием их наименований, индивидуальных идентификационных кодов, банковских идентификационных кодов, SWIFT-кодов и иных идентификаторов, используемых для определения участника или значимого клиента участника платежной системы:

1) Сведения по приложению 1 – ежемесячно не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем;

2) Сведения по приложению 2 – ежеквартально не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным кварталом.

Подпункт 2 введен в действие с 01.01.2018 г. в соответствии с пунктом 5 настоящего Постановления

7. Оператор или операционный центр платежной системы для подтверждения достоверности Сведений представляют в Национальный Банк по его запросу информацию по проводимым платежам и (или) переводам денег в срок, указанный Национальным Банком в запросе, с приложением копий платежных документов.

Индекс: 1-OP

Периодичность: ежемесячная

Представляют: оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы, представительство оператора иностранной платежной системы, созданное на территории Республики Казахстан при делегировании представительству полномочий по представлению Сведений по платежам и (или) переводам денег в Национальный Банк Республики Казахстан.

Куда представляется: Национальный Банк Республики Казахстан

Срок представления – не позднее пятнадцатого числа (включительно) месяца, следующего за отчетным месяцем.

Если срок представления приходится на нерабочий день, датой представления считается следующий за ним рабочий день. При отсутствии за отчетный месяц платежей и (или) переводов денег, подлежащих отражению в форме, оператор или операционный центр системно значимой или значимой платежной системы в письменном виде сообщают об этом Национальный Банк не позднее пятнадцатого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным месяцем.

_____________________________________________________________________

 (полное наименование оператора или операционного центра системно

              значимой или значимой платежной системы)

	

		

			
Наименование платежной системы
			
Среда проведения платежа
			
Вид платежной системы
			
Признак платежа
			
Идентификатор участника платежной системы – отправитель денег
			
Идентификатор участника платежной системы – получатель денег
			
Отправитель денег
			
Бенефициар
			
Детализация сведений по платежам
		
		

			
Признак резидентства
			
Сектор экономики
			
Страна
			
Признак резидентства
			
Сектор экономики
			
Страна
			
Код назначения платежа
			
Количество платежей
			
Сумма платежа, тенге
			
Валюта платежа
		
		

			
1
			
2
			
3
			
4
			
5
			
6
			
7
			
8
			
9
			
10
			
11
			
12
			
13
			
14
			
15
			
16
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
		

			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
			
 
		
	

Первый руководитель (на период его отсутствия – лицо, его замещающее)

 ________________________________________________________   _________

       фамилия, имя, отчество (при его наличии)              подпись